2026《中央企业合规管理指引(试行)》知识培训试题及答案

2026最新《中央企业合规管理指引(试行)》知识培训试题及答案一、单项选择题（每题2分，共40分）1.中央企业合规管理应当坚持的原则中，把（）放在首位。A.效率优先B.业务导向C.党的领导D.利润最大化答案C2.根据《中央企业合规管理指引(试行)》，（）是合规管理的第一责任人。A.董事长B.总经理C.党委书记D.合规委员会负责人答案A3.中央企业应当建立健全合规管理体系，设立（），与企业法治建设领导小组或风险控制委员会等合署办公，统筹协调合规管理工作。A.合规管理委员会B.风险管理部C.监事会D.纪检监察部答案A4.负责组织制订合规管理战略规划，审议批准合规管理基本制度，并向董事会报告的是（）。A.董事会B.经理层C.监事会D.合规管理负责人答案A5.中央企业（）负责根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构。A.董事会B.经理层C.业务部门D.合规部门答案B6.企业应当在（）设立合规管理负责人，由总法律顾问或相关负责人兼任。A.省级分公司B.集团公司及重要子企业C.所有子公司D.海外办事处答案B7.合规管理的重点领域不包括以下哪一项？（）A.市场交易B.安全环保C.员工个人生活起居D.劳动用工答案C8.关于重点环节的合规管理，下列哪项表述是错误的？（）A.制度制定环节B.经营决策环节C.生产运营环节D.企业年会筹备环节答案D9.中央企业应当建立健全合规审查机制，将合规审查作为重大决策的必经程序。未经合规审查或者审查未通过的，（）。A.可以暂缓决策B.经特批后可以决策C.不得提交决策D.仅需总经理签字即可答案C10.合规管理牵头部门应当组织编制合规手册和（），发放给全体员工。A.财务报表B.合规行为准则C.市场营销计划D.招聘简章答案B11.对于重大合规风险事件，中央企业应当按照规定及时向（）报告。A.股东大会B.国资委C.行业协会D.媒体答案B12.企业应当建立（）机制，对合规管理不到位和违规行为造成损失的责任人进行问责。A.奖励B.问责C.培训D.考核答案B13.合规管理是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工（）为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。A.思想动态B.职业操守C.业余爱好D.社交活动答案B14.在海外投资经营活动中，中央企业应当严格遵守（）。A.仅需遵守中国法律B.仅需遵守当地法律C.国际规则和所在国（地区）法律法规D.集团内部规定即可答案C15.中央企业应当定期对合规管理体系的有效性进行分析评价，必要时委托（）进行评估。A.内部部门B.第三方中介机构C.竞争对手D.政府机关答案B16.合规风险，是指企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他（）的可能性。A.市场机会B.负面影响C.业务增长D.投资回报答案B17.（）是合规管理的“第一道防线”，负责本领域的日常合规风险识别和报告。A.业务部门B.合规管理牵头部门C.审计、纪检部门D.董事会答案A18.中央企业应当建立合规培训制度，（）对员工进行培训。A.仅限入职时B.定期C.仅在违规后D.仅针对管理层答案B19.企业发生重大合规风险事件时，合规管理负责人应当第一时间牵头采取措施，防止损失扩大，并及时向（）报告。A.党委书记和董事长B.直接上级C.公安机关D.媒体答案A20.推进合规管理信息化建设，通过信息化手段优化管理流程，（）对合规风险进行精准控制和实时预警。A.事后B.定期C.记录和保存D.无法实现答案C二、多项选择题（每题3分，共30分。多选、少选、错选均不得分）1.中央企业合规管理应当遵循的原则包括（）。A.全面覆盖B.强化领导C.突出重点D.务实高效答案A,B,C,D2.董事会的合规职责主要包括（）。A.批准企业合规管理战略规划、基本制度B.决定合规管理负责人的任免C.审议批准合规管理年度报告D.研究决定合规管理重大事项答案A,B,C,D3.监事会的合规职责主要包括（）。A.监督董事会的决策与流程是否合规B.监督经理层的履职行为是否合规C.对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高管提出罢免建议D.直接负责合规管理具体执行答案A,B,C4.合规管理牵头部门的职责包括（）。A.组织起草合规管理基本制度B.持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别和预警C.受理合规举报，组织或参与违规事件的调查D.指导下属各单位合规管理工作答案A,B,C,D5.中央企业合规管理的重点领域通常包括（）。A.市场交易、投资管理B.合同管理、安全环保C.质量管理、劳动用工D.知识产权、商业伙伴答案A,B,C,D6.合规管理“三道防线”是指（）。A.业务部门是第一道防线B.合规管理牵头部门是第二道防线C.审计、纪检监察部门是第三道防线D.外部监管部门是第三道防线答案A,B,C7.企业应当加强对以下哪些重点人员的合规管理？（）A.管理人员B.重要风险岗位人员C.海外工作人员D.刚入职的实习生答案A,B,C8.企业的违规问责形式包括（）。A.纪律处分B.经济处罚C.组织处理D.追究刑事责任答案A,B,C,D9.合规管理牵头部门在合规风险评估中，应重点关注（）。A.外部法律法规变化B.监管机构政策调整C.行业重大合规事件D.企业内部业务流程变动答案A,B,C,D10.中央企业应当建立合规举报机制，保障（）。A.举报渠道畅通B.举报人信息安全C.调查处理及时D.举报人获得高额奖金答案A,B,C三、判断题（每题1分，共10分）1.中央企业应当按照“管业务必须管合规”的要求，明确各业务部门及从业人员在合规管理中的职责。答案正确2.合规管理仅仅是为了应付监管部门的检查，不影响企业实际经营。答案错误3.中央企业可以根据自身情况，暂缓设立合规管理负责人。答案错误4.只要业务利润高，可以适当放宽合规审查标准，先上车后补票。答案错误5.企业应当建立合规风险识别预警机制，全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风险。答案正确6.合规管理是法律部门的专属职责，与其他部门无关。答案错误7.对于在合规经营管理中作出突出贡献的人员，企业应当给予表彰奖励。答案正确8.中央企业所属子企业可以不执行集团制定的合规管理制度。答案错误9.建立合规免责机制，对于情节轻微且未造成重大损失的违规行为，可以不予问责。答案错误解析合规免责机制通常针对的是已尽职履责但仍发生不可抗力等非主观因素导致的问题，而非单纯的情节轻微。指引强调违规必究，但也探索尽职免责。原题表述简化情况下，应倾向于严格管理的判断，即违规即应问责，但情节轻重影响问责力度。鉴于指引强调“强化监督问责”，判断为错误。10.企业应当定期编制合规管理年度报告，并经董事会审议后报送国资委。答案正确四、简答题（每题10分，共20分）1.简述中央企业建立健全合规管理体系，应重点从哪些方面进行组织保障？答案(1)设立合规管理委员会，统筹协调合规管理工作；(2)明确董事会、经理层、监事会的合规管理职责；(3)设立合规管理负责人，由总法律顾问或相关负责人兼任；(4)设立专门的合规管理牵头部门，配备专职合规管理人员；(5)明确业务部门作为合规管理的“第一道防线”职责。2.什么是合规管理的“三道防线”？请