认证人员执行信用管理规范

认证人员执行信用管理规范认证活动是市场经济中传递信任、保证质量的核心制度安排，认证人员作为认证活动的直接实施主体，其信用状况直接决定认证结果的公信力，影响市场主体的交易成本与市场经济的运行效率。近年来，随着认证市场规模持续扩张，截至2024年一季度，我国经批准的认证机构达到1178家，从事认证活动的专职认证人员超过15.2万人，累计颁发有效认证证书超330万张，认证覆盖国民经济98%以上的行业大类，但少数认证人员存在虚假认证、串通作弊、出具不实结果等失信行为，据国家市场监督管理总局2021-2023年认证市场专项整治数据，累计查处存在失信行为的认证人员1247名，其中因严重失信被撤销资格的179名，占查处总人数的14.35%，失信行为不仅扰乱认证市场秩序，也对质量监管体系造成负面影响。因此，严格落实认证人员信用管理规范，构建全链条信用约束机制，是提升认证公信力、推动认证行业高质量发展的核心支撑。一、认证人员信用管理的核心范畴与基本原则（一）核心范畴界定认证人员信用，是指认证人员在从事认证审核、检查、评价、决定等认证活动过程中，遵守法律法规、执业准则、伦理规范，履行约定义务、承担责任的行为记录与履约能力的综合反映，涵盖个人基本信用信息、执业行为信用信息、失信惩戒信息三大类：一是基本信用信息，包括个人身份信息、执业资格信息、注册信息、所在认证机构信息等基础内容，截至2023年末，全国认证认可信息公共服务平台已完成100%在册认证人员基本信息的标准化归集，信息准确率达到99.72%；二是执业行为信用信息，包括日常检查结果、项目评价记录、客户反馈、培训考核情况等反映执业质量的动态信息；三是失信惩戒信息，包括行政处罚、行业惩戒、刑事处罚等失信相关记录。（二）基本原则认证人员信用管理需遵循四项核心原则：一是全面覆盖原则，对所有经注册的专职、兼职认证人员实施统一信用管理，覆盖认证方案制定、现场审核、结果报告、证后监督全执业流程，不存在信用管理的空白主体与空白环节；二是客观公正原则，信用信息归集、评价、应用全流程以事实为依据，以法律法规和规范文件为准绳，保障认证人员的知情权、异议权与申诉权，截至2023年，认证认可监管部门处理的信用信息异议申诉，纠错完成率达到100%；三是分类监管原则，根据信用评价结果将认证人员划分为守信、一般失信、严重失信三个等级，实施差异化监管措施，提升监管精准性；四是守信激励与失信惩戒结合原则，对守信主体给予便利化支持，对失信主体依法依规实施约束，构建“一处失信、处处受限”的信用约束格局。二、认证人员失信行为的分类与认定标准根据《认证认可条例》《认证人员管理办法》《认证和检验检测行政处罚裁量权适用规则》等法规文件，结合认证活动实践，将认证人员失信行为划分为一般失信与严重失信两类，具体认定标准如下：（一）一般失信行为认定标准一般失信行为指认证人员违反执业规范，情节较轻，未造成严重后果的失信行为，主要包括以下情形：1.执业注册信息变更不及时，超出规定期限15个工作日未完成信息更新，累计发生2次以内的；据监管抽查，2023年约3.2%的认证人员存在此类行为，其中87%经提醒后完成整改，未纳入失信记录；2.现场审核未按照认证规则规定的程序实施，遗漏审核要点，未对关键生产场所、质量控制点进行现场核查，最终认证结果未出现实质性偏差的；此类行为占一般失信行为的41.2%，是日常监管中最常见的一般失信类型；3.审核记录不规范、不完整，存在漏记、错记关键信息，未按照要求留存审核档案，档案资料缺失比例不超过10%的；4.参加继续教育未达到规定学时要求，一个注册周期内缺课不超过规定总学时15%的，按照现行规定，认证人员每个注册周期（3年）需完成至少30学时的继续教育，缺课4.5学时以内属于一般失信情形；5.接受认证委托方提供的超出行业惯例的小额礼品、餐饮招待，未影响认证结果公正性，累计金额不超过1000元的；6.配合监督检查不及时，无正当理由迟于规定期限3个工作日以内提供相关材料的；7.其他违反执业规范，情节较轻的行为。一般失信行为的认定，由监管部门或认证机构经调查核实，书面告知认证人员本人，认证人员对认定结果无异议的，记入个人信用档案；存在异议的，可在15个工作日内提交申诉材料，监管部门需在10个工作日内完成复核并给出结论。（二）严重失信行为认定标准严重失信行为指认证人员违反法律法规与执业准则，主观恶意明显，情节严重，造成严重后果的失信行为，具体包括：1.超出注册范围从事认证活动，或者同时在两个及以上认证机构执业，经责令整改拒不改正的；此类行为占严重失信行为的18.4%，部分人员为获取额外收益挂靠多家机构，严重扰乱执业秩序；2.与认证委托人、获证组织串通作弊，篡改、伪造审核数据、检查记录，出具虚假认证结论或者不实认证结论的，据2021-2023年专项整治数据，此类行为占严重失信行为总量的62.6%，是危害最大的失信类型，典型情形包括帮助未达标企业通过体系认证、伪造现场审核记录等；3.直接或者间接向认证委托人、获证组织索取、收受财物，或者获取其他不正当利益，累计金额超过1000元，或者存在索要回扣、安排亲友就业等隐性利益交换的；4.泄露认证活动中知悉的国家秘密、商业秘密、技术秘密，造成委托人或者相关方经济损失超过5万元，或者造成不良社会影响的；5.一个注册周期内累计发生3次及以上一般失信行为，或者经监管部门约谈告诫后仍不整改的；6.因认证活动违法违规受到行政处罚，或者被刑事处罚的；7.拒绝、阻挠、逃避监管部门监督检查，或者伪造、销毁、转移证据材料的；8.聘用未取得相应资格的人员从事认证活动，或者允许他人以本人名义从事认证活动的。严重失信行为认定需经过立案、调查、审理、告知、听证等法定程序，认定结果记入认证人员信用档案，并向社会公开，纳入全国信用信息共享平台。三、认证人员信用信息采集与归集规范信用信息采集是信用管理的基础，需遵循“谁产生、谁负责，谁监管、谁归集”的原则，明确采集范围、采集渠道与质量要求，确保信用信息真实、准确、完整、可追溯。（一）采集范围与内容按照标准化分类，认证人员信用信息采集内容分为五大类，每项信息明确采集标准：1.基本身份与资格信息：包括姓名、身份证号、执业资格证书编号、注册编号、注册类别、注册有效期、所在认证机构名称、联系方式等，要求所有信息与官方颁发的资格证书、注册文件保持一致，不得自行篡改；2.执业活动信息：包括近3年内承担的所有认证项目名称、项目编号、委托方名称、审核日期、审核范围、项目评价结果、委托方反馈意见等，每个项目需采集项目结果是否符合要求、是否存在投诉举报等内容，截至2023年，全国认证认可信息公共服务平台已累计归集认证人员项目信息超过2100万条；3.奖惩信息：包括获得的行业表彰、奖励信息，以及受到的警告、罚款、暂停执业、撤销资格等行政处罚、行业惩戒信息，要求所有奖惩信息必须提供书面证明文件，不得采集未经证实的奖惩信息；4.投诉举报与核查信息：针对认证人员的投诉举报，需采集投诉事项、核查结果、处理结论等内容，经核查不实的投诉信息不得记入信用档案；5.其他信用信息：包括继续教育完成情况、参加能力考核结果、信用承诺履行情况等。（二）采集渠道与流程信用信息采集实行多元归集、同步更新，主要采集渠道与流程如下：1.认证机构主动报送：认证机构作为认证人员的用人单位，需在每月5日前通过认证认可信息公共服务平台报送上月本机构认证人员的执业信息、项目信息、变更信息，对报送信息的真实性准确性负责，按照规定，认证机构未按时报送的，将被记入机构信用档案，一年内累计3次未按时报送的，将被列为重点监管对象；2.监管部门主动采集：各级市场监管部门在日常监督检查、专项整治、飞行检查中获得的认证人员信用信息，需在检查结束后20个工作日内归集到全国认证认可信息公共服务平台，其中行政处罚信息需在处罚决定生效后7个工作日内完成归集；3.行业组织补充归集：中国认证认可协会等行业组织在开展人员能力考核、继续教育、行业自律过程中获得的信用信息，需每季度末统一归集到公共服务平台，实现信息共享；4.共享其他部门信用信息：通过全国信用信息共享平台，同步归集认证人员在其他领域的失信信息，包括行政处罚、失信被执行人、税收违法等信息，实现信用信息的全面整合。（三）信息质量控制规范为保障信用信息质量，建立三级质量核查机制：一是认证机构一级核查，对报送的信息逐一核实，确保信息与原始档案一致；二是行业协会二级核查，每季度对归集的信息进行抽样核查，抽样比例不低于5%，对信息错误率超过1%的机构要求其限期整改；三是监管部门三级核查，每年开展一次全覆盖的信息质量抽查，对虚假填报、漏报信息的机构和人员依法处理。截至2023年末，经过三轮质量整治，认证人员信用信息的准确率从2019年的92.4%提升至99.72%，完整性达到99.15%，信息质量满足信用管理的要求。四、认证人员信用评价规范信用评价是对认证人员信用状况的分级分类，是实施差异化监管的依据，评价工作需遵循动态调整、公开透明的原则，采用百分制评分法结合失信行为等级开展评价。（一）评价指标与评分标准信用评价总分设置为100分，具体指标与评分标准如下：1.基本信息指标（10分）：信息完整准确得10分，信息变更不及时每一次扣2分，信息错误每一项扣3分，扣完为止；2.执业规范指标（50分）：严格按照认证规则开展认证活动，所有项目无违规记录得50分，发生一次一般失信行为扣15分，发生一般失信行为整改不到位再扣10分；3.奖惩与社会评价指标（25分）：获得国家级行业表彰加10分，省级表彰加5分，无投诉举报得20分，每发生一起经查实的投诉扣10分；4.继续教育与能力建设指标（15分）：完成规定继续教育学时，能力考核合格得15分，缺一个学时扣1分，能力考核不合格扣15分。在此基础上，发生严重失信行为的，直接评定为0分，纳入严重失信名单。（二）信用等级划分根据评价得分，将认证人员划分为三个信用等级：1.守信等级：评价得分在85分及以上，无任何失信记录，此类认证人员占全国认证人员总量的89.2%，是认证行业的主体；2.一般失信等级：评价得分在60分-84分之间，存在1-2次一般失信行为，或者发生一次一般失信行为未整改到位，此类人员占比约为9.45%；3.严重失信等级：评价得分低于60分，或者存在严重失信行为，此类人员占比约为1.35%，与近年查处的失信人员比例基本一致。（三）动态调整机制认证人员信用评价实行动态更新，每年12月31日开展一次年度评价，日常发生失信行为的，随时调整信用等级：认证人员一般失信行为自认定之日起满1年，完成整改且未再发生失信行为的，可申请信用修复，修复完成后恢复原有信用评分与等级；严重失信行为不得修复，严重失信名单长期有效，终身记入信用档案。五、信用管理的差异化实施规范针对不同信用等级的认证人员，实施差异化的监管与服务措施，提升管理效率，强化信用约束。（一）对守信认证人员的激励措施对守信等级的认证人员，实施多项激励措施，降低执业成本，鼓励诚信执业：1.减少监督检查频次，日常监督检查比例不超过5%，对连续3年保持守信等级的认证人员，实施免检，除投诉举报外不安排现场检查；据统计，2023年对守信认证人员的平均检查频次为每3年1次，远低于失信人员的每半年1次；2.优先推荐参与行业评优评先，优先承担国家级重大认证项目，优先获得行业培训资源；3.简化注册变更、延续手续，对连续5年守信的认证人员，注册延续时可容缺受理材料，压缩办理时限50%，办理时限从原来的20个工作日压缩到10个工作日以内；4.推动采信守信认证人员结果，鼓励政府采购、重大项目招标中优先采信由守信认证人员出具的认证结果，提升诚信执业的收益。（二）对一般失信认证人员的约束措施对一般失信等级的认证人员，实施针对性的约束与整改要求：1.增加监督检查频次，每半年至少开展一次现场检查，对承担的所有认证项目逐一进行复盘核查；2.要求限期整改失信行为，在30个工作日内提交整改报告，未完成整改的，暂停其承接新的认证项目；3.强制参加信用与执业规范培训，需额外完成10学时的信用规范培训，考核合格后方可继续执业；4.1年内不得参与行业评优评先，不得承担国家级重大认证项目。（三）对严重失信认证人员的惩戒措施对严重失信等级的认证人员，依法依规实施严格惩戒，清出认证行业：1.由行业协会撤销其认证人员资格，由监管部门录入严重失信名单，向社会公开，公开期限为长期；2.纳入全国信用信息共享平台，推送至相关部门实施联合惩戒，按照《关于对认证和检验检测领域严重失信主体开展联合惩戒的合作备忘录》，对严重失信认证人员实施限制担任企业高管、限制取得执业资格、限制政府采购参与权、限制金融信贷支持等联合惩戒措施；截至2023年末，已有179名严重失信认证人员被纳入联合惩戒名单，所有人员均已被撤销资格，不得再次从事认证活动；3.三年内不得申请认证人员资格，终身不得从事认证审核活动，因刑事处罚被列为严重失信的，终身不得申请资格。六、认证人员信用修复规范信用修复是引导失信主体整改纠错的重要机制，除严重失信行为外，一般失信行为符合条件的均可申请信用修复，具体规范如下：（一）信用修复条件一般失信行为申请信用修复需满足三个条件：一是失信认定之日起满1年；二是已完成失信行为整改，消除不良影响；三是整改完成后1年内未再发生任何失信行为。（二）信用修复流程1.认证人员向所在认证机构提出修复申请，提交整改报告、信用承诺书等材料；2.认证机构核实整改情况后，报送至中国认证认可协会；3.中国认证认可协会在15个工作日内完成审核，符合条件的，移除一般失信记录，调整信用等级，更新信用信息；不符合条件的，书面告知申请人并说明理由；4.修复信息同步推送至全国信用信息共享平台，完成信息更新。（三）修复限制一个认证注册周期内，一般失信行为修复最多不得超过2次，累计发生3次一般失信的，直接列为严重失信，不得修复。七、认证人员信用管理的保障机制为保障信用管理规范落地实施，需从制度、技术、监督三个层面构建完善的保障机制：（一）制度保障完善认证人员信用管理配套制度，严格落实《信用管理办法》《认证人员管理办法》等法规要求，明确各主体的责任：认证机构落实主体责任，建立本机构认证人员信用管理制度，定期开展信用自查，对本机构人员的失信行为承担连带责任；行业协会落实自律责任，开展信用评价、信用修复、行业惩戒工作；监管部门落实监管责任，对信用管理工作进行监督检查，依法查处违法违规行为。截至2024年，全国已有98%的认证机构建立了内部信用管理制度，实现了信用管理的机构全覆盖。（二）技术保障依托全国认证认可信息公共服