利率期权交易确认书

利率期权交易确认书一、交易双方本利率期权交易确认书由以下双方于___年_月__日签署并确认。甲方（期权买方）：__________统一社会信用代码/身份证件号码：__________乙方（期权卖方）：__________统一社会信用代码/身份证件号码：__________双方合称为“双方”，单独称为“一方”。二、交易要素（一）基础交易信息本确认书所确认的利率期权交易受双方签署的《__________金融衍生品主协议》及其补充协议的约束。本确认书构成该主协议项下的一项交易。本确认书中的术语与主协议中的定义具有相同含义，除非本确认书另有明确约定。（二）具体交易条款交易类型为利率上限期权。名义本金为人民币__________元整。期权费为人民币__________元，由甲方于起息日支付给乙方。起息日为_年_月_日。到期日为_年_月日。定价日为每个计息期开始前的第_______个营业日。执行利率为__________%。计息基准为实际天数/三百六十五。参考利率为__________银行公布的__________个月期__________利率。交割方式为现金差额交割。交割货币为人民币。交割日为每个计息期结束后的第__________个营业日。三、支付与结算（一）期权费支付甲方应在本确认书约定的起息日，将全部期权费一次性支付至乙方指定的如下账户。账户名称：__________。开户行：__________。账号：__________。若起息日非营业日，则顺延至其后的第一个营业日。（二）结算金额计算在每个计息期结束后，若参考利率高于执行利率，则乙方应在该计息期对应的交割日向甲方支付结算金额。结算金额的计算公式为：结算金额=名义本金×(参考利率执行利率)×计息期实际天数/计息基准。若参考利率等于或低于执行利率，则乙方无需支付任何款项，甲方亦无权要求支付。（三）交割流程双方应于每个交割日上午十时前，通过书面形式（包括但不限于电子邮件、传真）确认当期的结算金额。支付方应在交割日下午四时前，将应付结算金额支付至收款方指定的银行账户。收款方账户信息如有变更，应至少提前三个营业日书面通知支付方。四、陈述与保证（一）双方共同保证双方均具有签署和履行本确认书及主协议的完全权利和能力，且该等签署和履行不违反任何对其有约束力的法律、法规、判决或合同义务。双方在本确认书及主协议下义务的履行构成合法、有效且具约束力的义务。（二）专业能力保证双方声明并保证，其是出于商业目的参与本交易，具备评估和理解本交易性质、条款、风险及承担该等风险的财务能力，并依赖自身的专业判断独立作出交易决策。五、违约事件与终止事件（一）违约处理若一方发生主协议项下的违约事件，另一方有权根据主协议的约定提前终止本确认书项下的所有交易。提前终止应付金额的计算将依据主协议的相关规定执行。（二）不可抗力若发生主协议项下的不可抗力事件、因法律变更导致终止事件或其他终止事件，受影响方应按照主协议的约定通知另一方，双方的权利义务将依据主协议的相关条款处理。六、违约责任任何一方违反其在本确认书或主协议项下的任何陈述、保证、承诺或义务，即构成违约。违约方应赔偿守约方因此遭受的全部直接损失，包括但不限于资金成本、合理的律师费等。若甲方未按时支付期权费，每逾期一日，应按逾期金额的万分之__________向乙方支付违约金。若乙方未按时支付结算金额，每逾期一日，应按逾期金额的万分之__________向甲方支付违约金。七、争议解决因本确认书及主协议的解释、履行或与本确认书及主协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交__________仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。八、保密条款未经对方事先书面同意，任何一方不得向任何第三方披露本确认书及主协议的内容、与本交易相关的任何信息以及因签署或履行本确认书及主协议而获知的对方的非公开信息，但根据法律法规、监管要求或向专业顾问进行咨询所需进行的披露除外。九、其他条款（一）通知送达与本确认书有关的任何通知或通讯，应以书面形式（包括电子邮件）送达以下地址。一方变更地址或联系方式的，应提前五个营业日书面通知另一方。以下地址亦为主协议项下通知的送达地址。甲方地址：__________联系人：__________电子邮箱：__________乙方地址：__________联系人：__________电子邮箱：__________（二）协议完整性本确认书与主协议及其补充协议构成双方就本交易达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的沟通、陈述或协议。（三）文本与效力本确认书一式__________份，甲乙双方各执_____