企业ESG管理体系 环境因素识别与评价控制程序

第6.6节PRO-006环境因素识别与评价控制程序第1条目的

全面识别企业生产经营活动、产品全生命周期中的环境因素，科学评价分析，确定重要环境因素，明确环境管理核心管控重点。第2条范围

适用于企业研发、设计、生产、运营、销售、服务及产品报废处置全流程相关的环境因素识别、评价、更新与管理，覆盖所有部门及业务环节。第3条职责

第3.1款生产部/行政部：负责识别本部门业务范围内的环境因素，开展初步评价并提报。

第3.2款ESG推进组：组织协调全面识别与评价，制定评价标准与方案，汇总编制《环境因素识别评价表》《重要环境因素清单》，定期评审更新。

第3.3款各部门：配合识别与评价，落实重要环境因素管控措施。

第3.4款管理者代表：审批《环境因素识别评价方案》《重要环境因素清单》及相关管控方案。第4条工作程序

第4.1款识别准备

第4.1.1项ESG推进组制定评价方案，明确识别范围、方法、评价标准、时间节点、责任部门。

第4.1.2项组织相关岗位培训，掌握过程分析法、物料衡算法等识别方法。

第4.1.3项收集基础资料：业务流程清单、生产工艺文件、设备清单、物料清单、排放监测数据、法规要求等。

第4.2款全面识别（三时态、三状态、八方面）

第4.2.1项识别维度：

（1）三时态：过去（历史污染问题、遗留隐患）、现在（当前经营活动产生的环境影响）、未来（新建项目、工艺变更可能产生的环境影响）。

（2）三状态：正常（常规运营）、异常（设备故障、工艺波动）、紧急（火灾、化学品泄漏等突发事件）。

（3）八方面：大气排放、水体排放、固体废弃物、噪声污染、资源消耗、能源消耗、土壤污染、其他环境影响（生态破坏、温室气体排放）。

第4.2.2项识别方法：各部门采用过程分析法，按业务流程（采购到生产到销售到售后）逐一梳理每个环节的环境因素，结合现场巡查、岗位访谈、历史数据查询等方式。

第4.2.3项各部门填写《环境因素识别评价表》（REC-006），经部门负责人审核后提报ESG推进组。

第4.3款多因子评价法分级

第4.3.1项评价因子与评分标准（企业可自定义调整）：

（1）发生频率：5分（每日发生）、4分（每周）、3分（每月）、2分（每年）、1分（罕见）。

（2）影响程度：5分（重大影响）、4分（较大）、3分（一般）、2分（轻微）、1分（无明显影响）。

（3）法规符合性：5分（严重违反法规）、4分（部分违反）、3分（接近限值）、2分（基本符合）、1分（完全符合）。

（4）利益相关方关注：5分（高度关注）、4分（较关注）、3分（一般）、2分（较少）、1分（无关注）。

（5）可控制程度：5分（难以控制）、4分（较难）、3分（一般可控）、2分（较易）、1分（完全可控）。

第4.3.2项综合评分与等级划分：

（1）综合得分等于各因子得分之和。

（2）重要环境因素：综合得分大于等于15分（高风险）。

（3）一般关注环境因素：综合得分10至14分（中风险）。

（4）普通环境因素：综合得分小于等于9分（低风险）。

第4.4款重要环境因素确定

ESG推进组汇总复核后的评价结果，编制《重要环境因素清单》，经ESG管理委员会审议后，报管理者代表批准发布。

第4.5款清单评审与更新

第4.5.1项常规更新：每年第一季度，结合年度环境绩效、法规变化、业务调整等情况评审更新。

第4.5.2项临时更新：当企业发生重大变更（新增业务、搬迁场地、设备更新、法规重大修订）时，及时启动补充识别与评价。

第4.6款管控措施制定与落实

第4.6.1项各主责部门针对重要环境因素制定《重要环境因素管控方案》，明确管控目标、具体措施、责任岗位、完成时限及验证标准。

第4.6.2项ESG推进组每月检查管控措施落实情况，跟踪管控效果。

第4.6.3项若措施未达预期效果，及时分析原因，调整方案。第5条相关文件

5.1《[企业简称]-ESG-PRO-001风险与机遇识别、评价和控制程序》

5.2《[企业简称]-ESG-PRO-007能源资源管理控制程序》

5.3《[企业简称]-ESG-PRO-008废弃物与危险化学品管理控制程序》第6条配套记录

6.1《环境因素识别评价表》（[企业简称]-ESG-REC-0