现代物流装备教案

南易工学篌:

NANCHANGINSTITUTE

OFSCIENCE&TECHNOLOGY

教案

2014〜2015学年第一学期

课程名称现代物流装备

开课单位经管学院

适用专业物流管理

授课班级13物流工程1班

授课教师

职称

二O一四年九月

表2授课计划

程

课

称

名现代物流装备课程类别课程代码

总学时已完成学时本学期学时

周学时理论学时实践学时总计学时

48

4242448

使

用名称出版社出版时间获奖情况

教

材

现代物流技术与装备清华大学出版社2008年

参名称出版社出版时间获奖情况

考

书物流技术与装备对外经济贸易大学出版社2004年

目

考核

口考试0考查考试形式口开卷0闭卷口论文口其他

性质

总成绩比（%）平时成绩比（％）

成绩期中自主

平时实验期末出勤作业实习讨论

评定测验学习

物流的发展依赖于社会整体经济的发展，依赖于生产和商贸企业的发展，具体地说依赖于

一定的资金流、物流和信息流的支撑。如果没有发达的运输技术、仓储技术、基础设施与

装备、配套的物流软件、流通的信息，物流业将会是一片空白。现代物流是把运输、装卸

搬运、仓储、配送、包装、流通加工和信息处理等活动，组成一个系统，用系统的观念和

系统工程的一些基本理论、基本方法，来求得系统的优化。为了实现物流的机械化、自动

化、信息化，就必须有现代化的、完善的物流技术与装备作支撑。物流技术与装备是与现

课程

实物流活动全过程紧密相关的，物流技术与装备水平的高低直接关系到物流活动功能的完

介绍

善及有效的实现。

为了满足我国迅速发展的现代物流人才的迫切需要，适应各大高校物流等相关专业学生的

学习要求，本课程主要讲述了现代物流最新技术及先进的物流设施，其中包括物流装卸、

仓储、分拣、包装、流通加工、集装单元化、信息化等技术与设备，深入浅出地介绍了现

代信息网络化、智能化新技术，如GPS技术、GIS技术、RFID技术、条码技术及其在现代

物流中的应用。

从第1周至第14周

星期三/1一2节星期三/5—6节

课时

文管实训中心008文管实训中心008

安排

2

节学时分配

周次数教学内容合计备注

理论实践其他

1.1物流技术与设备的发展

2112

1.2在现代物流中的作用

1

1.3我国发展存在的主要问题

2114

1.4物流技术与设备的发展趋势

1.5“十二五”期间物流技术装备展

2116

望

2

2.1物流运输设备概述

2118

2.2公路运输设备

2.3铁路运输设备

21110

32.4水路运输设施与设备

22.5航空、管道运输设施与设备1112

3.1物流装卸搬运概述

21114

3.2叉车

4

3.3轻型装卸搬运设备

21116

3.4起重机械

3.5连续输送机械

21118

53.6托盘码垛机器人

23.7登车桥1120

4.1概述

21122

4.2仓库

6

4.3货架

21124

4.4自动化立体仓库

4.5堆垛机

21126

4.6仓储辅助设备

75.1概述

25.2自动分拣技术与作业方式1128

5.3自动分拣系统

5.4分拣装备

21130

5.5自动分拣系统实例

86.1概述

26.2包装的概念和功能1132

6.3包装的分类

6.4包装材料

1133

6.5包装技术

9

6.6现代化包装和集装化

1134

6.7包装标准

6.8包装装备

1135

6.9包装装备实例

10

7.1概述

1136

7.2流通加工的概念、特点和作用

1117.3流通加工的类型137

3

7.4流通加工的合理化

7.5流通加工装备

1138

7.6绿色流通加工

8.1概述

1139

8.2集装箱

12

8.3托盘

1140

8.4其他集装器具

8.5岸边集装箱起重机（岸桥）

1141

8.6轮胎式集装箱龙门起重机

13

8.7轨道式集装箱龙门起重机

1142

8.8集装箱叉车

9.1物流信息技术概述

1143

9.2条码技术

14

9.3射频识别技术

1144

9.4EDI技术

19.5GPS技术145

15

19.6GIS技术146

9.7EPC（产品电子代码）

1147

169.8PML

19.9云计算148

学时总计242448

4

表3学生日常考核表（另见文件夹中excel表格）

5

表4教学日志

周日，星节授课应到实到

班级授课内容备注

次期期次方式人数人数

6

表5：现代物流装备教案

标题：第1章绪论

教学目标：通过本章的学习，了解国内外物流技术与设备的发展现状和发展中的主要问

题；了解我国“十一五”期间物流技术的研发重点；了解“十二五”期间物流基础设施

和新技术装备的发展

教学重点及难点：

物流技术与设备的发展、物流技术与设备的地位和作用。

教学内容（教学时数：2）

1.1物流技术与设备的发展备注：

随着科学技术水平的提高，物流技术与设备也在不断发展。现代

物流技术与设备的发展不仅直接影响企业为物流需求者提供的物

流量、物流服务质量以及作业效率，而且影响现代物流企业的物

流成本、物流速度、安全生产以及物流作业的生产秩序。因此，

设备的好坏，对现代物流企业的生存和发展都起着重大的影响。

1.1.1我国物流技术与设备

1.基础设施

到2010年底，我国公路网总里程达398.4万千米，5年新增63.9

万千米；高速公路发展到7.4万千米，5年新增3.3万千米；“五

纵七横”12条国道主干线提前13年全部建成。全国铁路营业里

程增加到9万千米以上；高速铁路运营里程已达8358千米。内河

通航里程12.4万千米，5年新增和改善4181千米：沿海港口深

水泊位1774个，5年建成661个。定期航班机场达176个，5年

新增35个。综合运输体系初具规模。

教学内容（教学时数：2）

7

备注：

2.运输设备

我国公路、铁路运输设备，水运、航空运输设备，管道运输设备

等广泛应用于货物的运输，同时引进了很多新的技术，加强了运

输的安全性、可靠性，并提高了运输的能力。为了适应不同运输

服务的要求，各种专用运输设备的种类和数量不断增加。从客货

混载到客货分载，出现了专门运输某一类货物的运输设备，如集

装箱船、集装箱拖车等。

3.装卸搬运设备

起初我国货物的输送、装卸、管理、控制等主要是通过人工进行

的，随着科学技术的发展，机械化程度大大提高，开始采用传送

带、起重机、叉车、工业输送车等来移动和搬运货物。20世纪中

后期，自动化技术大大促进了装卸搬运技术的发展，相继出现了

AGV（自动引导搬运车）、自动货架、自动存取机器人、自动识别

和分拣等设备和系统；旋转式货架、移动式货架都实现了自动控

制，大型起重机、自动输送机、自动分拣设备、自动上下料机和

其他物流机械设备等都初步实现了自动控制，应用于生产和流通

领域的物流系统中，提高了装卸、搬运设备的协调性，极大地推

进了物流业的快速发展。

4.物流信息技术

物流信息技术是现代信息技术在物流各个作业环节中的综合应

用，是现代物流区别于传统物流的根本标志，也是物流技术中发

展最快的领域，同时也是我国物流行业目前面临的最紧迫、最突

出的难题。

我国有相当一部分物流企业已经采用了包括通信网络、条码、

RFID、GPS、GIS、物流自动化系统、物流管理软件等先进的信

息技术来改进企业管理和作业流程，全面提升企业的运营效率，

这部分企业约占行业总数的39%。但是，仍有部分企业采用传统

的人工操作方式作业，行业物流信息化的整体水平很难满足企业

高效运营和市场用户的需求。

作业、讨论题、思考题：

8

5.应用与开发备注：

从我国的情况来看，在经济稳定而高速发展的今天，物流业的发

展日益得到企业界和学术界的重视，同时，市场对物流技术设备、

物流技术的需求越来越大。一些物流系统已经不满足于日常的常

规性的配送，而需要引进一些高技术的、高性能的配送设备来提

高系统的效率。

1.1.2国外物流技术与设备

美国的物流业发展比较早，物流设备的发展也很快。美国重视物

流设备的开发、研制和应用，拥有比较完善的运输体系和先进的

物流设备，大部分公司都设有专门机构从事物流技术的研究，致

力于改善物流现代化设备，在货物运输、装卸、储存过程中，都

广泛应用了先进的自动化物流设备，实现仓储自动化。

现代物流基础设施的建设与完善是发展现代物流的根本保证，发

达国家基本上都是由政府统一指导进行。如日本政府从20世纪

60年代开始，就高度重视物流基础设施的建设。根据不同时期的

经济发展状况，结合自然地理位置、交通运输条件和货流量大小，

在大中城市统一规划、统一布局，有步骤地开辟了物流业务区，

建设了物流中心、仓库团地、集装箱货场、卡车终端及专用码头

等大型现代基础设施。以德国为代表的欧洲国家也十分重视物流

基础设施的建设，培育和建设货运中心是德国加强现代物流业发

展的一项重要举措。德国的货运中心是为了提高货物运输的经济

性和合理性，以发展综合交通运输体系为主要目的，其建设遵循

联邦政府统筹规划、州政府扶持建设、企业自主经营的发展模式。

作业、讨论题、思考题：

9

教学内容（教学时数：2）

1.2物流技术与设备在现代物流中的作用备注：

提升企业的物流技术装备应用水平至关重要。物流技术与装备是

构成物流运营系统的重要组成部分。物流技术与装备为物流系统

的正常运转提供了保障，影响着物流系统的每一环节，在物流系

统中处于十分重要的地位。我国物流业的崛起与发展，面临国际

市场的冲击，要想在国际市场中进步、生存与发展，就必须提高

自身的核心竞争力，就必须提升企业的物流技术装备应用水平。

物流技术是提高物流生产力的决定性因素。现代物流技术涉及许

多科技领域，自动化物流系统是集光机电信息技术为一体的系统

工程，典型的自动化物流技术主要包括自动化立体仓储系统、自

动输送系统、自动导引车系统AGVS、机器人作业系统和自动控制

系统等。这些自动化物流系统涉及许多相关的技术，其中主要包

括自动仓库技术、分拣自动化技术、自动导引车技术等。

在整个物流过程中，从物流功能来看，物料或商品要经过包装、

运输、装卸、储存等作业环节，而且伴随着附加的辅助作业，这

些作业的高效完成需要不同的物流技术与设备。

物流技术与设备是物流系统中的重要资产。物流技术与设备是进

行物流活动的物质技术基础，也是生产力发展水平与物流现代化

程度的重要标志。

物流信息技术的发展是促进物流业发展的重要条件。

作业、讨论题、思考题：

10

教学内容(教学时数：2)

1.3我国物流技术与设备发展存在的主要问题备注：

近年来，物流的高速发展使先进的物流设备得到了应用，但从整

体上来看我国物流设备的发展并不能满足新世纪全新物流任务的

要求，具体来说，主要表现在以下几个方面。

(1)物流基础设施建设多元化投入太少。长期以来我国物流基础

设施建设投入较少，发展比较缓慢。虽然近些年也新建了一些较

先进的仓储物流设施，但从总体来看，中低端应用较多，20世纪

五六十年代建造的仓库仍在使用，自动化立体仓库等高端的仓储

货架系统还不多见，使用计算机的现代化仓库较少。

(2)物流技术与设备的标准不统一。我国尚处于物流设备发展的

起步阶段，既缺少行业标准，又没有行业组织，致使各种物流技

术与设备标准不统一，相互衔接配套差。

(3)物流技术与设备供应商数量众多，但普遍规模偏小，发展不

规范。

(4)现代物流一体化观念没有形成。物流企业只重视单一设备的

质量与选型，没有从全局角度考虑如何使整个系统达到最优化。

(5)绝大多数物流企业仍将价格作为选择物流技术与设备的首要

因素，而忽视了对内在品质与安全指标的考察。

(6)部分物流企业对物流技术与设备的作用缺乏足够的认识，在

系统规划、设计时带有盲目性，造成使用上的不便或资源的浪费。

作业、讨论题、思考题：

11

教学内容（教学时数：2）

备注：

1.4物流技术与设备的发展趋势

随着物流用户需求的变化和科技内容的创新发展，未来物流技术

与设备的发展将出现以下趋势。

1.信息集成化

人们对信息的重视程度日益提高，要求物流与信息流实现在线或

离线的高度集成，使物流装备与信息技术逐渐成为物流技术的核

心。物流装备与信息技术紧密结合、实现高度自动化是未来发展

的趋势。

2.技术自动化

科技的进步使物流装备越来越重视自动化与人性化设计，以降低

工人的劳动强度，改善劳动条件，使操作更轻松、自如。

3.设备标准化

标准化包括硬件设备的标准化与软件接口的标准化，标准化可以

实现不同物流系统的对接，使客户对系统同时有多种选择，为客

户提供便利。通过实现标准化，可以轻松地与其他企业生产的物

流装备或控制系统对接，为客户提供多种选择和系统实施的便利

性。模块化可以满足客户的多样化需求，可按不同的需要自由选

择不同的功能模块，灵活组合，以增强系统的适应性。同时，模

块化结构能够最佳利用现有空间，可以根据存取量的增加及供货

范围的变化进行调整。

作业、讨论题、思考题：

12

教学内容(教学时数：2)

4.服务人性化备注：

服务的人性化具体表现在以下三个方面。

(1)速度更快。仓库规模的扩大与快速客户响应显然是一对矛盾。

要在极短的时间内完成拣选、配送任务，只有不断提高物流新生

力量的运行速度和处理能力。因此，堆垛机、拣选系统、输送系

统等物流装备总是朝着高速运转目标而努力。

(2)准确度更高。除了追求更快的运行速度，更高的精度也是客

户对物流装备的一致要求。没有准确性，速度再快也将失去意义。

因此，各厂商纷纷采取先进的技术满足客户对物流设备高准确性

的要求。

(3)稳定性更好。客户的即时性需要，对物流系统的稳定、可靠

运行提出了很高的要求。物流不是生产设备，却对生产设备的高

效率运行起到很大作用。所以，为保证物流系统连续安全运作，

物流装备的高稳定性、高可靠性越来越受到各厂商的重视，物流

装备的保用期逐渐延长。

5.发展绿色化

由于对全球气候的考虑，世界各国对节能减排都异常关注。物流

业作为碳排放的大户之一，必然是政府关注的重点。“十二五”

规划中，就提到要“把大幅降低能源消耗强度和二氧化碳排放强

度作为约束性指标，有效控制温室气体排放。合理控制能源消费

总量，抑制高耗能产业过快增长，提高能源利用效率。

作业、讨论题、思考题：

13

教学内容(教学时数：2)

1.5“十二五”期间物流技术装备展望备注：

1.5.1“十一五”期间的物流技术研发回顾

1.物流信息编码标识及自动识别技术方面的研究重点

(1)主要商品编码EPC标准在零售商品上的推广。

(2)无线射频识别技术(RFID)在流通环节的应用试点以及相关产

品的集成推广。

(3)研究开发二维条码技术，包括矩阵代码点代码、堆叠式二维

代码、二维条码激光或CCD(电荷耦合装置)阅读器开发与应用。

2.现代物流信息传输技术方面的研究重点

(1)物流配送中心物流系统模式的研究和推广。

(2)物流配送中心车辆综合管理系统。

(3)仓储运输技术。

3.电子监控技术运用于仓储作业方面的研究重点

(1)物流中心仓储监测。

(2)物流配送中心现代自动化立体库技术的应用。

(3)推动平面库的立体化改造，提高第三方物流技术装备水平。

(4)库存管理技术的研究与开发。

(5)自动化立体仓库计算机管理与设备控制系统的集成应用。

(6)农产品冷链运输技术的应用和推广。

(7)以现代制冷板为基础的可往复制冷的冷藏车和冷藏集装箱。

(8)应用现代系统工程和计算机系统规划布局城市农产品流通快

速通道，实现农产品运输的安全控制。

(9)多媒体技术在仓储管理中的应用。

(10)易燃、易爆、剧毒物资的运输和储存监控。

(11)大型商场贵重物品区的防火、防盗监视报警系统。

(12)大面积危险品洞区、仓库警戒系统。

作业、讨论题、思考题：

14

教学内容（教学时数：2）

1.5.2“十二五”期间物流基础设施及新技术展望备注:

“十一五”期间，特别是应对国际金融危机以来物流基础设施建

设的效果，将会在“十二五”期间显现。由高速铁路、高速公路、

航空网和水运网组成的综合交通网络体系，将会极大地改善物流

运作条件。特别是高速铁路网形成，客货分线后，铁路运能将会

集中释放，多种运输方式合理分工成为可能。以物联网为代表的

物流信息化加快推进，物流信息可视化、透明度提高，一批企业

有可能向数据中心转型。以托盘为核心的单元装载方式更加普及，

托盘共用系统上线运行。装卸搬运、分拣包装等专用物流技术装

备的大型化、专业化、智能化水平将稳步提升。

“十二五”期间还将整合现有运输、仓储等物流基础设施资源，

加快盘活存量资产，加强各类物流基础设施的衔接和配套。扩大

铁路和水路干线运输比重，发挥公路集疏运与城市配送的功能，

积极发展多式联运。根据货运中转、商品配送和生产需要，合理

布局物流园区，完善中转联运设施，改造和建设一批现代化的配

送中心。加强铁路、机场、港口、码头、货运场站等物流节点设

作业、讨论题、思考题:

15

教学内容(教学时数：2)

(3)区域化备注:

当企业发展达到一定规模，国内市场已经满足不了企业

发展的需要时，其附近的一些国家或地区往往会成为企业最初的

海外市场选择。

(4)技术

通信技术和信息技术是鼓励国际物流发展的第四个动

力。市场上的通信交流把各国产品展示给国际消费者，于是刺激

了全球范围的物流需求。

技术发展引起的另一个扩张动力是如今的信息交换能

力，计算机和通信网络的日益普及也不断增强着这种能力。

(5)解除管制

在一些主要行业中解除管制是国际物流发展的第五个动

力，其中金融业和运输业是解除管制的两个主要行业。

①解除对金融业的管制。政府通过法令规章和程序手续

方面的变化促进了全球金融和外汇贸易的发展。

②解除对运输业的管制。20世纪80年代以来，在全世

界范围内发生了涉及多式联运所有权和经营权、私有化以及沿海

航行权和双边协定三大变化。这些变化对国际贸易和国际物流产

生了重大影响。

作业、讨论题、思考题:

16

教学内容(教学时数：2)

1.4.2国际物流的发展备注：

国际物流是不同国家之间的物流，是随着国际贸易的发展而产生

和发展的，是国际贸易的一个必然组成部分，其发展共经历了三

个阶段。

(1)第一阶段(20世纪50年代至80年代初)

在这一阶段，物流系统不断改善，促进了国际贸易的发

展，物流活动已经超出了一国范围，但物流国际化的趋势还没有

得到人们的重视。

(2)第二阶段(20世纪80年代初到90年代初)

随着科学技术的发展和国际经济往来的日益扩大，物流

的国际化趋势开始成为世界性的共同问题。物流国际化趋势开始

成为世界性的共同问题，但物流国际化的趋势局限在美、日和欧洲

一些发达国家。

(3)第三阶段(20世纪90年代初至今)

这一阶段，国际物流的概念和重要性已经被各国政府和

对外经贸部门所普遍认识。贸易伙伴遍布全球，必然要求物流国

际化，包括物流设施国际化、物流技术国际化、物流服务国际化、

货物运输国际化、包装国际化和流通加工国际化等。世界各国都

在国际物流的理论和实践方面进行了大胆的探索。人们已经形成

共识：物流无国界，只有广泛开展国际物流合作，才能促进世

界经济繁荣。

在这一阶段，网络技术、条码技术以及卫星定位系统

(GPS)在物流领域得到了普遍应用，而且越来越受到人们的重视。

这些高科技手段在国际物流中的应用极大地提高了物流的信息化

和物流服务水平。各大物流企业纷纷投巨资于物流信息系统的建

设。可以说，21世纪将是国际物流信息化高度发展的时代。

作业、讨论题、思考题：

17

教学内容(教学时数：2)

备注：

1.4.3国际物流的发展趋势

随着全球化步伐的加快，科学技术尤其是信息技术、通信技术

的进步，跨国公司的迅猛发展所导致的本土化生产、全球采购以

及全球消费趋势的加强，使得当前国际物流的发展呈现出一系列

新的发展趋势。

(1)国际物流反应快速化

(2)国际物流功能集成化

(3)国际物流服务系列化

(4)国际物流作业规范化

(5)国际物流目标系统化

(6)国际物流手段现代化

(7)国际物流组织网络化

(8)国际物流系统信息化

(9)国际物流服务社会化

(10)国际物流活动全球化

(11)国际物流企业规模化

(12)绿色物流是国际物流发展的又一趋势

作业、讨论题、思考题：

18

标题：国际物流与国际贸易

教学目标：了解国际贸易的概念、分类，理解贸易与国际物流的相互关系，

教学重点及难点：

熟悉国际贸易合同的起草过程及基本体例，掌握常用的国际贸易术语及其含义

教学内容(教学时数：2)

2.1国际贸易与国际物流的关系备注：

2.1.1国际贸易的概念及分类

2.1.1.1国际贸易的概念

国际物流实务国际贸易(InternationaITrade)是指世界各国(或

地区)之间的商品、服务和技术交换活动，包括出口和进口两个方

面。从一个国家的角度看这种交换活动，称为该国的对外贸易

(ForeignTrade)。从国际范围看，世界各国对外贸易的总和，

就构成了国际贸易，亦称世界贸易(WorldTrade)。

对外贸易与国际贸易都是指越过国界所进行的商品交换

活动。但是它们也有明显的区别，前者是着眼于某个国家，即一个

国家(或地区)同其他国家(或地区)之间的商品交换，后者是着眼

于国际范围，即世界上所有国家(或地区)。

2.1.1.2国际贸易的分类

(1)按货物的流动方向划分，可划分为出口贸易、进口贸易、国境

贸易。

(2)以国境和关境为划分进出口的标准，可分为总贸易和专门贸

易。

(3)依照商品形态，可分为有形贸易和无形贸易。

(4)依照货物运送方式可分为陆路贸易、海路贸易、空路贸易、邮

购贸易。

(5)依照有无第三者参加贸易，可分为直接贸易、间接贸易、转口

贸易。

(6)依照清算工具的不同，可分为自由结汇方式贸易和易货贸易。

19

教学内容(教学时数：2)

2.1.2国际贸易与国际物流的关系备注：

国际贸易与国际物流之间存在着非常紧密的关系。

(1)国际物流是国际贸易的必要条件

国际间的商品和劳务流动是由商流和物流组成的，前者

由国际交易机构按照国际惯例进行，后者由物流企业按各个国家

的生产和市场结构完成。

(2)国际贸易促进物流国际化

第二次世界大战以后，出于恢复重建工作的需要，各国

积极研究和应用新技术、新方法，促进生产力迅速发展，世界经

济呈现繁荣兴旺的景象，国际贸易发展得极为迅速。

(3)国际贸易对物流提出新的要求

随着世界经济的飞速发展和政治格局的风云变幻，国际

贸易表现出一些新的趋势和特点，从而对物流提出了更新、更高

的要求。

①质量要求

②效率要求

③安全要求

④经济要求

总之，国际物流与国际贸易相辅相成，互为作用。国际

物流必须适应国际贸易结构与国际贸易形式的变化，并向国际物

流合理化、精细化、信息化、智能化、网络化方向发展。

作业、讨论题、思考题：

20

教学内容(教学时数：2)

备注：

2.2国际贸易术语及国际贸易惯例

2.2.1国际贸易术语的含义

在国际货物买卖运输、交接的过程中，需要办理进出口清关手续，

安排运输与保险，支付各项税捐和费用。货物在装卸、运输过程

中，还可能遭受自然灾害、意外事故和其他各种外来损害。有关

上述事项由谁来承办，费用由谁负担，风险如何划分，买卖双方

在磋商交易签订合同时，必须予以明确。为了简化手续和交易过

程，并便于双方当事人成交，在长期国际贸易实践中，逐渐形成

了用于确定买方和卖方在交货中的责任费用和风险负担的一些专

门术语，称为国际贸易术语。

国际贸易术语(TradeTerms)又称价格术语，有时也可

表述为交货条件、价格条件或价格术语。一般用三个英文字母的

缩写来概括说明买卖双方在货物交接方面的权利、义务以及买卖

双方有关费用、风险和责任的划分。

国际贸易术语本身并不是法律，不具有当然的强制力，

其实质是一种国际贸易惯例，但却对国际贸易实践起着十分重要

的调节作用。

作业、讨论题、思考题：

21

教学内容(教学时数：2)

2.2.2国际贸易惯例备注:

在国际贸易业务实践中，由于各国法律制度、贸易惯例与习惯做

法不同，为了减少纠纷和避免争议，有些国际商业团体便先后制

定了一些统一解释贸易术语的规则，其中包括：

(1)国际法协会修订的《1932年华沙一牛津规则》

(WarsawOxfordRules1932)。于1932年修订颁布,仅解释CIF

一个术语,又名为《CIF买卖合同的统一规则》。

(2)美国一些商业团体制定的《1941年美国对外贸易定

义修订本》(RevisedAmericanForeignTradeDefinition1941)。

该规则于1941年修订颁布，解释6种国际贸易术语，为美洲国家

普遍采用。

(3)国际商会修订的《2000年国际贸易术语解释通则》

(InternationalRulesfortheInternationalTradeTerms2000,

INCOTERMS2000)。

上述各项解释贸易术语的规则，在国际贸易中都具有不

同程度的影响，因而成为一般的国际贸易惯例。

目前，在国际贸易中，影响最大的国际贸易惯例是国际

商会制定的《国际贸易术语解释通则》(INCOTERMS)。该通则制

定于1935年，1953年作修订，近年来为了适应国际货物运输方

式的变化和电子技术的发展，又于1980年和1990年做了两次修

改。现行的文本是2000年修订本。该通则在国际上已获得了广泛

的承认和采用，我国在外贸业务中也大量使用。

作业、讨论题、思考题:

22

教学内容（教学时数：2）

2.2.3《贸易术语解释的国际通则（2000）》对有关贸易术语的备注：

解释

2.2.3.1国际贸易术语的分类

在《INCOTERMS2000》中，13类贸易术语按不同贸易类别分成

了E、F、C、D四个组别。

按E组术语成交，卖方在货物所在地交货，故其签订的

合同为产地交货合同；按F组和C组术语成交，卖方在装运地或

装运港交货，所以，按F组和C组术语成交的合同属于装运合同；

按D组术语成交，卖方应负责将货物运至指定目的地，并承担货

物到达该目的地的全部费用和风险，所以，按D组术语成交的合

同属于到达合同。

2.2.3.2几种常见的贸易术语

国际贸易中可供选用的贸易术语有多种，据统计，各国使用贸

易术语频率较高的主要有FOB、CIF和CFR（成本加运费）等术语。

近年来，随着国际贸易的发展和运输方式的变化，FCA（货交承运

人）、CPT（运费付至）和CIP（运费、保险费付至）术语的使用也日益

增多。

常见的三种贸易术语的说明如下：

（l）FOBfreeonboard（...namedportofshipment）gS上交货

（……指定装运港）

①定义:卖方办妥出口清关手续后，在规定的时间内把合

同约定的货物装上买方指定的船上，并承担货物装船之前的一切

费用、风险和手续责任。

作业、讨论题、思考题：

23

教学内容（教学时数：2）

②采用FOB贸易术语交易时要注意的问题：备注：

・风险的转移界线问题：货物交接过程中，风险的转移

界线为装运港船舷的垂直面。

・船货衔接问题：在约定的交货期截止以前，船货等候

的费用，各负各责；在约定的交货期截止以后，逾期方负责船货

等候的一切风险和费用。

・发出装船通知问题：卖方在货物装船后，应及时（2

4小时内）通知买方，让买方准备接货。

・装船费用问题及FOB变形：

FOBLinerTermsFOB班轮条件——费用界线提前到船公司收货

仓库，即货物运到码头及装船费用均由买方负责；

FOBUnderTackleFOB吊钩下交货——费用界线为出境

船舶的旁边船上吊钩可及之处；

FOBStowedFOB理舱费在内（整装货物）——装船费和理

舱费（理舱费是指货物入舱后进行安置和整理的费用）由卖方负

责；

FOBTrimmedFOB平舱费在内（散装货物）——装船费和平

舱费（平舱费是指对入舱的散装货物平整所产生的费用）由卖方负

责；

FOBStowed/Trimmed（或简写为FOBS/T）FOB平舱费和

理舱费包括在内——装船费、平舱费和理舱费由卖方负责。

注意：贸易术语的变形，只是明确说明或改变费用界线，

而并不改变风险界线，即不改变贸易术语的性质。

作业、讨论题、思考题：

24

教学内容（教学时数：2）

・《美国对外贸易术语定义1941年修订本》中关于FOB术语备注：

的特殊规定：卖方不负责出口清关手续和费用。只是在买方自担费

用和风险的情况下，卖方才考虑代办出口清关手续。

卖方不一定负责把货物装上出口的船上。卖方只要把货

物装上运输工具，例如：将货物运往码头的汽车或火车，就算履

行了交货义务。如果买方希望卖方将货物装上出境的货轮，则可

以采用FOBVessel的变形代替FOB。

（2）CFRcostandfreight（...namedportof

destination）成本加运费（...指定目的港）

①定义：卖方负责订立运输合同并承担运费，办妥出口清

关手续后，在规定的时间内把合同约定的货物装运给买方，及时

通知买方，并承担货物装船之前的一切手续、风险和费用。

②采用CFR贸易术语交易时要注意的问题：

・风险界线与FOB相同。•装运通知具有特别重要的意义。

・费用划分问题：

CFR条件下，装船及平舱、理舱等费用全部由卖方负责，

卸货费用一般由买方负责，为了明确说明卸货费用的划分问题，

可以采用CFR的变形：

CFRLinerTermsCFR班轮条件——卖方负责把货物运到

目的港，卸到岸上，并存入船公司仓库的费用。

CFRLandedCFR卸到岸上----卖方负责把货物卸到目的

港码头上的费用，如要驳运，卖方负责驳运费。

CFRUnderTackleCFR吊钩下交货——卖方负责把货物

运到目的港卸到船外（驳船或码头）船上吊钩可及处的费用，如

要驳运，买方负责驳运费。

CFRExShipsHoldCFR船底交货——卖方负责把货物运到目

的港的费用，卸货及驳运等费用由买方负担。

作业、讨论题、思考题：

25

教学内容（教学时数：2）

（3）ClFcost,insuranceandfreight（...namedportof备注：

destination）成本、保险费加运费（...指定目的港）

①定义：卖方负责订立运输合同和保险合同，承担运费和

保险费，办妥出口清关手续以后，在规定的时间内，把合同约定

的货物装运给买方，并承担货物装船之前的一切手续、风险和费

用。

②采用CIF贸易术语交易时要注意的问题：

・风险界线与FOB相同；

・装船通知问题与FOB相同；

・费用划分及变形问题与CFR相同；

・投保险别问题，如合同有约定，则按约定险别，如合同未约定，

则按最低基本险别。

③CIF变形：

•CIFLinerTermsCIF班轮条件----卖方不负担卸货

费；

•CIFLandedCIF卸至岸上——卖方负担卸货费，包括驳

船费（驳船费指海港到内支线或者小港口的支线船费用）和码头

费（码头建设费）；

•CIFExShipsHoldCIF舱底交货——货物运至目

的港后，买方自行启舱，并负担货物从舱底卸至码头的费用。

（4）FCAfreecarrier（...namedp1ace）货交承运人（...

指定地点）

采用这一交货条件时，买方要自费订立从指定地点启运

的运输契约，并及时通知卖方。

作业、讨论题、思考题：

26

教学内容（教学时数：2）

（5）CPTcarriagepaidto（...namedplaceofdestination）备注：

运费付至（……指定目的地）

采用CPT术语成交，卖方要自负费用订立将货物运往目

的地指定地点的运输契约，并且负责按合同规定的时间将货物交

给承运人，即完成交货义务。卖方在交货后要及时通知买方。买

方自货物交付承运人处置起承担货物灭失或损坏的一切风险。CPT

适用于一切运输方式。

（6）ClPcarriageinsurancepaidto（...namedp1aceof

destination）运费、保险费付至（...指定目的地）

CIP与CPT相比较的不同之处在于，在CIP条件下交货，

卖方增加了保险的责任和费用。

2.2.4三个常用国际贸易术语对应单价的数量关系

若以贸易术语的符号表示相应的单价,F表示单位运费，1表示单

位保险费，Ri为保险费率，则有：

FOB<CFR<CIF

CFR=FOB+F

CIF=CFR+I=FOB+F+I

保险费=保险金额X保险费率=（51FX（1+投保加成

率）

代入上式，则有：

CIF=CFR1-（1+投保加成率）XRi）=F0B+F1-（1+投保

加成率）XRi

作业、讨论题、思考题：

27

教学内容（教学时数：2）

备注：

例：某商品纸箱包装，每箱毛重30kg,净重25kg,体积0.05m3,

原报价每公吨3000美元FOB上海港，现客户要求改报ClF悉尼港，

经查该商品计费标准为W/M10级，每运费吨运费为200美元，港

口附加费10%,保险费率为2%,加一成投保，问：在不减少我方

收汇额的条件下，我方应如何再报价？

解：因为0.05>0.03,所以按体积计算班轮运费

每箱运费£=运费吨数X基本运费率又（1+附加运费率之和）

=0.05X200X（1+10%）=11（美元）

价格中未约定计重方法时默认为净重，每吨净重的箱数为：

1000（kg）/25（kg/箱）=40（箱）

每吨净重运费F=40（箱）X11（美元/箱）=440（美元）

每吨货物的CIF价：CIF=F0B+F1T.1XRi=3000+4401-1.1

X2%=3476.48（美元）

即应改报每吨USD3476.48CIF悉尼，才能维持我方净收益

不变。

作业、讨论题、思考题：

28

教学内容（教学时数：2）

2.2.5各贸易术语的归纳比较与选择备注:

各贸易术语的归纳比较

三个常用国际贸易术语下买卖双方责任对比如表2-2所示。

表2-2三个常用国际贸易术语下买卖双方责任对比

项手续费用风险

目

租投出进运保出进装装

术

船保口口费险口口船船

语

订清清费关关前后

舱关关税税

F买买卖买买买卖买卖买

0方方方方方方方方方方

B

C卖买卖买卖买卖买卖买

F方方方方方方方方方方

R

C卖卖卖买卖卖卖买卖买

I方方方方方方方方方方

F

作业、讨论题、思考题:

29

教学内容(教学时数：2)

2.2.5.2各贸易术语的选用备注：

在选择贸易术语时应考虑以下因素：

(1)使用的运输方式

《2000年国际贸易术语解释通则》对每种贸易术语所适

用的运输方式都作出了规定，例如，FOB、CFR和CIF术语只适用

于海洋运输和内河运输，而不适用于空运、铁路和公路运输。如

果买卖双方拟使用空运、铁路和公路运输，则应选用FCA、CPT

和CIP术语。在我国，随着使用集装箱运输和多式联运方式的不

断扩大和发展，为了适应这种发展趋势，可以适当扩大使用FCA、

CPT和CIP术语。

(2)运费、保险费

各种贸易术语的价格构成各不相同，运费、保险费是构

成价格的一部分，因此，在选用贸易术语时，应考虑运费、保险

费的因素。

(3)货物的特点

在国际贸易中，进出口货物的品种繁多，不同类别的货

物具有不同的特点，对运输方面的要求各不相同，运费开支的大

小也有差异。

(4)国外港口装卸条件和港口习惯

各国港口