长沙市建筑施工安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设实施指南(试行)

长沙市建筑施工安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设实施指南(试行)1总则1.1编制目的为建立健全长沙市建筑施工安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称“双重预防机制”），推动安全监管关口前移、源头管控，有效防范和遏制建筑施工生产安全事故，依据《中华人民共和国安全生产法》《建设工程安全生产管理条例》《湖南省安全生产风险分级管控和隐患排查治理办法》《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控技术指南》等法律法规及规范性文件，结合本市建筑施工实际，制定本指南。1.2适用范围本指南适用于长沙市行政区域内新建、改建、扩建的房屋建筑工程（含住宅、公共建筑、工业建筑等）、市政基础设施工程（含城市道路、桥梁、隧道、轨道交通、地下综合管廊、供水排水、燃气热力等）的双重预防机制建设、运行及监督管理。1.3基本原则1.3.1主体责任落实原则：建设单位牵头统筹，施工单位具体实施，监理单位全程监督，勘察、设计、起重机械安装拆卸、检测等相关单位依法履行各自职责，形成全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的工作体系。1.3.2分级分类管控原则：根据风险等级、工程类型、施工阶段实施差异化管控，确保风险管控资源精准匹配。1.3.3动态闭环管理原则：风险辨识评估、管控措施更新、隐患排查治理全流程实现动态调整，形成“辨识-评估-管控-排查-治理-销号”的闭环管理链条。1.3.4信息赋能支撑原则：依托长沙市建筑施工安全监管信息平台，实现双重预防机制工作数据线上归集、实时共享、动态监管。2术语定义2.1安全生产风险：指生产经营活动中发生生产安全事故的可能性与后果严重性的组合。2.2风险分级管控：指按照风险等级、管控权限，明确不同层级、不同岗位的管控责任，通过技术、管理、应急等措施将风险控制在可接受范围的活动。2.3事故隐患：指违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为、管理上的缺陷和环境的不安全因素。2.4隐患排查治理：指组织对本单位事故隐患进行排查，并对排查出的隐患按照等级分类登记，落实治理责任、措施、资金、时限、预案，实现隐患动态清零的活动。3风险分级管控体系建设3.1风险辨识3.1.1辨识范围覆盖工程全生命周期各环节，包含但不限于：（1）施工区域及周边环境：周边建（构）筑物、地下管线（含燃气、电力、给排水等）、道路、水体、地质条件、气象灾害影响区域等；（2）施工设备设施：起重机械（塔式起重机、施工升降机、物料提升机等）、高处作业吊篮、施工脚手架、模板支撑体系、临时用电设施、施工机具、消防设施等；（3）施工作业活动：深基坑开挖、土方爆破、起重吊装、高处作业、有限空间作业、动火作业、临时用电作业、脚手架及模板支架安拆、起重机械安拆等高风险作业；（4）管理及作业人员：安全生产管理人员配备、特种作业人员持证、从业人员安全教育培训、劳动防护用品佩戴等情况；（5）安全管理体系：安全生产责任制、管理制度、操作规程、应急预案及演练、安全技术交底等落实情况。3.1.2辨识频次要求：（1）工程开工前，建设单位牵头组织各参建单位开展首次全面风险辨识；（2）每季度至少组织1次全面风险辨识，每月对高风险分部分项工程开展1次专项辨识；（3）以下情况必须开展即时专项辨识：施工工艺调整、设备设施重大变更、作业环境变化、发生生产安全事故或涉险事故、极端天气（暴雨、大风、高温、冰冻等）来临前、重大节假日及重要活动前。3.1.3辨识方法：采用安全检查表法（SCL）、工作危害分析法（JHA）、风险矩阵分析法（LS）、作业条件危险性分析法（LEC）等，鼓励结合建筑信息模型（BIM）技术开展三维可视化风险辨识。3.2风险评估分级3.2.1风险等级按照可能导致事故的可能性和后果严重程度，从高到低划分为四级：（1）重大风险（一级，红色风险）：极易导致群死群伤事故（造成3人及以上死亡，或10人及以上重伤，或1000万元及以上直接经济损失），或造成重大社会影响的风险；（2）较大风险（二级，橙色风险）：容易导致较大事故（造成1-2人死亡，或3-9人重伤，或100-1000万元直接经济损失），或造成较大社会影响的风险；（3）一般风险（三级，黄色风险）：可能导致一般事故（造成1-2人重伤，或10-100万元直接经济损失）的风险；（4）低风险（四级，蓝色风险）：基本不会导致人员重伤，或10万元以下直接经济损失的风险。3.2.2评估判定标准：采用LEC法评估时，D值（危险性分值）=L（事故发生可能性）×E（人员暴露于危险环境的频繁程度）×C（事故后果严重程度），分级标准为：D≥320为重大风险，160≤D<320为较大风险，70≤D<160为一般风险，D<70为低风险。采用风险矩阵法（LS）评估时，R（风险值）=L（可能性）×S（后果严重性），分级标准为：R≥20为重大风险，10≤R<20为较大风险，4≤R<10为一般风险，R<4为低风险。3.2.3直接判定重大风险情形：符合以下情形之一的，直接判定为重大风险：（1）超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，包括开挖深度超过5m（含5m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程，搭设高度50m及以上的落地式钢管脚手架工程，提升高度150m及以上的附着式升降脚手架工程，跨度36m及以上的钢结构安装工程，开挖深度16m及以上的人工挖孔桩工程等；（2）城市轨道交通工程暗挖施工、盾构施工、穿越既有建（构）筑物或重要管线施工；（3）使用年限超过规定年限的起重机械、超过设计使用年限的脚手架及模板支撑体系；（4）毗邻高压输电线路、燃气主干管、易燃易爆场所的施工作业；（5）涉及有限空间作业、动火作业、高处作业等高风险作业且未落实专项防护措施的。3.3风险管控责任划分3.3.1建设单位责任：（1）牵头建立项目双重预防机制工作专班，定期组织各参建单位开展风险辨识评估，统筹协调风险管控所需资金、资源；（2）对重大风险项目建立专项台账，每月至少组织1次重大风险管控情况检查，及时协调解决管控过程中的重大问题；（3）在申请办理施工安全监督手续时，将项目首次风险辨识评估报告及管控清单报送属地住房和城乡建设行政主管部门。3.3.2施工单位责任：（1）是风险分级管控的实施主体，企业层面每半年对所有在建项目开展1次全面风险排查，项目层面建立全员风险管控责任制，明确项目经理、技术负责人、专职安全员、施工员、班组长及各岗位作业人员的风险管控职责；（2）针对不同等级风险制定专项管控措施，重大风险由施工单位企业负责人牵头管控，较大风险由项目负责人牵头管控，一般风险由项目技术负责人管控，低风险由施工班组长管控；（3）每月组织对全体作业人员开展风险管控知识培训，在施工现场显著位置公告风险分布、等级及管控责任人，在风险区域设置明显的风险警示标识。3.3.3监理单位责任：（1）将风险分级管控纳入监理规划及实施细则，每周对风险管控措施落实情况开展巡查；（2）对重大风险管控方案进行审核，对重大风险作业实施全程旁站监理，发现风险管控措施不到位的，立即下达整改通知，情节严重的下达暂停施工指令，并及时报告建设单位及属地监管部门。3.3.4其他参建单位责任：勘察单位应当对可能引发施工风险的地质、水文等情况进行详细说明，提出风险防控建议；设计单位应当在设计文件中注明涉及施工风险的重点部位、环节及防控要求；起重机械安装拆卸、检测等单位应当对各自作业范围内的风险进行辨识评估，落实相应管控措施。3.4风险管控措施要求3.4.1重大风险管控措施：（1）施工单位必须编制专项施工方案并组织专家论证，专项方案由施工单位技术负责人、总监理工程师、建设单位项目负责人签字后方可实施；（2）作业前必须对作业人员进行专项安全技术交底，留存交底签字记录，特种作业人员必须持证上岗；（3）作业区域实行封闭管理，设置醒目的红色警示标识，禁止无关人员进入；（4）施工单位企业负责人每半月至少检查1次管控措施落实情况，项目负责人每日对管控情况进行巡查，监理单位全程旁站；（5）制定专项应急预案，配备应急救援物资及队伍，每季度至少组织1次应急演练。3.4.2较大风险管控措施：（1）编制专项施工方案，按规定履行审核审批程序；（2）作业前对作业人员进行安全技术交底，明确作业风险及防控要点；（3）作业区域设置橙色警示标识，明确专职安全员现场监护；（4）项目负责人每周至少检查1次管控措施落实情况，监理单位每周开展不少于2次巡查；（5）配套制定现场应急处置措施，每半年组织1次针对性应急演练。3.4.3一般风险管控措施：（1）按照操作规程及常规施工方案实施，作业前对作业人员进行常规安全技术交底；（2）作业区域设置黄色警示标识，施工班组长现场带班作业；（3）项目技术负责人每周对管控情况进行抽查，监理单位每周开展不少于1次巡查。3.4.4低风险管控措施：（1）落实日常安全管理制度，加强作业人员安全教育培训；（2）作业区域设置蓝色警示标识，班组日常巡检确认管控措施到位即可。3.5风险动态管理3.5.1风险等级实行动态调整，当风险管控措施失效、施工条件发生变化可能导致风险等级上升的，应当立即重新评估调整风险等级，升级管控措施；当风险经管控后确认降低的，可按程序评估后下调风险等级。3.5.2施工单位应当建立项目风险台账，详细记录风险名称、位置、等级、管控责任人、管控措施、管控状态等信息，台账每月更新1次，报送建设单位及监理单位审核后，于每月5日前报送属地住房和城乡建设行政主管部门。3.5.3项目竣工后，风险台账纳入工程安全管理资料归档，留存期限不少于5年。4隐患排查治理体系建设4.1隐患分级分类4.1.1隐患按照危害程度及整改难度分为两级：（1）重大事故隐患：指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使施工单位自身难以排除的隐患；（2）一般事故隐患：指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。4.1.2重大事故隐患直接判定情形：符合以下情形之一的，直接判定为重大事故隐患：（1）深基坑工程未按专项方案施工、边坡位移超过设计允许值未采取有效措施的；（2）模板支撑体系搭设不符合专项方案要求、承重杆件变形超标、未按规定设置剪刀撑及扫地杆的；（3）脚手架基础沉降、杆件变形严重、连墙件缺失超过规定数量的；（4）起重机械安全装置失效、附着装置不符合要求、存在结构件严重锈蚀或开裂的；（5）施工临时用电未采用TN-S系统、一级二级配电箱未按规定设置漏电保护装置、私拉乱接现象严重的；（6）高处作业未按规定设置安全防护设施、作业人员未佩戴安全带的；（7）有限空间作业未落实“先通风、再检测、后作业”要求、未配备防护装备及应急设备的；（8）特种作业人员未持证上岗人数超过3人的；（9）未按规定编制应急预案、未开展应急演练的。4.1.3隐患按照类别分为：人的不安全行为、物的危险状态、管理上的缺陷、环境的不安全因素四大类。4.2隐患排查责任及频次4.2.1施工单位隐患排查要求：（1）企业主要负责人每季度至少组织1次对所有在建项目的全面隐患排查，企业安全管理部门每月至少开展2次对在建项目的抽查；（2）项目负责人每日组织开展施工现场巡查，每周组织1次项目全面隐患排查；（3）专职安全员每日对施工现场高风险作业区域、重点部位进行不少于2次巡查，对发现的隐患立即处置；（4）施工班组长每班作业前开展班前隐患排查，确认作业条件安全后方可安排作业；（5）作业人员作业前对本岗位作业环境进行检查，发现隐患立即上报，严禁冒险作业。4.2.2建设单位隐患排查要求：每月至少组织1次各参建单位参与的联合隐患排查，对排查发现的隐患督促施工单位落实整改。4.2.3监理单位隐患排查要求：总监理工程师每周组织1次监理范围内的隐患排查，专业监理工程师每日对分管范围开展巡查，对发现的隐患及时下达整改指令。4.2.4专项排查要求：极端天气来临前、重大节假日及重要活动前、发生生产安全事故后，各单位必须组织专项隐患排查。4.3隐患治理闭环管理4.3.1隐患登记：对排查发现的所有隐患，排查单位应当立即登记建立隐患台账，明确隐患位置、类别、等级、排查人员、排查时间等信息，台账应当做到“一患一档”。4.3.2隐患整改：（1）一般事故隐患：由隐患排查人员当场下达整改通知，明确整改责任人、整改时限（最长不超过3个工作日），整改责任人立即组织整改，整改完成后报排查人员复查，复查合格后方可销号。（2）重大事故隐患：排查单位应当立即下达局部或全面停工整改指令，施工单位应当制定重大事故隐患治理方案，明确治理目标、治理措施、责任人员、资金投入、治理时限、应急措施，治理方案经施工单位技术负责人、总监理工程师、建设单位项目负责人审核签字后实施。重大事故隐患治理期间，隐患区域严禁安排任何施工作业，设置明显的警示标识，安排专人24小时值守。4.3.3复查销号：（1）一般事故隐患整改完成后，由施工单位项目专职安全员组织复查，复查合格后报监理单位专业监理工程师签字确认销号；（2）重大事故隐患整改完成后，施工单位应当组织企业技术、安全管理人员进行内部验收，验收合格后向监理单位提出复查申请，总监理工程师组织建设单位、施工单位相关人员开展复查，必要时聘请专家参与验收，复查合格后方可恢复施工。重大事故隐患销号后7日内，由建设单位将隐患治理情况报送属地住房和城乡建设行政主管部门备案。4.3.4隐患上报：施工单位应当每月5日前将上月隐患排查治理统计分析表报送建设单位、监理单位及属地监管部门，发现重大事故隐患的应当立即上报，严禁迟报、瞒报、漏报。4.4隐患治理保障措施4.4.1施工单位应当设立隐患治理专项资金，纳入安全生产费用核算，专项用于隐患排查、治理、防护设备配备及相关培训，不得挪作他用。4.4.2各单位应当建立隐患排查治理考核奖惩机制，对及时发现重大隐患、避免事故发生的人员给予奖励，对隐患排查不到位、整改不及时的责任人员给予处罚。4.4.3鼓励各单位采用物联网、大数据、智能监测等技术手段开展隐患排查，提升隐患排查的精准性和时效性，例如对深基坑位移、起重机械运行、高支模应力等参数实施实时在线监测，异常情况自动预警。5双重预防机制信息化建设5.1全市建筑施工双重预防机制工作统一接入“长沙市建筑施工安全监管信息平台”，各参建单位应当按照平台要求如实填报风险辨识评估、管控措施落实、隐患排查治理等相关数据，实现线上动态管理。5.2施工单位应当在项目施工现场配备专职信息管理员，负责每日更新平台数据，确保数据真实、准确、及时，不得漏报、虚报。5.3