城管副队长岗位廉政风险排查及防控措施登记表

城管副队长岗位廉政风险排查及防控措施登记表岗位名称城管执法副队长岗位编号CG-ZF-FD-202X所属部门城市管理综合行政执法局执法大队在岗人员岗位级别副科级直接上级执法大队队长岗位职责概述1.协助队长统筹辖区市容秩序、违法建设治理、餐饮油烟管控、渣土运输监管、占道经营整治等日常执法工作，牵头制定分管领域年度执法计划、专项行动方案并组织实施；

2.负责分管执法中队的队伍管理、业务培训、绩效考核，指导执法人员规范开展现场处置、调查取证、文书制作等执法工作；

3.牵头分管领域案件的审核把关，对一般程序案件的立案、调查取证、处罚裁量提出初审意见，监督行政处罚决定执行；

4.受理分管领域群众投诉举报的核查处置，牵头协调涉法涉诉信访、行政复议、行政应诉相关工作；

5.协助队长开展党风廉政建设，落实“一岗双责”，监督分管中队执法人员作风纪律执行情况；

6.完成上级交办的其他临时性执法任务。一、廉政风险点排查（按风险等级、风险类别分类梳理，共排查风险点42个，其中重大风险11个、中等风险18个、一般风险13个）（一）重大风险（风险发生概率高、影响程度大，可能引发党纪政务重处分、刑事追责）序号风险环节风险具体表现风险诱因涉及权力事项风险等级发生概率1违法建设查处1.接受违建当事人宴请、现金、购物卡、高档烟酒等财物，或接受当事人提供的旅游、娱乐、车辆使用等利益输送，对应当立案查处的违法建设压案不查、瞒报漏报；

2.利用处罚裁量权为违建当事人谋利，对应当拆除的违法建设主动为当事人出谋划策，通过“拆分案件、降低违建面积认定标准、套用从轻处罚条款”等方式将拆除处罚变更为罚款，甚至直接伪造调查材料规避拆除程序；

3.提前向违建当事人泄露专项拆违行动时间、人员部署等内部信息，帮助当事人转移财物、抢建完工，导致拆违行动失败，造成公共利益损失；

4.默许亲属、特定关系人参与违建工程、承揽拆违施工项目，通过拆分拆违工程标的、提高工程款结算标准等方式输送利益。1.违法建设处罚金额高、拆除影响当事人核心利益，当事人有强烈的利益输送动机；

2.违建认定、处罚裁量存在一定弹性空间，部分环节缺乏第三方监督；

3.专项行动涉密范围窄、保密管理存在漏洞，信息泄露追溯难度大。违法建设立案权、处罚裁量权、拆违行动组织权重大较高2渣土运输监管1.与渣土运输企业、车队老板形成利益同盟，按月收取“保护费”，对车辆未密闭运输、遗撒滴漏、无证运输、随意倾倒渣土等违法行为不予查处，或者发现后只罚款不扣车、不吊销运输资质；

2.插手渣土消纳场运营，为指定企业承揽渣土倾倒业务提供便利，按每车10-30元标准收取好处费，对消纳场超容量收纳、违规占用土地等问题放任不管；

3.在渣土运输资质年审、新增运力审批环节，为不符合条件的企业、车辆开通“绿色通道”，收取企业3-5万元/车的感谢费，违规发放运输核准证件。1.渣土运输行业利润高，企业为降低违法成本、获取竞争优势愿意支付高额好处费；

2.路面执法点多面广，单人执法、夜间执法场景多，执法过程缺乏全程监督；

3.资质审批标准公开不到位，审核环节缺乏交叉复核机制。渣土违法查处权、运输资质初审权、消纳场监管权重大较高3行政处罚裁量1.对涉及5万元以上罚款的重大案件，主动向当事人透露处罚裁量底线，以“降低处罚档次、减少罚款金额”为条件索要或收受当事人财物，涉案金额通常为减免罚款金额的20%-50%；

2.伪造从轻、减轻处罚的证据材料，比如虚构当事人“主动配合调查、整改到位”的核查记录，将应当按上限处罚的案件调整为按下限处罚，造成公共财政损失；

3.对应当移送司法机关的涉刑案件（比如违法建设金额超过50万元、非法占用耕地超过5亩等），通过拆分案件、调整涉案金额认定标准等方式以罚代刑，逃避司法追责。1.行政处罚裁量基准存在区间弹性，缺乏刚性约束机制；

2.案件审核仅停留于书面材料审核，对证据真实性核查不到位；

3.涉刑案件移送标准不清晰，移送环节缺乏外部监督。案件初审权、处罚裁量建议权、涉刑案件移送审核权重大中4专项执法经费使用1.利用拆违、市容整治等专项行动经费申领、报销权限，通过虚增执法人员加班餐费、车辆油费、设备租赁费用等方式套取经费，设立“小金库”用于违规吃喝、发放福利、个人侵占；

2.在执法装备采购、第三方服务外包（比如拆违施工、市容辅助服务）环节，与供应商串通，通过提高采购单价、降低服务标准等方式收取回扣，回扣比例通常为合同金额的5%-15%；

3.虚报专项行动工作量，比如虚构拆违面积、整治点位数量，骗取上级专项补贴资金，个人或集体私分。1.专项经费报销审核不严格，仅需签字即可报销，缺乏费用真实性核查；

2.小额采购、服务外包未纳入公开招投标范围，采购过程不透明；

3.专项行动成效核查仅通过上报材料认定，未开展现场复核。专项经费申领审核权、小额采购决定权、服务外包选择权重大中5队伍管理考核1.利用分管中队人员调动、评优评先、职级晋升权限，收受下属人员财物，为不符合条件的人员谋取利益，单次收受金额通常在5000元至2万元不等；

2.发现下属执法人员存在受贿、放私、滥用职权等严重违纪违法问题，隐瞒线索不上报、不处理，甚至帮助下属掩盖违纪事实，收受下属“感谢费”；

3.默许、纵容下属执法人员与管理服务对象形成利益共同体，参与利益分成，形成“抱团腐败”。1.队伍考核评价体系主观性强，民主测评、业绩考核占比低，人事推荐权限集中；

2.问题线索处置不公开，内部监督机制弱化，“一岗双责”落实不到位。人事推荐权、考核评价权、违纪问题处置权重大较低序号风险环节风险具体表现风险诱因涉及权力事项风险等级发生概率1占道经营整治1.接受流动摊贩、沿街商铺经营者赠送的礼品、消费卡，对长期占道经营、出店经营的行为放宽管理标准，甚至为指定经营者“划定”专属经营区域，排挤其他经营者；

2.在便民疏导点摊位分配环节，为关系户优先选择位置好的摊位，收取经营者2000-10000元不等的“选位费”，或者默许摊位私下转租牟利；

3.对暂扣的占道经营物品违规处置，擅自将暂扣的商品、工具返还给当事人，或者将无人认领的暂扣物品私分、低价变卖。1.占道经营整治频次高、涉及对象多，小额度利益输送隐蔽性强；

2.摊位分配标准不公开，分配过程缺乏群众监督；

3.暂扣物品管理台账不规范，物品处置缺乏审批流程。占道经营查处权、便民疏导点管理权、暂扣物品处置权中等较高2餐饮油烟管控1.接受餐饮经营者宴请、礼品，对未安装油烟净化设备、油烟排放超标的餐饮单位不予立案查处，或者下达整改通知书后不跟进核查整改情况，放任违法行为持续存在；

2.为餐饮经营者指定油烟净化设备品牌、供应商，收取供应商的返点提成，提成比例为设备售价的10%-20%；

3.在油烟排放抽检环节，提前告知经营者抽检时间，让经营者临时开启净化设备规避检测，对检测不合格的单位隐瞒检测结果不予处罚。1.餐饮油烟整改成本高，经营者有动力通过利益输送降低合规成本；

2.抽检时间、频次由执法人员自行决定，抽检过程缺乏第三方参与；

3.设备安装没有强制品牌要求，推荐品牌缺乏监督约束。油烟违法查处权、整改核查权、抽检组织权中等较高3投诉举报处置1.接受被投诉对象的请托，对群众投诉的违法建设、占道经营、噪音扰民等问题压件不办、拖延处置，或者核查后隐瞒违法事实，向投诉人反馈“未发现违法行为”；

2.向被投诉对象泄露投诉人个人信息，导致投诉人被打击报复；

3.对投诉处置结果弄虚作假，伪造现场核查照片、整改记录，应付上级督办。1.投诉举报办理闭环管理不到位，处置结果无需投诉人签字确认；

2.投诉人信息保密制度执行不到位，接触投诉信息的人员范围未作限制；

3.督办件核查仅需上报处置材料，缺乏复查机制。投诉举报核查权、处置结果审核权、投诉信息管理权中等较高4现场执法处置1.现场执法时接受当事人当场赠送的现金、香烟等财物，对当场发现的违法行为不予制止、不予立案，“当场放行”；

2.执法过程中故意刁难当事人，以“扣押物品、顶格处罚”为要挟，向当事人索要财物或者要求当事人安排宴请、消费；

3.单人执法、酒后执法、不佩戴执法记录仪执法，故意规避执法过程记录，为随意执法、徇私执法创造条件。1.现场执法场景灵活，过程监督存在滞后性；

2.执法记录仪使用管理规定执行不到位，未做到“执法必录、全程归档”；

3.单人执法审批管理不严格，夜间执法、偏远路段执法缺乏双人执法要求。现场处置权、当场处罚权、物品暂扣权中等较高5临时广告牌审批1.对商户申请的短期促销广告牌、活动宣传展板，以“不符合设置标准”为由故意刁难，收受商户好处费后违规审批通过，好处费通常为500-2000元不等；

2.对未经审批擅自设置的临时广告牌，不按规定要求拆除，接受当事人财物后允许其继续设置；

3.为广告公司承揽小区、商圈临时广告位提供便利，按广告发布收入的10%收取提成。1.临时广告牌设置标准细化不足，审批弹性空间大；

2.临时广告牌分布分散，日常巡查不到位，违规设置发现难度大；

3.小额审批无需集体研究，由分管领导自行决定。临时广告设置审批权、违规广告查处权中等中6车辆及装备管理1.将执法车辆、执法记录仪、对讲机等执法装备私自借给亲友使用，或者将执法车辆用于个人出行、婚丧嫁娶等私人事项，违规报销私人使用产生的油费、过路费；

2.在执法装备维修、保养环节，指定维修厂家，抬高维修费用，收取厂家回扣；

3.对执法装备损坏、丢失情况隐瞒不报，使用公款购买个人赔偿。1.执法装备使用台账不健全，领用、归还登记不规范；

2.车辆维修审核不到位，未建立多家维修厂家比价机制。执法装备管理权、维修经费审批权中等中7自由裁量权行使1.对同一类违法行为，针对不同当事人适用不同裁量标准，对关系人、熟人从轻处罚，对普通群众从重处罚，造成执法不公；

2.故意夸大违法情节严重程度，诱导当事人主动找关系、送财物，换取从轻处罚；

3.适用裁量标准时故意避开从重处罚条款，对屡教不改的当事人仍适用从轻处罚。1.裁量基准适用指引不明确，对“从轻、从重”情节的认定缺乏明确标准；

2.同一类案件裁量结果未公开，缺乏群众监督。处罚裁量适用权中等中8信访事项处置1.接受信访对象请托，在信访事项核查中偏袒信访人，通过出具不实核查意见帮助信访人谋取不正当利益；

2.对信访事项久拖不办，向信访人索要“跑腿费”“协调费”才推进处置；

3.泄露信访事项涉及的国家秘密、工作秘密，造成不良影响。1.信访核查结论缺乏第三方复核，主观性较强；

2.信访办理时限要求执行不到位，超期处置缺乏问责。信访事项核查权、核查结论出具权中等较低9行政协助事项办理1.利用城管部门的违法建设认定、场地使用证明等行政协助权限，为不符合条件的申请人出具不实证明，收取申请人财物；

2.对其他部门移送的违法线索，接受当事人请托，压件不查、拖延反馈处置结果；

3.在协助法院强制执行违建拆除工作中，提前告知当事人执行信息，帮助当事人转移财物。1.行政协助事项办理流程不规范，出具证明无需集体研究；

2.移送线索处置进展不向移送部门同步反馈，缺乏外部监督。行政协助证明出具权、移送线索处置权中等较低序号风险环节风险具体表现风险诱因涉及权力事项风险等级发生概率1日常作风纪律1.接受管理服务对象的宴请、烟酒、土特产等小额礼品，未按规定登记上交；

2.工作时间饮酒、脱岗、玩游戏，或者参与管理服务对象组织的娱乐、健身、旅游等活动；

3.执法时着装不规范、态度粗暴，故意刁难群众，造成不良舆情。1.作风纪律警示教育不到位，日常监督检查频次低；

2.接受小额礼品的行为隐蔽性强，难以被发现。岗位职权影响力一般较高2执法文书制作1.制作调查笔录、处罚决定书等执法文书时，故意遗漏对当事人不利的事实描述，为当事人从轻处罚提供便利；

2.涂改执法文书关键信息，比如违法时间、违法面积、当事人陈述内容，改变案件定性；

3.代替当事人在执法文书上签字，伪造当事人签收记录。1.执法文书审核仅做形式审查，未核对笔录与录音录像一致性；

2.文书制作、归档缺乏交叉检查机制。执法文书审核权一般中3信息公开工作1.对应当公开的执法信息、处罚结果故意不公开、拖延公开，为利害关系人规避监督提供便利；

2.公开信息时故意泄露当事人隐私、商业秘密，谋取个人利益；

3.信息公开答复时故意隐瞒相关信息，侵害群众知情权。1.信息公开清单不明确，公开时限要求执行不到位；

2.信息公开内容审核不严格。执法信息公开审核权一般中4考勤及假期管理1.利用分管权限，为关系好的下属虚报考勤、违规批假，不扣发相应工资绩效；

2.占用下属的年休假、加班补休权限，要求下属无偿加班。1.考勤公示制度执行不到位，假期审批缺乏公开监督；

2.加班补助发放与考勤记录不挂钩。考勤审核权、假期审批权一般中5案件归档管理1.私自抽取、替换案件卷宗中的关键证据材料，为当事人申诉、复议改变结果提供便利；

2.故意丢失、损毁不利于特定当事人的案件卷宗，逃避责任倒查；

3.未经审批允许当事人、利害关系人查阅案件卷宗，泄露案件涉密信息。1.案件卷宗归档后调阅审批不严格，调阅记录不完整；

2.卷宗保管存在漏洞，未实现电子化归档备份。案件卷宗管理权、调阅审批权一般较低二、廉政风险防控措施（按风险等级对应制定，可落地、可核查、可考核，共制定防控措施78项）（一）重大风险防控措施（责任主体：岗位本人、大队党支部、局纪检监察组，每季度核查落实情况）1.违法建设查处风险防控（1）建立违建查处“双人负责制”，所有违建排查、立案、调查环节必须由2名以上执法人员共同参与，调查笔录、面积测绘记录需双人签字确认，测绘结果需第三方机构出具正式报告并加盖公章，严禁单人开展违建认定；（2）实行违建案件“分级公示制”，所有立案查处的违建案件在属地社区、政务网站同步公示违建位置、面积、当事人信息、拟处罚措施，公示期不少于7天，接受群众监督，公示期间有异议的案件需重新核查；（3）拆违专项行动实行“闭环保密管理”，行动方案仅由队长、副队长、内勤3人提前掌握，行动前1小时才向执法人员传达具体任务，所有参与人员行动前统一上交手机，由专人保管，行动结束后返还，发现信息泄露的第一时间启动倒查，依法依规追责；（4）建立拆违施工单位“准入名录库”，拆违工程预算超过2万元的必须通过公开摇号方式从名录库中选取施工单位，副队长亲属、特定关系人不得参与名录库准入申报，一旦发现直接取消准入资格；（5）实行违建案件“提级审核制”，所有涉及违建拆除变更为罚款处罚的案件，必须报局法规科、分管副局长双重审核，提交案件集体研究会议审议通过后方可作出处罚决定，严禁个人单独决定处罚方式。2.渣土运输监管风险防控（1）所有路面执法必须配备2名以上执法人员，全程开启执法记录仪，执法视频当天归档保存，保存期限不少于180天，局纪检监察组每月随机抽取10%的夜间执法视频进行复盘检查，发现未按规定录像、执法不规范的严肃追责；（2）渣土运输资质审批实行“三审制”，由中队初审、副队长复核、队长终审，审核过程同步上传车辆信息、运营资质材料至局审批系统，所有审核记录留痕可查，不符合准入标准的车辆一律不予通过，审批结果在局官网公示7天；（3）建立渣土运输企业“黑名单”制度，每月公示企业违法违规查处情况，年度违法次数超过3次的企业纳入黑名单，取消下一年度运输资质，副队长不得插手黑名单认定和移除工作；（4）渣土消纳场监管实行“季度第三方检测制”，每季度委托第三方机构对消纳场容量、运营规范、土地使用情况进行检测，检测结果向社会公开，发现超容量运营、违规占地的一律停业整改；（5）开通渣土违法举报“一键通”平台，群众举报线索直接推送至局指挥中心，无需经过中队、大队环节，指挥中心派单处置后7天内向举报人反馈结果，线索处置情况由局纪检监察组每月抽查，发现压件不办的严肃处理。3.行政处罚裁量风险防控（1）细化行政处罚裁量基准，按违法情节、危害程度、整改情况将裁量区间划分为“从轻、一般、从重”3个明确档次，每个档次对应具体的适用情形和罚款金额，严禁跨档次适用裁量标准，比如违法建设罚款基准为工程造价的5%-10%，其中未取得规划许可但符合规划要求的适用5%-6%，不符合规划要求但尚可整改的适用7%-8%，严重影响规划的适用9%-10%，无特殊情况不得突破档次区间；（2）实行重大案件“集体研究制”，罚款金额超过5万元、涉及拆除违法建设、涉刑移送的案件必须提交大队案件审理委员会集体研究，参会人员包括队长、副队长、法制员、中队负责人，研究过程全程记录，参会人员逐一发表意见并签字确认，最终处罚决定按少数服从多数原则确定；（3）建立涉刑案件“移送强制清单”，明确违法建设、非法占地、渣土运输等领域涉刑移送的具体标准、移送流程、时限要求，符合移送条件的案件必须在立案后3个工作日内将材料移送司法机关，移送回执由局法规科存档，严禁以罚代刑，发现未按规定移送的直接追究初审负责人责任；（4）实行处罚结果“全公开制”，所有一般程序案件的处罚决定书、裁量依据、执行情况全部在政务网站公开，接受群众监督，群众对裁量标准有异议的，需在3个工作日内作出书面答复，发现裁量不公的立即启动案件复查。4.专项执法经费使用风险防控（1）专项经费报销实行“三单审核制”，所有经费报销必须提供真实有效发票、费用明细清单、工作记录（比如加班人员签到表、拆违现场照片、设备租赁合同），由经办人、副队长、队长、局财务科逐级审核签字，缺少任何一项材料不予报销；（2）1万元以上的执法装备采购、服务外包全部纳入局公开采购范围，通过公开招投标方式确定供应商，副队长不得参与评标、不得推荐供应商，采购结果全程公开，接受纪检监察组监督；1万元以下的小额采购需提供3家以上供应商的报价单，择优选择，报价单随报销材料一同存档；（3）专项行动成效实行“现场复核制”，每季度由局办公室、财务科联合对拆违面积、整治点位、执法投入等情况进行现场复核，复核结果与经费报销挂钩，虚报工作量的追回已拨付经费，并追究相关负责人责任；（4）严禁设立“小金库”，所有经费收支全部纳入局统一账户管理，局纪检监察组每半年对大队经费使用情况进行一次专项审计，发现套取经费、私设小金库的，依法依规严肃处理。5.队伍管理考核风险防控（1）建立“量化考核+民主测评”的队伍评价体系，评优评先、职级晋升、人员调动全部以量化考核成绩（占比70%）和民主测评结果（占比30%）为依据，考核指标包括案件数量、执法规范率、群众投诉率、考勤情况等可量化内容，考核结果每月公示，个人排名靠后的不得参与评优晋升；（2）建立问题线索“直报机制”，发现执法人员违纪违法线索的，需在24小时内上报局纪检监察组，不得隐瞒、拖延，隐瞒线索的按“一岗双责”要求追究分管领导责任；（3）每年开展2次分管中队廉政家访，与执法人员家属签订廉政承诺书，定期召开家属座谈会，及时掌握执法人员思想动态、社交情况，对存在苗头性问题的及时开展谈话提醒；（4）实行分管领导“定期轮岗制”，城管副队长在同一岗位任职满3年的必须轮岗，避免长期分管同一领域形成利益同盟。（二）中等风险防控措施（责任主体：岗位本人、大队内勤、中队负责人，每月核查落实情况）1.占道经营整治风险防控（1）便民疏导点摊位分配实行“公开摇号制”，摊位位置、数量、租金标准全部向社会公开，符合条件的经营者通过公开摇号方式获得摊位，摇号过程邀请社区工作人员、群众代表现场监督，摇号结果当场公示，严禁私下分配摊位；（2）暂扣物品实行“台账管理制”，所有暂扣物品必须当场开具暂扣清单，注明物品名称、数量、规格，由当事人、执法人员双人签字，暂扣物品统一存放在大队专用仓库，建立出入库台账，返还物品必须经当事人签字确认、中队负责人审批，无人认领的物品按规定统一公开拍卖，拍卖所得上缴国库，严禁私自处置暂扣物品；（3）占道经营整治实行“片区轮换制”，执法人员每3个月轮换一次负责片区，避免长期在同一片区执法形成熟人关系。2.餐饮油烟管控风险防控（1）油烟净化设备安装实行“自主选择制”，执法人员不得指定设备品牌、供应商，仅需明确设备净化标准，由经营者自主选择符合标准的设备，发现指定品牌的按违纪处理；（2）油烟抽检实行“双随机、一公开”，随机抽取检查对象、随机选派执法人员，抽检时间不提前告知，抽检过程邀请第三方检测机构参与，检测结果当场告知经营者并签字确认，检测不合格的一律立案查处，结果向社会公开；（3）建立油烟整改“复查销号制”，下达整改通知书后7天内必须开展现场复查，整改不到位的依法处罚，复查记录、现场照片存档备查，严禁整改核查走过场。3.投诉举报处置风险防控（1）投诉举报实行“闭环管理”，所有投诉线索统一由局指挥中心登记，实行“派单-处置-反馈-核实”全流程跟踪，处置结果必须由投诉人签字确认满意后方可销号，投诉人不满意的重新派单处置；（2）投诉人信息实行“分级保密制”，投诉人姓名、电话、住址等个人信息仅由指挥中心专人掌握，派单时隐去投诉人个人信息，仅告知投诉内容和位置，严禁向被投诉对象泄露投诉人信息，发现泄露的严肃追责；（3）上级督办件实行“提级处置制”，由副队长牵头核查，处置结果报局办公室审核后再上报，审核不通过的重新核查，严禁弄虚作假。4.现场执法处置风险防控（1）严格执行“执法必录”制度，所有现场执法必须全程开启执法记录仪，视频资料当天上传至大队执法记录仪管理系统，未按规定录制的，案件一律不予审核，出现执法纠纷的由执法人员承担全部责