电机制造公司 质量管理体系内部审核检查表

电机制造公司质量管理体系内部审核检

查表

质量管理体系内部审核检查表

六个过程个性：

□具有执行者

□已经定义

□已经被文件化

□已经建立了联接

□被监控

□保持了记录

过程名称

MP1:业

务计划管

理过程

程序名称

业务计划管

理程序

部门

场所

四个支持过程问题（关于风险）：

□使用什么？（材料、设备）

□由谁进行？（技能、培训）

□通过什么关键标准？（测量、评估）

□如何进行？（方法、技术）

期望或要求的

关键参数、测量

适用

条款

5.6.1.1

5.4.1,

5.4.1.1

分类

NROFI

需进改进

一步的

调查机会

NC

不

合

格

对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现

的描述（审核记录）

总经理中、长期经营计划/规划

监控各部门业务计划

管理者代表

企业管理能力提升、体系业绩改进

有制订中长期经营计划。

持续改善质量管理体系

2011年业务计划实施OK

查2010采购成本总结OK,2011年1〜6月采购成本已核

算

查厂房/设施规划已基本完工，新产房和新购入的200吨

自动冲床8月初进厂。

查2011年6月份之前质量目标统计OK

查2011年6月份顾客满意度调查89分

查量检测器具

销售部部门业务计划（市场开发、销售等）

PMC

生产部

部门业务计划（采购成本）

部门业务计划（厂房/设施规划、生产

率、利用率等）

质量目标、责任指标完成情况及其考质量目标管

管理者代表

核理程序

销售顾客满意平均分数N88分

品质部计量检测器具检定/校准完成率100%

生产部

品质部产品一次性送检合格率298%

生产技术

查2011年1〜6产品送检合格率99>98%

1

采购部原材料采购周期达成率100%

生产部生产计划达成率295%

行政人事

培训计划完成率100%

员工满意度N75分

5.6.15.6.1.

1；5.6.2;

5.6.2.1;

5.6.3;

7.3.4.1

7.5.1.7

查2010至2011年6月份采购周期达成率100%

查1〜6月份生产计划达成率98%

查1〜6月份培训完成率100%

查员工满意度调查得分75

查2011年1〜6月质量成本考核达标

纠正和预防措施执行率OK

客诉及时处理率OK

财务科

质量成本考核达标率

各相关部门

品质部纠正、预防措施执行率100%。

各部门客诉及时处理率100%

MP2:管

理评审过

程

管理评审程

序

总经理

主持管理评审会议；

批准其计划、报告。

查2010年12月30日管理评审会议OK

对管理评审进行组织、实施、跟踪、

监督。

管理者代表

对管理评审计划和报告进行审核；进

行组织、协调

按要求完成管理评审资料；负责改进

各责任部门

不符合项。

品质部

公司产品质量水平

原材料质量稳定水平

查2010年度管理评审OK

查2010年度管理评审资料

2011年度质量目标计划和1〜6月份的实测值显示质量水

平有所提升，原材料质量稳定

2011年1〜6月份未发生顾客退货事件

2011年1〜6月份供方业绩信息

有针对质量问题召开碰头会议。X

销售部产品在顾客处的不合格

PMC供方业绩信息

总经理

质量工作会议

管理者代表

2Mp3:内

部审核管

理过程

CP1:顾

客沟通管

理过程

CP5:订

单管理过

程

CP8:顾

客反馈及

满意度管

理过程

内部审核管

理程序

产品审核程

序

过程审核程

序

行政人事

管理者代

表

人员流失和员工满意度调查分析信

息

内审计划及其达成情况

8.2.2;

8.2.2.1;

8.2.2.4

8.2.2.3

8.2.2.2

查2010年12月和2011年度员工满意度调查表和分析报

告，基本符合要求

查2010〜2011年度内审无计划，有按策划的时间实施审核

管理者代

内审人员资质

表

各部门

品质部

品质部

品质/相

关部门

内审改进项目的执行和跟进

审核计划及其达成情况

审核人员资质

改进项目的执行及跟进

内审员有经外部培训机构培训，经考核合格并颁发证书。

查2010年12月份内审不符合项，相关纠正和预防措施已

实施并经验证。

查2010〜2011年度产品审核计划有按计划实施审核

审核人员有内审资格证书

产品审核未发现异常，此项N/A

查2011年度审核计划有按计划实施过程审核

审核人员有内审资格证书

查过程审核改善措施计划表，改进项目有按要求实施

管理代表审核计划及其达成情况

管理代表审核人员资质

管理代表改进项目的执行及跟进

与顾客有关

的过程管理

程序

PMC/生产订单评审及时率100%

5.5.3；7.2；

7.2.3；

7.2.3.1;7.5

.1.7；

7.5.1.8;

2011年1〜6月份订单，有按要求对交期进行了评审。

7.5.4；

7.5.4.1；

8.2.1；

8.2.1.1；

8.5.2.4

3

销售/PMC

生技/生新产品的合同评审是否按要求执行

产/品质

销售/PMC顾客信息是否及时传递、反馈到位

销售

品质/相

关部门

品质

品质

销售

顾客投诉是否及时传达到内部

顾客投诉是否采取相应的措施

汽车产品的顾客投诉是否以8D报

告形式发出

非汽车产品顾客投诉是否按顾客要

求采取相应的措施

是否按策划的安排实施顾客满意度

调查

汽车产品顾客满意度调查结果的分

析报告是否包括产品质量，交期和

过程能力

新产品合同评审符合要求

未发现因顾客信息未能及时传递而造成的不良影响

查。

莆田祥利机电2011投诉产品生锈问题，已得到改善，之

后未发生类似投诉。

汽车产品未收过投诉

已按要求回复客户并采取了相应的措施

每半年执行一次客户满意度调查，2010年12月和2011

年6月做了调查

查汽车产品的顾客满意度分析报告，有对产品质量，交期

和过程能力考虑在内

CP2:APQP

产品质量

先期策划

过程

销售

APQP管理程

序

生产技术过程设计和开发策划；

多方认证方法CFT

7.1;7.1.1;

7.1.3;

查①81*12.5的设计进度表，有组建跨功能小组。

7.1；

7.3.1.1;

7.3.2

7.3.3

6.2.2.1

5.5.3

7.5.1.7

查胜捷52.4*42,有产品特殊特性清单

查胜捷52.4*42制造过程输入资料，符合要求

设计人员资质确认0K

有定期不定期碰头，未发现因信息传递不到位造成的不良

影响

生产技术制造过程设计输入、特殊特性

生产技术制造过程设计输出）

行政人事产品设计技能

销售部

新品开发的内、外部信息是否及时传

递、反馈到位

4cp3:产

品PPAP批

准过程

CP4:工

程变更管

理过程

FMEA管理程

序

PPAP控制程

序

工程变更控

制程序

财务部

新品开发的成本目标评审

生产技术部

生产技术

CFT

CFT

CFT

对新品开发中质量问题进行原因分

析，制定纠正措施

FMEA是否包括工艺流程图的每一个

过程

是否充分考虑了发生过的问题和潜

在失效模式

是否采取了相应的措施

7.3.2.2

8.5.1

有制订成本目标

制造过程开发问题都有解决

查①81*12.5的FMEA,有包括工艺流程图的每一个过程。

查①81*12.5的FMEA

查①81*12.5的FMEA和控制计划，有采取措施

CFT小组/PPAP是否满足客户或标准要求？是

生产技术否经客户认可？

生产技术

部

7.1；

7.3.6.3;

7.1；

7.3.6.3;

查①52.4*42的PPAP有经客户批准

na

SP3:设

生产设备管

备、工装

理程序

管理过程

生产技术设备年度保养计划及其实施

6.3；6.4；

7.5.1.4；

查2011年度冲床和油压机的年度保养计划，有按要求实

7.5.1.5

751.4;7.5施保养

.1.5;7.5.4;

7.5.4.1

有按要求实施日常保养

有设备操作规范，员工按规操作

有建立和维护设备台帐

查2011年度1〜6月份，未发生设备故障现象

生产部设备日常保养及其实施

生产技术设备安全操作规范

生产技术设冬台帐

生产技术设备异常维修

5Mp4:不

合格品管

理

模具管理程

序

生产技术模具年度保养计划及其实施

生产技术模具日常保养及其实施

生产技术模具清单

生产技术模具异常维修

查2011年度模具年度保养计划，有按策划的安排实施保

养

每一生产单完成，有对模具实施保养

有模具清单

查2011年度模具异常维修记录，符合要求

不合格品控

制程序

品质部/

生产部

品质部/

生产部

品质部/

生产部

品质部

来料不合格品的处置及记录

8.3；8.2.1;

8.3.2;

查2011年1〜6月份记录，未出现原材料不良现象

8.3.3;

8.3.4;

8.5.1;

8.5.1.1;

8.5.1.2;

8.5.2;

8.5.2.1;

8.5.2.2;

8.5.2.3;

8.5.2.4;

8.5.3

查制程巡检记录，制程异常有要求生产和生产技术部实施

相应的措施

查成品检验不合格有要求重检，有重检记录

查2011年1〜6月份未出现顾客退货

制程不合格品的处置及记录

成品不合格品的处置及记录

顾客退货的处置及记录

MP5：纠正

与预防措

施管理过

程

纠正和预防

措施控制程

序

品质部/

各职能部

门

供应商改善要求书

查2011年，原材料未发生重大质量问题，未向供应商发

现改善要求

品质/各

纠正和预防措施单

相关部门

品质/各

客诉8D报告

相关部门

查纠正和预防措施单，有按要求进行原因分析，有制订

相应的措施计划，有对措施的实施效果进行验证。

汽车产品未发生客户投诉

6

管理者代

表

过程审核措施记录过程审核发现的不合格有采取相应的措

施计划

没有开展定期的质量会议，会议的决议没有采取系统的

跟进机制

查看FMEA,有采取相应的防错方法

厂办经理质量会议跟进事项

MP8:持

续改进管

理过程

统计过程控

制程序

数据分析控

制程序

采用适当的防错方法（如改进工艺、

生产技术制作固定或专用夹具及采用报警装

置等）

品质部/

各职能部数据分析的收集和分析

门

品质部是否采用了适当的分析方法

7.4.3.1；

8.2.3;

8.2.4;

8.2.4.1;

8.2.4.2;

7.5.1.3;

数据分析的收集和分析要按规定的要求执行。

有采用适当的分析方法

SP4:检

产品检验程

验和试验

序

管理过程

品质部检验规范

查首件检验规范，制程检验规范，成品检验规范，符合要

求

SP5:监

视和测量

设备管理

过程

监视和测量

装置控制程

序

品质部

品质部

品质部

品质部

品质部

来料检验及其记录

首件检验及其记录

制程巡检及其记录

产品入库检验及其记录

出库检验及其记录

查来料检验记录，未发现异常

查件检验记录，未发现异常

查制程巡检记录，未发现异常

查产品入为检验记录，未发现异常

查产品出库检验，未发现异常

品质部检验仪器/检具一览表

7.6;7.6.2;

7.6.3.1;

查检验仪器/检具一览表，符合要求

7.6.3.2

7.6.1

7

品质部

品质部

外校报告/标识

失准仪器的处置及其记录

控制计划要求的检验仪器是否按要

求进行了MSA分析

生产计划的制订及传达

设备操作指弓1/员工操作

产品作业指导

工艺流程图/控制计划

自主检验

人员培训

现场5s

不良品的标识和处置

物料的搬运

7.5.1;

7.5.2；

7.5.1；

7.5.5；

检具有外校报告

N/A

有进行MSA分析，有形成MSA报告

测量系统分

品质部

析控制程序

生产部

生产部

生产部

生产部

生产部

生产部

生产部

生产部

生产/仓

库

CP7:生生产计划及

产及交付过程控制管

管理过程理程序

SP6:产

品防护管

理过程

产品防护和

交付管理程

序

订单确认后，有修订生产计划并发放到生产和仓库

设备操作人员有按规定的步骤操作

产品有相应的作业指导书

汽车产品有相应的工艺流程和控制计划

现场观查操作员有对产品进行百分百的目视检查

有按计划实施培训

现场物品摆放比较乱，不符合5s要求

操作人员自检出来的不合格品有按要求摆放在红色的不

良品箱，车间有不良品摆放区域

物料搬运有按要求执行

仓库

生产/仓

库

生产/仓

库

物料的储存物料有储存在指定的区域

产品的包装

产品的防护和交付

产品的包装要按要求进行标识

产品交付前有按要求进行防护

8

产品标识与

追溯系统控

制程序

仓库

仓库

先进先出

库存品检验7.551

原材料的摆放未能保证先进先出

对于库存时间超过半年的原材料和成品，有重新进行检

验。

原材料相识清晰

X

仓库

品质/生

产

品质/生

产

生产/品

质

品质

生产/品

质

行政人事

部

原材料的标识

MP7:内

部沟通/

员工激励

过程

SP1:人

力资源管

理过程

在制品的标识（合格/不合格/待检）

成品标识

区域标识

无标识和标识不清时的处理

产品可追溯性

在制品相识清晰

成品标识清晰

区域有划地线，标识清晰

N/A

查产品可

职务说明书

职务说明书是否清晰界定了与产品

质量相关人员的职责和入职要求

5.5.3;查职务说明书，有界定职责和入职要求

人力资源管

理程序

行政人事员工花名册/员工档案

6.1;

6.2.2;

6.2.2.1;

查员工花名册，符合要求

6.2.2.2;

6.2.23;

6.2.2.4;

查2010〜2011年度培训计划，有按计划实施培训

有按要求对培训效果进行验证

行政人事培训计划及其完成情况，培训记录

行政