DB37T-2974-2026工贸企业安全生产风险分级管控体系细则

DB37T-2974-2026工贸企业安全生产风险分级管控体系细则前言本细则旨在规范工贸企业安全生产风险分级管控工作，推动企业建立健全全员参与、全过程覆盖的风险管控机制，从源头上防范和遏制生产安全事故。依据国家及地方相关法律法规、标准规范，结合本省工贸行业实际，制定本细则。本细则的实施，有助于引导工贸企业系统辨识生产经营活动中的各类风险，科学评估风险等级，落实有效的管控措施，提升本质安全水平。各相关单位应高度重视，认真组织学习，并结合自身特点，切实抓好贯彻落实。一、适用范围本细则适用于本省行政区域内各类工贸企业（以下简称“企业”）安全生产风险分级管控体系的建立、运行、维护与改进。涉及特殊行业或领域的企业，除应遵守本细则外，还应符合国家及行业相关专门规定。二、规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。（此处可根据实际列出相关国家、行业及地方标准，如《安全生产法》、《生产安全事故应急预案管理办法》以及工贸行业相关安全规程等，具体标准名称需规范准确）三、术语与定义3.1风险生产经营过程中，可能导致事故发生的各种危险因素与有害因素的组合，以及其发生的可能性与后果严重性的综合度量。3.2风险辨识识别企业生产经营活动中存在的各类风险因素，并确定其特性的过程。3.3风险评估对辨识出的风险进行分析、评估，确定其等级的过程。3.4风险分级根据风险评估结果，按照一定的原则和标准，将风险划分为不同等级的过程。3.5风险管控为将风险降低至可接受范围所采取的一系列措施、方法和手段的总称。3.6风险点伴随风险的具体作业活动、设备设施、场所或区域。四、总体要求4.1原则企业应坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，按照“全员参与、分级负责、属地管理、动态管控”的原则，建立健全安全生产风险分级管控体系。4.2目标通过构建科学、系统、规范的风险分级管控体系，实现对企业生产经营全过程风险的有效辨识、准确评估、分级管控和持续改进，杜绝重特大事故，减少较大和一般事故，提升企业本质安全水平。五、组织机构与职责5.1组织领导企业主要负责人是本单位安全生产风险分级管控工作的第一责任人，应全面负责体系的建立、实施、监督和改进。企业应成立由主要负责人牵头的风险分级管控工作领导小组，明确相关部门和人员的职责。5.2职责分工5.2.1领导小组职责审定企业风险分级管控相关制度、方案；统筹协调解决体系建立与运行中的重大问题；保障必要的资源投入。5.2.2安全生产管理部门职责具体组织实施风险分级管控体系的建立、运行与维护；组织开展风险辨识、评估与分级；监督检查各部门、各岗位风险管控措施的落实情况；负责相关记录的整理与归档。5.2.3其他部门及岗位职责各业务部门负责人应组织本部门人员参与风险辨识，落实本部门职责范围内的风险管控措施；各岗位人员应参与本岗位风险辨识，严格执行风险管控相关规定，及时报告风险隐患。六、风险辨识6.1辨识范围企业应组织对生产经营全过程进行风险辨识，范围应覆盖所有生产经营环节、所有作业活动、所有设备设施、所有作业人员及相关方活动。重点关注以下方面：（一）工艺技术流程；（二）主要生产设备、设施及特种设备；（三）作业环境（包括场所、布局、采光、通风等）；（四）从业人员的操作行为；（五）安全管理状况；（六）物料、产品的特性及储存、运输环节；（七）检维修、动火、进入受限空间等特殊作业活动；（八）应急预案及演练情况；（九）其他可能存在风险的环节。6.2辨识方法企业应结合自身实际，选择适用的风险辨识方法，如查阅资料、现场勘查、人员访谈、工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、故障类型和影响分析法（FMEA）等。鼓励采用多种方法组合使用，确保辨识的全面性和准确性。辨识过程应有相关岗位人员参与。6.3辨识周期风险辨识应形成常态化机制。企业应根据生产经营情况、工艺变化、设备更新、法律法规更新等情况，定期组织全面辨识。对于危险性较大的作业活动、关键设备设施，应适当增加辨识频次。当发生事故或重大险情后，应及时组织专项辨识。七、风险评估与分级7.1评估方法企业应根据风险的特性，选择合适的风险评估方法。常用的评估方法包括风险矩阵法、作业条件危险性分析法（LEC）等。评估方法应明确风险可能性、后果严重性的判定准则和风险等级划分标准，并确保其适用性和可操作性。7.2风险等级划分根据风险评估结果，结合本省实际，企业风险等级一般可划分为以下级别：（一）重大风险：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重社会影响的风险。（二）较大风险：可能导致较大人员伤亡、较大财产损失或一定社会影响的风险。（三）一般风险：可能导致人员轻伤、一般财产损失的风险。（四）低风险：不太可能导致人员伤亡和财产损失，但仍需关注的风险。具体分级标准和判定准则由企业结合自身特点在相关文件中予以明确。7.3评估实施风险评估应由企业组织相关专业技术人员、安全管理人员、岗位操作人员共同参与。评估过程应形成记录，明确风险点名称、所在位置、可能导致的事故类型、风险等级等信息。八、风险管控8.1管控原则风险管控应遵循“分级管控、动态管理、持续改进”的原则。针对不同等级的风险，应采取相应的管控措施，优先选择消除风险、降低风险的措施。8.2管控措施企业应针对辨识评估出的各级风险，从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置等方面制定并落实管控措施。8.2.1重大风险管控对于重大风险，企业应立即停产停业整改，制定专项管控方案，明确管控责任部门和责任人，采取工程技术措施彻底消除或控制风险。整改完成后，需重新进行风险评估，直至风险降低至可接受范围。在未得到有效控制前，不得恢复生产经营。8.2.2较大风险管控对于较大风险，企业应制定专项管控措施，由主要负责人或分管负责人牵头组织落实。应优先采用工程技术措施降低风险，同时加强管理措施，增加检查频次，确保风险处于受控状态。8.2.3一般风险与低风险管控对于一般风险和低风险，企业应明确管控责任人和具体管控措施，通过完善操作规程、加强员工培训、落实个体防护、定期检查等方式进行管控，确保风险可控。8.3分级管控企业应根据风险等级，明确各级风险的管控层级。原则上，重大风险由企业级管控，较大风险由部门级管控，一般风险由车间（班组）级管控，低风险由岗位级管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时落实管控措施。九、文件与记录管理9.1文件管理企业应制定风险分级管控相关的管理制度、操作规程、风险辨识评估指南、风险分级标准等文件，并确保其科学性、适用性和可操作性。文件应定期评审，并根据实际情况及时修订。9.2记录管理企业应建立健全风险分级管控记录体系，主要包括：（一）风险辨识记录（含风险点清单、危险因素描述等）；（二）风险评估记录（含评估过程、评估结果、等级判定依据等）；（三）风险分级管控清单（含风险点、风险等级、管控措施、责任部门/责任人等）；（四）风险管控措施落实情况检查记录；（五）风险分级管控培训记录；（六）风险信息变更记录；（七）其他相关记录。记录应真实、准确、完整，并有相关人员签字确认，妥善保存，保存期限应符合相关规定。十、培训与宣贯10.1培训计划企业应制定风险分级管控培训计划，明确培训内容、对象、方式、频次和考核要求。10.2培训内容培训内容应包括：风险分级管控的法律法规要求、企业相关制度和流程、风险辨识方法、评估标准、管控措施、应急处置、记录填写等。10.3培训对象培训应覆盖企业所有从业人员，包括新入职员工、转岗员工、外来施工人员及相关方人员。对风险辨识评估人员、管控措施落实责任人等关键岗位人员，应进行专项培训。10.4宣贯企业应通过多种形式（如宣传栏、内部刊物、会议、微信群等）对风险分级管控知识进行宣贯，提高全员风险意识和参与度。十一、检查与改进11.1日常检查企业应将风险分级管控纳入日常安全检查内容，各级管理人员应按照职责分工，对分管范围内的风险管控措施落实情况进行定期和不定期检查。11.2专项检查针对重大风险、较大风险以及季节性、节假日等特殊时期的风险，企业应组织开展专项检查，确保管控措施有效落实。11.3评估与评审企业应定期（至少每年一次）对风险分级管控体系的运行有效性进行评估和评审。发生生产安全事故、重大险情或生产经营条件发生重大变化时，应及时组织评估评审。11.4持续改进根据检查、评估、评审结果以及内外部环境变化，企业应及时调整风险辨识范围、