2026年顶板类不安全行为专项整治活动自查报告

2026年顶板类不安全行为专项整治活动自查报告一、专项整治活动总体开展情况本次顶板类不安全行为专项整治活动严格落实《国家矿山安全监察局关于加强井工矿山顶板管理的通知》要求，结合我矿2025年顶板隐患排查治理短板与2026年安全生产工作部署，自2026年1月15日启动至4月25日完成自查阶段工作，覆盖全矿3个采煤工作面、8个掘进工作面、12条在用巷道及所有顶板管理相关作业环节。活动成立由矿长任组长、生产副矿长、总工程师任副组长，生产技术科、安全监察科、通风队、采煤队、掘进队主要负责人为成员的专项整治领导小组，明确“制度梳理-现场排查-问题溯源-整改闭环-机制完善”五阶段工作流程，累计组织专项培训6场次、覆盖作业人员427人，开展全覆盖专项排查12次、专项执法检查4次，共梳理顶板类安全管理制度17项，排查各类顶板问题与不安全行为186条，现已完成整改162条，剩余24条限期整改问题均已落实“责任、措施、资金、时限、预案”五到位要求。二、自查工作组织实施情况（一）前期筹备阶段（1月15日-1月25日）1.方案制定：结合我矿地质条件实际——井田内顶板以炭质泥岩、砂质泥岩为主，遇水软化系数0.32，局部区域存在断层破碎带（已探明12条落差0.5-3.2m的断层）、老空区积水影响顶板稳定性的特点，专项整治领导小组研究制定《2026年顶板类不安全行为专项整治实施方案》，明确12项重点整治内容：包括顶板管理制度不完善、作业规程未按地质条件动态调整、敲帮问顶制度执行不到位、支护质量不达标、空顶作业、临时支护措施不落实、特殊地质条件下顶板管控措施缺失、顶板监测系统失效、作业人员未佩戴个体防护装备、违规回撤支护设备、应急处置措施不到位、从业人员顶板安全知识不足。方案明确各阶段时间节点、责任部门及考核标准，将顶板不安全行为排查治理纳入各部门月度绩效考核，权重占比提升至25%。2.宣传培训：分层级开展专项培训：管理层培训重点解读最新矿山顶板管理法规标准、事故案例，共组织12名矿级、27名科级管理人员参加培训，考核通过率100%；基层队组培训重点讲解本作业区域顶板风险、操作规程、应急处置要点，共培训采煤队146人、掘进队212人、辅助作业人员69人，培训后闭卷考试平均成绩92.3分，对3名考试不合格人员暂停上岗、补考合格后方可返岗。同时在井下各作业点悬挂顶板安全警示标识37块，印发《顶板安全作业手册》450份，实现作业人员人手一册。3.基础资料梳理：对2023-2025年全矿顶板类隐患及事故进行回溯分析，三年间共发生一般顶板隐患342条，不安全行为217起，其中敲帮问顶不到位占比32%、支护质量不达标占比27%、空顶作业占比18%、临时支护缺失占比12%、其他因素占比11%；发生轻伤事故2起，均为掘进工作面活矸掉落伤人，暴露出我矿在现场作业管控、人员安全意识方面存在明显短板，为本次专项整治重点排查方向提供数据支撑。（二）现场自查阶段（1月26日-4月10日）采用“队组自查+部门排查+领导抽查”三级排查模式：1.队组每日开展班前安全确认、班中动态排查、班后顶板评估，每班由班组长、安全员联合对作业区域顶板情况进行检查，填写《顶板安全检查表》，累计自查上报问题79条；2.生产技术科、安全监察科每周开展一次全覆盖专项排查，重点核查作业规程合规性、支护参数合理性、现场措施执行情况，累计排查问题92条；3.矿领导带班期间重点抽查特殊时段、薄弱区域顶板管理情况，累计抽查发现问题15条。所有排查问题均录入矿安全隐患排查治理系统，实行“编号登记-分级督办-整改验收-销号闭环”管理，确保排查无死角、责任无盲区。三、自查发现的主要问题及原因分析（一）制度与规程层面问题1.部分制度针对性不足：现有《顶板分级管理制度》未结合不同巷道类型、地质条件细化分级标准，对断层破碎带、应力集中区等特殊区域的管控措施仅作原则性要求，未明确专项支护设计、监测频次、责任人员等具体内容；《敲帮问顶制度》未区分采煤工作面、掘进工作面、硐室等不同作业场景的操作流程、工具标准、确认要求，导致现场执行弹性较大。2.作业规程动态调整不及时：排查发现3202回采工作面回采至断层区域（落差1.8m）时，未及时修改作业规程调整支护参数，仍按原设计采用φ20mm×2000mm锚杆支护，经现场检测该区域顶板破碎、锚杆锚固力最低仅为42kN，达不到设计要求的60kN；2105运输顺槽掘进工作面遇老空区边缘，未及时补充专项探顶、支护安全技术措施，仍按普通岩层掘进参数组织施工。3.技术交底不到位：2107回风顺槽掘进工作面新换班组共12名作业人员，未接受专项顶板安全技术交底，对该区域顶板破碎、易掉矸的风险认知不足，技术交底签字记录存在代签现象，涉及代签人员3名。（二）现场作业不安全行为问题本次自查共排查出顶板类不安全行为72起，按类型分类如下：1.敲帮问顶制度执行不到位（23起，占比31.9%）：11起为作业人员进入作业区域前未开展敲帮问顶，直接进行作业；8起为敲帮问顶仅使用镐头敲击，未配备专用长柄撬杠，对高度3m以上的顶板活矸无法有效排查；4起为敲帮问顶后未设置临时警示标识，其他人员误入未确认区域。典型案例：3月12日2105掘进工作面作业人员李某进入工作面后未敲帮问顶，被掉落的0.3kg活矸砸中安全帽，未造成受伤，属于严重不安全行为。2.空顶作业（16起，占比22.2%）：9起为掘进工作面掘出后未及时进行临时支护，空顶距离最大达到2.7m，远超作业规程规定的不超过0.5m的要求；4起为采煤工作面片帮后未及时支护，空顶长度达3.2m；3起为巷道维修作业时提前回撤了待维修区域的支护，导致空顶作业。典型案例：2月28日3201采煤工作面移架后，作业人员王某在未支护的空顶区域清理浮煤，空顶距离1.2m，被安全监察科现场查处。3.临时支护措施不落实（13起，占比18.1%）：7起为掘进工作面临时支护配备的前探梁数量不足，仅安装2根，不符合作业规程要求的3根标准；4起为前探梁未接顶，用木楔敷衍填塞，支护强度不足；2起为巷道维修作业未使用临时支护，仅靠人员观察顶板作业。4.支护质量不达标（12起，占比16.7%）：5起为锚杆扭矩不足，最低仅为80N·m，达不到设计要求的120N·m；4起为锚杆间排距偏差超标，最大偏差达到220mm，超过允许偏差±100mm的要求；2起为锚索张拉预紧力不足，最低仅为80kN，达不到设计要求的120kN；1起为锚网搭接长度不足，仅为50mm，不符合要求的100mm标准。5.其他不安全行为（8起，占比11.1%）：3起为作业人员在支护失效的巷道下方停留休息；2起为回撤支护设备时未由外向内作业，违规先回撤内部支护；2起为未按要求检查顶板离层仪数据，1起为井下作业未佩戴合格安全帽。（三）顶板监测监控层面问题1.监测设备覆盖率不足：全矿现有顶板离层仪127台，其中3202回采工作面两巷距工作面100m范围内未按要求每50m安装1台顶板离层仪，仅安装3台，缺口2台；2105掘进工作面迎头后方20m处未安装实时监测顶板离层仪，仅安装人工观测设备，无法实时掌握顶板位移情况。2.设备维护不到位：排查发现12台顶板离层仪损坏未及时更换，其中7台为数据显示故障，5台为基点松动；8台锚杆（索）应力传感器数据偏差超过10%，未及时校准；3201回采工作面巷道顶板离层仪观测记录存在补填、漏填情况，3月份共12天未填写观测数据。3.监测数据应用不足：未建立顶板监测数据分析预警机制，2107回风顺槽3月15日-3月20日顶板离层量累计达到85mm，超过预警值50mm，但未及时分析原因、采取补强支护措施，直到3月21日专项排查时才发现该隐患，暴露出监测数据闭环管理缺失。（四）人员素质与管理层面问题1.作业人员安全意识薄弱：对120名一线作业人员随机抽查发现，23人不掌握本岗位顶板风险防控要点，17人不清楚敲帮问顶正确操作流程，8人不知道顶板离层预警值，主要原因是日常安全教育培训流于形式，实操培训不足，人员安全知识掌握不牢。2.现场管理人员履职不到位：抽查2026年1-3月份带班记录、班组长安全确认记录，发现5名带班矿长未将顶板检查作为必查内容，7名班组长班前安全确认未记录顶板检查情况，3名安全员对现场存在的空顶作业、支护质量不合格问题未及时制止，存在履职缺位问题。3.考核问责力度不足：2026年1-2月份共查处顶板类不安全行为21起，仅对当事人进行口头教育或50-100元小额罚款，未对连带班组长、队组负责人进行考核，也未在全矿通报，导致同类问题重复发生，2月份空顶作业问题重复发生3起，问责震慑作用不足。四、已采取的整改措施及成效针对自查发现的问题，专项整治领导小组逐项制定整改措施，立行立改，截至目前已完成整改问题162条，整改率87.1%，具体整改情况如下：（一）制度规程完善方面1.修订完成《顶板分级管理制度》，将顶板分为Ⅰ级（极不稳定）、Ⅱ级（不稳定）、Ⅲ级（中等稳定）、Ⅳ级（稳定）四个等级，明确不同等级顶板的管控标准：Ⅰ级顶板区域必须编制专项支护设计，每2小时监测一次顶板位移，安排专职安全员盯守；Ⅱ级顶板区域每4小时监测一次，每班进行两次顶板专项检查。目前已完成全矿12条在用巷道、3个采煤工作面、8个掘进工作面的顶板分级评定，共评定Ⅰ级区域4处、Ⅱ级区域9处，均已落实对应管控措施。2.修订《敲帮问顶制度》，明确不同作业场景操作要求：采煤工作面敲帮问顶必须由2人配合，1人观察顶板、1人操作，使用长度不小于2.5m的专用撬杠；掘进工作面敲帮问顶必须在临时支护掩护下进行，先顶后帮、由外向内逐段排查。为所有队组配备专用敲帮问顶撬杠36根，满足现场作业需求。3.完成3202回采工作面、2105运输顺槽作业规程修订，3202工作面断层区域将锚杆规格升级为φ22mm×2400mm，间排距缩小为800mm×800mm，配套增加锚索支护，经现场检测锚固力平均达到72kN，满足设计要求；2105掘进工作面老空区边缘区域补充编制专项安全技术措施，明确先探顶、再支护、后掘进的作业流程，已组织该工作面所有人员进行专项交底，考核合格后方可上岗。（二）现场不安全行为管控方面1.严格执行“敲帮问顶确认制”，要求所有作业人员进入作业区域前必须先由班组长、安全员联合开展敲帮问顶，确认顶板安全后在《顶板安全确认卡》上签字，方可允许人员进入作业，未签字确认的区域严禁人员进入。实施以来，敲帮问顶不到位问题发生率较整治前下降82%。2.强化空顶作业管控，在所有掘进工作面安装空顶距离声光报警装置，当空顶距离超过0.5m时自动报警，停止工作面作业电源；采煤工作面移架后必须及时打出护帮板、伸出前探梁，未完成支护的区域拉设警示带，严禁人员进入。整治以来空顶作业问题已清零。3.开展支护质量专项提升行动，为每个掘进队配备锚杆扭矩扳手、锚索张拉检测仪，要求每施工10根锚杆、5根锚索必须进行一次检测，检测记录由现场安全员签字确认；生产技术科每周对支护质量进行一次抽检，对抽检不合格的区域责令返工，累计返工不合格支护17套，支护合格率从整治前的89%提升至98.7%。4.加大不安全行为问责力度，对查处的72起不安全行为，均按照“四不放过”原则进行处理，对严重不安全行为当事人给予1000-2000元罚款、停班学习3天的处理，连带考核班组长、队组负责人当月绩效的10%，并将典型案例在全矿通报，组织所有队组学习，同类问题重复发生率较整治前下降91%。（三）监测监控体系完善方面1.补充安装顶板监测设备，在3202回采工作面两巷补充安装顶板离层仪2台，在2105、2107掘进工作面迎头后方各安装1台实时在线顶板离层仪，实现所有采掘工作面、重点区域顶板监测全覆盖；更换损坏的12台顶板离层仪，对8台数据偏差的锚杆（索）应力传感器进行校准，监测设备完好率达到100%。2.建立顶板监测数据闭环管理机制，安排专人24小时值守监测监控系统，当顶板离层量超过50mm预警值时，立即下发预警通知单至相关队组，24小时内核实原因、采取措施，72小时内复查整改情况，实现“监测-预警-处置-复查”闭环管理。3月份以来共发出预警2次，均已及时处置，未发生顶板异常情况。3.规范观测记录管理，要求顶板离层仪人工观测点每班观测一次、记录一次，严禁补填、漏填，安全监察科每周抽查观测记录，对记录不规范的责任人给予每次200元罚款，目前观测记录规范率达到100%。（四）人员素质提升方面1.组织顶板安全实操培训，在地面实训基地搭建模拟掘进工作面、采煤工作面顶板场景，开展敲帮问顶、临时支护安装、支护质量检测等实操培训，累计培训一线作业人员398人，实操考核通过率97.2%，对11名考核不合格人员再次培训，直至合格。2.强化管理人员履职考核，将顶板管理情况纳入矿领导带班、班组长安全确认的必查内容，要求每次带班、每班确认必须记录顶板检查情况，未记录的视为未履职，扣除当月绩效的5%；对3名未及时制止现场不安全行为的安全员给予通报批评、扣除当月绩效10%的处理，管理人员履职到位率提升至98%。五、剩余问题整改计划及防控措施截至目前仍有24条问题未完成整改，均为中长期整改项，具体如下：1.3100采区三条大巷支护老化补强：该大巷已服役12年，部分锚杆锚索锈蚀、支护强度不足，共需补强锚杆1200根、锚索300根，目前已完成30%工程量，计划2026年10月底前全部完成。整改期间安排专职人员每周监测一次顶板位移，在支护失效区域拉设警示带，严禁人员长时间停留，编制专项补强支护安全技术措施，严格按措施施工。2.顶板在线监测系统升级：现有监测系统仅能监测顶板离层、锚杆应力，缺少微震监测、围岩应力监测功能，计划2026年8月底前完成系统升级，新增微震监测点位20个、围岩应力监测点位30个，实现顶板多参数实时监测、智能预警。升级期间安排人工加密监测频次，重点区域每2小时观测一次，确保顶板风险可控。3.2108工作面切眼顶板补强支护：2108工作面切眼跨度8m，顶板为炭质泥岩，稳定性差，需安装桁架锚索进行补强，共需安装桁架锚索80套，计划2026年6月底前完成。施工期间严格执行短掘短支，空顶距离不超过0.3m，每班进行顶板安全评估，确认安全后方可作业。4.从业人员安全技能常态化培训机制建设：目前已完成培训教材编制、实训基地完善，计划2026年12月底前建立“月度培训、季度考核、年度评级”的常态化培训机制，将顶板安全知识作为必训必考内容，考核结果与人员工资等级挂钩。六、长效机制建设计划为巩固本次专项整治成效，防范顶板类不安全行为反复发生，我矿将建立四项长效机制：1.顶板风险