安全生产违法行为处罚裁量基准

安全生产违法行为处罚裁量基准第一章总则第一条为规范安全生产行政处罚自由裁量权，确保行政处罚合法、适当，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国安全生产法》等有关法律、法规和规章，结合实际情况，制定本基准。第二条本基准适用于各级应急管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门（以下统称“安全生产监督管理部门”）对安全生产违法行为的行政处罚裁量。第三条本基准所称行政处罚裁量权，是指安全生产监督管理部门在实施行政处罚时，在法律、法规和规章规定的处罚种类和幅度范围内，综合考虑违法事实、性质、情节、社会危害程度等因素，决定是否给予行政处罚、给予何种处罚以及处罚幅度的权限。第四条行使行政处罚裁量权，应当遵循以下原则：（一）合法原则。符合法律、法规、规章规定的立法目的和宗旨，在法定权限、种类和幅度范围内行使。（二）过罚相当原则。行政处罚的种类和幅度应当与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。对于事实、性质、情节及社会危害程度基本相同的违法行为，所适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本相同。（三）处罚与教育相结合原则。在实施行政处罚时，既要纠正违法行为，又要教育当事人自觉守法。对于情节轻微并及时改正、没有造成危害后果的，不予行政处罚。（四）程序正当原则。遵循法定程序，充分保障当事人的陈述、申辩和听证等权利。第五条实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。除法律、法规和规章另有规定外，限期改正的期限一般不超过15日；情况特殊的，经部门负责人批准，可适当延长，但延长期限不得超过30日。第二章裁量阶次划分第六条根据违法事实、性质、情节和社会危害程度，行政处罚裁量阶次划分为不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚。第七条不予处罚是指对违法行为不给予行政处罚。第八条减轻处罚是指在法定最低罚款限值以下给予处罚。第九条从轻处罚是指在法定罚款幅度内选择较低的罚款数额给予处罚。一般按照法定罚款幅度的30%以下部分确定。第十条一般处罚是指在法定罚款幅度内选择中等数额给予处罚。一般按照法定罚款幅度的30%至70%部分确定。第十一条从重处罚是指在法定罚款幅度内选择较高的罚款数额给予处罚。一般按照法定罚款幅度的70%以上部分确定。第十二条法律、法规、规章设定的罚款数额有一定幅度的，在幅度范围内分为从轻处罚、一般处罚、从重处罚。当罚款幅度为最高罚款数额与最低罚款数额之差时，其计算公式如下：（一）从轻处罚罚款数额=最低罚款数额+（最高罚款数额-最低罚款数额）×30%以下权重；（二）一般处罚罚款数额=最低罚款数额+（最高罚款数额-最低罚款数额）×30%至70%权重；（三）从重处罚罚款数额=最低罚款数额+（最高罚款数额-最低罚款数额）×70%以上权重。第三章通用裁量因素第十三条当事人有下列情形之一的，应当不予行政处罚：（一）不满14周岁的未成年人有违法行为的；（二）精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；（三）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的；（四）除法律、行政法规另有规定外，当事人有证据足以证明没有主观过错的；（五）违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延长至五年。法律另有规定的除外；（六）法律、法规、规章规定其他不予行政处罚的情形。第十四条当事人有下列情形之一的，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）已满14周岁不满18周岁的未成年人有违法行为的；（二）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（三）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（四）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（五）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（六）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的情形。第十五条当事人有下列情形之一的，应当从重行政处罚：（一）违法行为造成人员死亡或者重伤的；（二）违法行为造成严重社会影响或者重大财产损失的；（三）在发生突发事件时实施违法行为的；（四）共同违法行为中起主要作用的；（五）一年内因同类违法行为受到两次以上行政处罚的；（六）隐匿、销毁违法行为证据的；（七）胁迫、诱骗他人或者教唆未成年人实施违法行为的；（八）对举报人、证人打击报复的；（九）法律、法规、规章规定其他应当从重行政处罚的情形。第十六条当事人同时具有从轻（或减轻）和从重情节的，应当综合考虑违法行为的性质、主要情节、危害后果等因素，确定相应的处罚阶次。第四章具体违法行为裁量基准第一节安全生产管理类违法行为第十七条违法行为：未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的。法律依据：《中华人民共和国安全生产法》第九十四条第（一）项。裁量阶次及适用情形：序号裁量阶次适用情形处罚标准1从轻处罚从业人员在30人以下的生产经营单位，未配备专职或者兼职安全生产管理人员，但已指定人员负责安全管理工作，且未造成危害后果的。责令限期改正，处2万元以下的罚款2一般处罚从业人员在30人以上100人以下的生产经营单位，未设置安全生产管理机构或者未配备专职安全生产管理人员的；或者从业人员在100人以上的高危行业生产经营单位，未按照规定比例配备专职安全生产管理人员的。责令限期改正，处2万元以上5万元以下的罚款3从重处罚从业人员在100人以上的生产经营单位，未设置安全生产管理机构或者未配备专职安全生产管理人员的；或者矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位和危险物品的生产、经营、储存单位，未设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员的。责令限期改正，处5万元以上10万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款第十八条违法行为：危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的。法律依据：《中华人民共和国安全生产法》第九十四条第（二）项。裁量阶次及适用情形：序号裁量阶次适用情形处罚标准1从轻处罚主要负责人或者安全生产管理人员中，有1人未按照规定经考核合格，且系初次违法的。责令限期改正，处2万元以下的罚款2一般处罚主要负责人或者安全生产管理人员中，有2人以上未按照规定经考核合格；或者主要负责人未考核合格的。责令限期改正，处2万元以上5万元以下的罚款3从重处罚拒不改正；或者因未考核合格导致发生生产安全事故的。责令停产停业整顿，处5万元以上10万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款第十九条违法行为：未按照规定对从业人员、被派遣劳动者、实习学生进行安全生产教育和培训，或者未按照规定如实告知有关的安全生产事项。法律依据：《中华人民共和国安全生产法》第九十四条第（三）项、第（四）项。裁量阶次及适用情形：序号裁量阶次适用情形处罚标准1从轻处罚未按照规定对部分新上岗从业人员进行安全生产教育和培训，人数占应培训人数比例低于10%，且未造成危害后果的。责令限期改正，处2万元以下的罚款2一般处罚未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训，人数占应培训人数比例在10%以上30%以下的；或者未如实告知有关安全生产事项的。责令限期改正，处2万元以上5万元以下的罚款3从重处罚未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训，人数占应培训人数比例超过30%的；或者特种作业人员未按规定培训上岗的；或者拒不改正的。责令停产停业整顿，处5万元以上10万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款第二十条违法行为：未如实记录安全生产教育和培训情况。法律依据：《中华人民共和国安全生产法》第九十四条第（四）项。裁量阶次及适用情形：序号裁量阶次适用情形处罚标准1从轻处罚记录不完整，缺少部分时间、内容或考核结果，但能证明已实施教育和培训的。责令限期改正，处2万元以下的罚款2一般处罚未建立专门的教育培训档案，或者档案造假的。责令限期改正，处2万元以上5万元以下的罚款3从重处罚未开展任何教育培训且完全无记录的；或者因记录造假导致无法追溯事故责任的。责令停产停业整顿，处5万元以上10万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款第二十一条违法行为：未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报。法律依据：《中华人民共和国安全生产法》第九十四条第（五）项。裁量阶次及适用情形：序号裁量阶次适用情形处罚标准1从轻处罚隐患排查治理情况记录不全，或者未及时向从业人员通报，但未隐瞒重大事故隐患的。责令限期改正，处2万元以下的罚款2一般处罚未如实记录事故隐患排查治理情况；或者故意隐瞒一般事故隐患的。责令限期改正，处2万元以上5万元以下的罚款3从重处罚隐瞒重大事故隐患；或者未向从业人员通报导致事故发生的。责令停产停业整顿，处5万元以上10万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款第二节设备设施与作业安全类违法行为第二十二条违法行为：未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志。法律依据：《中华人民共和国安全生产法》第九十六条第（一）项。裁量阶次及适用情形：序号裁量阶次适用情形处罚标准1从轻处罚未在1处有较大危险因素的生产经营场所或设施、设备上设置安全警示标志的。责令限期改正，处2万元以下的罚款2一般处罚未在2处以上5处以下有较大危险因素的生产经营场所或设施、设备上设置安全警示标志的。责令限期改正，处2万元以上5万元以下的罚款3从重处罚未在多处（5处以上）有较大危险因素的生产经营场所或设施、设备上设置安全警示标志；或者因此导致发生人员伤害事故的。责令限期改正，处5万元以上20万元以下的罚款第二十三条违法行为：安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准。法律依据：《中华人民共和国安全生产法》第九十六条第（二）项。裁量阶次及适用情形：序号裁量阶次适用情形处罚标准1从轻处罚1台（套）安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准，但尚未影响安全性能的。责令限期改正，处2万元以下的罚款2一般处罚2台（套）以上安全设备不符合标准；或者安全设备不符合标准导致安全性能下降的。责令限期改正，处2万元以上5万元以下的罚款3从重处罚关键安全设备缺失或失效；或者因安全设备不符合标准导致发生生产安全事故的。责令停产停业整顿，处5万元以上20万元以下的罚款第二十四条违法行为：未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测。法律依据：《中华人民共和国安全生产法》第九十六条第（三）项。裁量阶次及适用情形：序号裁量阶次适用情形处罚标准1从轻处罚超过维护、保养或检测期限不足1个月的；或者维护保养记录不全的。责令限期改正，处2万元以下的罚款2一般处罚超过维护、保养或检测期限1个月以上3个月以下的；或者未对部分安全设备进行维护保养的。责令限期改正，处2万元以上5万元以下的罚款3从重处罚长期未对安全设备进行维护、保养和定期检测（超过3个月）；或者因此导致设备带病运行引发事故的。责令停产停业整顿，处5万元以上20万元以下的罚款第二十五条违法行为：未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品。法律依据：《中华人民共和国安全生产法》第九十六条第（四）项。裁量阶次及适用情形：序号裁量阶次适用情形处罚标准1从轻处罚为部分从业人员提供的劳动防护用品不符合标准，且涉及人数较少（占从业人员总数10%以下）的。责令限期改正，处2万元以下的罚款2一般处罚未为从业人员提供劳动防护用品；或者提供的防护用品不符合标准涉及人数较多的。责令限期改正，处2万元以上5万元以下的罚款3从重处罚在作业场所存在高毒、高压等高风险情况下，未提供符合标准的特种劳动防护用品；或者因此导致事故后果扩大的。责令停产停业整顿，处5万元以上20万元以下的罚款第二十六条违法行为：特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业。法律依据：《中华人民共和国安全生产法》第九十四条第（七）项。裁量阶次及适用情形：序号裁量阶次适用情形处罚标准1从轻处罚1名特种作业人员未持证上岗，且系辅助性作业岗位的。责令限期改正，处2万元以下的罚款2一般处罚2名以上5名以下特种作业人员未持证上岗；或者关键岗位特种作业人员无证上岗的。责令限期改正，处2万元以上5万元以下的罚款3从重处罚5名以上特种作业人员未持证上岗；或者使用伪造、变造特种作业操作证的；或者因此导致发生事故的。责令停产停业整顿，处5万元以上10万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款第三节重大事故隐患及危险作业管理类违法行为第二十七条违法行为：生产经营单位未采取措施消除事故隐患。法律依据：《中华人民共和国安全生产法》第九十九条。裁量阶次及适用情形：序号裁量阶次适用情形处罚标准1从轻处罚发现一般事故隐患，已制定整改计划但尚未执行完毕，且未危及安全的。责令立即消除或者限期消除2一般处罚发现一般事故隐患，未采取任何消除措施的；或者未按照期限要求消除隐患的。责令立即消除或者限期消除，处2万元以上5万元以下的罚款3从重处罚发现重大事故隐患，未采取措施消除的；或者拒不执行隐患整改指令的。责令停产停业整顿，处5万元以上10万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款第二十八条违法行为：生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施。法律依据：《中华人民共和国安全生产法》第九十八条第（一）项。裁量阶次及适用情形：序号裁量阶次适用情形处罚标准1从轻处罚建立了安全管理制度但内容不完善，或者安全措施存在轻微缺陷的。责令限期改正，处5万元以上10万元以下的罚款2一般处罚未建立专门安全管理制度；或者安全措施不可靠的。责令停产停业整顿，处10万元以上15万元以下的罚款3从重处罚未建立安全管理制度且未采取安全措施；或者导致发生泄漏、爆炸等事故的。责令停产停业整顿，处15万元以上20万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款第二十九条违法行为：对重大危险源未登记建档，未进行评估、监控，未制定应急预案，或者未告知应急措施。法律依据：《中华人民共和国安全生产法》第九十八条第（二）项。裁量阶次及适用情形：序号裁量阶次适用情形处罚标准1从轻处罚对重大危险源已登记建档，但评估、监控记录不完整，或者应急预案未及时更新的。责令限期改正，处5万元以上10万元以下的罚款2一般处罚对重大危险源未登记建档；或者未进行定期评估、监控的。责令停产停业整顿，处10万元以上15万元以下的罚款3从重处罚对重大危险源未制定应急预案；或者未告知从业人员和相关人员应急措施的；或者导致事故发生的。责令停产停业整顿，处15万元以上20万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款第三十条违法行为：进行爆破、吊装以及国务院安全生产监督管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业，未安排专门人员进行现场安全管理。法律依据：《中华人民共和国安全生产法》第九十八条第（三）项。裁量阶次及适用情形：序号裁量阶次适用情形处罚标准1从轻处罚危险作业现场虽有专门人员，但未履行全程监督职责的。责令限期改正，处5万元以上10万元以下的罚款2一般处罚进行危险作业时，未安排专门人员进行现场安全管理的。责令停产停业整顿，处10万元以上15万元以下的罚款3从重处罚长期进行危险作业均未安排专门人员；或者因此导致发生生产安全事故的。责令停产停业整顿，处15万元以上20万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款第四节应急管理与事故报告类违法行为第三十一条违法行为：未制定生产安全事故应急救援预案或者未定期组织演练。法律依据：《中华人民共和国安全生产法》第九十八条第（六）项。裁量阶次及适用情形：序号裁量阶次适用情形处罚标准1从轻处罚制定了预案但未备案，或者演练频次不足（每年少于1次）的。责令限期改正，处2万元以下的罚款2一般处罚未制定综合应急预案或专项应急预案的；或者未组织应急演练的。责令限期改正，处2万元以上5万元以下的罚款3从重处罚高危行业生产经营单位未制定应急预案；或者拒不改正的。责令停产停业整顿，处5万元以上10万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款第三十二条违法行为：生产经营单位未将应急预案报备案。法律依据：《生产安全事故应急预案管理办法》第四十五条。裁量阶次及适用情形：序号裁量阶次适用情形处罚标准1从轻处罚逾期备案不足10日的。给予警告，并处1万元以上2万元以下的罚款2一般处罚逾期备案10日以上30日以下的。给予警告，并处2万元以上3万元以下的罚款3从重处罚逾期备案超过30日；或者拒不备案的。给予警告，并处3万元以下的罚款第三十三条违法行为：不立即组织事故抢救。法律依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十五条。裁量阶次及适用情形：序号裁量阶次适用情形处罚标准1从轻处罚迟延组织事故抢救，但未导致事故扩大的。处上一年年收入40%的罚款2一般处罚迟延组织事故抢救，导致事故扩大或增加伤亡风险的。处上一年年收入60%的罚款3从重处罚故意不组织事故抢救；或者导致人员被困死亡、失踪或损失扩大的。处上一年年收入的80%的罚款，并依法撤职第三十四条违法行为：谎报事故。法律依据：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条。裁量阶次及