城市管理行政处罚办案程序操作流程

城市管理行政处罚办案程序操作流程一、案件来源核查与立案（一）案件来源分类及初核要求城市管理行政处罚案件来源分为七类，所有线索需在24小时内完成初核登记：1.执法巡查发现：一线执法人员日常巡查、专项整治排查中发现的违法行为，需第一时间通过执法记录仪固定现场初始状态，填写《巡查线索登记表》，明确违法地点、涉嫌违法主体、违法行为初步描述，拍摄的影像资料标注时间、地点、拍摄人后同步上传至执法办案系统。2.投诉举报：12345政务服务热线、信访转办、群众来电来信来访、媒体曝光等线索，由案件受理岗逐一登记诉求人信息、诉求内容、相关佐证材料，对匿名举报需注明信息来源，对诉求人要求保密的事项单独标注密级，不得对外泄露。3.上级交办：上级机关、同级人民政府交办的案件，需附交办函件原件，明确办理时限及反馈要求，由执法队负责人第一时间指定承办人员。4.部门移送：自然资源、住建、生态环境、市场监管、公安等相关部门移送的案件，需核查移送材料是否齐全，包括案件线索说明、初步证据材料、移送函、联系人员信息，材料不全的需在3个工作日内函告移送单位补充。5.违法信息监测：通过智慧城市管理平台、视频监控、无人机航拍、油烟在线监测、噪音监测设备等技术手段获取的违法线索，需导出监测数据并由技术部门出具数据真实性证明，标注数据采集时间、范围、对应的违法点位。6.公共空间异常事件：公共设施损坏、户外广告脱落、占道堆物引发的公共安全类线索，需同步联系应急、市政等部门核查是否存在次生危害，优先处置风险后再启动处罚程序。7.其他合法来源：包括违法行为人主动投案、第三方机构巡查上报等线索，参照上述要求完成信息登记。初核阶段需重点核实三项内容：一是违法行为是否属于城市管理行政处罚管辖范围，对照《城市管理执法办法》及本地权责清单核查事项归属，不属于管辖范围的，在3个工作日内移送有管辖权的部门并告知线索提供人；二是违法行为是否超过追责时效，涉及一般违法行为的追责时效为2年，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的追责时效为5年，时效从违法行为发生之日起计算，违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算；三是是否存在明确的违法主体，通过现场询问、不动产登记信息查询、营业执照调取、物业社区核实等方式确认违法主体身份，不得对身份不明的主体启动正式处罚程序。（二）立案审批规范经初核符合以下全部条件的，需在7个工作日内完成立案审批：1.有证据证明存在违法行为且依法应当给予行政处罚；2.属于本机关管辖范围；3.未超过行政处罚追责时效。立案时由承办人员填写《行政处罚立案审批表》，内容包括：案件编号（统一规则为“行政区划简称+城管罚立+年份+6位流水号”）、案件来源、违法主体基本信息、涉嫌违法事实、初步证据清单、违反的法律条款初步判断、承办人员意见及签名。《立案审批表》先报执法中队负责人审核，再报执法队法制员进行合法性初核，最终由机关分管负责人审批同意后正式立案。不符合立案条件的，承办人员需填写《不予立案审批表》，说明不予立案的理由，报分管负责人审批后，将结果告知线索提供人；属于其他部门管辖的，同步附《案件移送函》移送相关部门，移送函需加盖单位公章，留存送达回执。已立案案件不得随意撤销，确因证据不足、违法主体灭失、法律适用变更等原因需要撤销的，承办人员需提交《案件撤销审批表》，附相关证明材料，经法制机构审核、机关主要负责人审批后撤销，撤销结果需告知相关利害关系人。二、调查取证（一）调查人员要求调查取证需由2名以上具有行政执法资格的人员共同实施，调查前需主动向当事人或者有关人员出示行政执法证件，告知其享有的陈述权、申辩权以及申请回避的权利。有下列情形之一的，调查人员应当主动回避，当事人也有权申请其回避：1.是本案当事人或者当事人、代理人的近亲属；2.本人或者近亲属与本案有直接利害关系；3.与本案当事人有其他关系，可能影响案件公正处理的。回避申请由当事人书面提出，说明理由，机关分管负责人需在3个工作日内作出是否回避的决定，决定作出前调查人员不停止对案件的调查工作。（二）证据收集要求城市管理行政处罚证据包括：书证、物证、视听资料、电子数据、证人证言、当事人的陈述、鉴定意见、勘验笔录、现场笔录，所有证据需符合合法性、真实性、关联性要求，不得通过引诱、欺诈、胁迫、暴力等非法手段收集证据，以非法手段取得的证据不得作为认定案件事实的根据。1.书证收集：需收集原件，收集原件确有困难的，可以收集与原件核对无误的复印件、照片、节录本，由证据提供人注明“经核对与原件一致”，签名或者盖章，注明出具日期。涉及规划许可、施工许可、不动产登记、营业执照等资质文件的，需向核发部门调取原件存根或者出具的证明材料，不得仅以当事人提供的复印件作为定案依据。2.物证收集：优先收集原物，原物为数量较多的种类物的，可以收集其中的一部分，也可以采用拍照、录像等方式固定物证，拍照录像需反映物证的位置、数量、特征，同时标注制作方法、制作时间、制作人和证明对象等信息。对于违法建设的建筑材料、占道经营的商品等容易灭失的物证，可以采取先行登记保存措施。3.视听资料收集：包括执法记录仪记录、监控视频、现场拍摄的照片录像等，需提供原始载体，注明制作时间、地点、制作方法、制作人，声音资料应当附有该声音内容的文字记录。执法记录仪记录的内容不得剪辑、删改，连续记录时长不得少于现场执法全过程的90%，重点记录违法行为状态、当事人身份核实过程、告知程序、文书送达过程。4.电子数据收集：包括微信聊天记录、交易记录、在线监测数据、无人机航拍数据等，需收集电子数据的原始存储介质，无法提取原始存储介质的，可以采取打印、拍照、录像、截屏等方式固定，注明电子数据的来源、提取时间、提取人、证明对象，必要时可以由公证机构对提取过程进行公证。油烟、噪音等在线监测数据需由具备资质的监测机构出具数据有效性证明，明确监测设备已经过检定合格、监测过程符合技术规范。5.证人证言收集：需要证人提供证言的，应当制作《询问笔录》，或者由证人自行书写书面证言，内容包括证人的姓名、性别、年龄、职业、住址、联系方式等基本信息，证言的具体内容，出具日期，由证人签名或者按指印。证人拒绝签名的，需在笔录中注明原因，有其他见证人的，可以由见证人签名。6.当事人陈述收集：询问当事人应当制作《询问笔录》，笔录内容包括询问时间、地点、询问人、记录人、被询问人基本信息，询问过程应当首先告知被询问人权利义务，询问内容围绕违法行为的时间、地点、实施主体、实施过程、危害后果、违法所得等核心要素展开。笔录制作完成后应当交被询问人核对，被询问人阅读有困难的，应当向其宣读，笔录有遗漏或者差错的，应当允许被询问人补充或者更正，更正处由被询问人按指印确认，核对无误后由被询问人在笔录每页签名或者按指印，最后一页注明“以上笔录我已看过，与我所说一致”并签名，询问人、记录人也需在笔录上签名。当事人拒绝接受询问、拒绝签名的，调查人员应当在笔录中注明，同时采取录音录像方式固定询问过程，结合其他证据认定案件事实。7.鉴定意见收集：需要对专门性问题进行鉴定的，应当委托具有法定资质的鉴定机构实施，出具《鉴定委托书》明确鉴定事项、鉴定范围、鉴定时限。鉴定机构出具的鉴定意见应当载明委托人和委托鉴定的事项、提交鉴定的相关材料、鉴定的时间、依据和使用的技术手段、鉴定结论、鉴定机构和鉴定人员的资质证明，由鉴定人签名并加盖鉴定机构公章。鉴定意见应当告知当事人，当事人对鉴定意见有异议的，可以在收到鉴定意见之日起3个工作日内申请重新鉴定，是否准许由行政机关负责人决定。8.勘验笔录、现场笔录制作：对于违法建设、占道经营、损坏公共设施等需要现场勘验的案件，应当制作《勘验笔录》，内容包括勘验时间、地点、勘验人、记录人、当事人或者见证人基本信息，勘验过程及结果，附现场示意图、现场照片。现场示意图需标注方位、周边参照物、违法标的物的尺寸、面积、位置等信息，测量数据需精确到厘米。当事人到场的，由当事人核对无误后签名；当事人拒不到场或者拒绝签名的，由基层组织代表或者第三方见证人签名，注明情况，同时对勘验过程全程录像。（三）调查时限与调查终结一般案件的调查取证工作需在立案之日起30日内完成，案情复杂的，经机关分管负责人批准可以延长30日，案情特别重大复杂的，经机关集体讨论可以再适当延长，延长决定需书面告知当事人。调查终结后，承办人员应当制作《案件调查终结报告》，内容包括：1.案件来源及立案过程；2.当事人基本情况；3.调查查明的违法事实、证据清单及证明事项；4.违法行为违反的法律、法规、规章具体条款；5.拟作出行政处罚的种类、幅度及依据的法律条款；6.当事人陈述申辩的采纳情况及理由；7.案件的自由裁量权适用说明，对照本地《城市管理行政处罚自由裁量基准》说明裁量档次选择的理由，是否存在从轻、减轻、从重处罚的情节。调查终结报告由承办人员签名后，连同全部案卷材料提交法制机构进行法制审核。三、法制审核（一）法制审核范围所有行政处罚案件均需经过法制审核，其中重大行政处罚案件需由机关法律顾问参与审核，重大案件包括：1.对公民处以5000元以上罚款、对法人或者其他组织处以5万元以上罚款的案件；2.没收违法所得、没收非法财物价值相当于上述金额的案件；3.责令停产停业、吊销许可证件的案件；4.强制拆除违法建筑的案件；5.涉及重大公共利益、可能造成重大社会影响的案件；6.案情复杂、涉及多个法律关系的案件；7.经过听证程序的案件。（二）法制审核内容法制机构重点对以下内容进行审核：1.执法主体是否合法，调查人员是否具备执法资格；2.案件管辖是否符合规定，是否属于本机关职权范围；3.程序是否合法，立案、调查取证、回避等程序是否符合法定要求；4.事实是否清楚，证据是否合法充分，证据之间是否形成完整的证据链，是否存在无法排除的合理怀疑；5.适用法律、法规、规章是否准确，定性是否正确；6.自由裁量权行使是否适当，是否符合自由裁量基准的规定，是否存在畸轻畸重的情形；7.执法文书是否完备、规范，填写内容是否准确、要素是否齐全；8.违法行为是否涉嫌犯罪，是否需要移送司法机关。（三）法制审核意见法制机构应当在收到案卷材料之日起7个工作日内完成审核，出具《法制审核意见书》，根据不同情况分别作出处理：1.事实清楚、证据充分、程序合法、法律适用正确、裁量适当的，出具同意拟处罚意见的审核意见，退回承办机构；2.事实不清、证据不足的，出具补充调查意见，列明需要补充调查的事项及要求，承办机构需在15个工作日内完成补充调查后再次提交审核；3.程序存在瑕疵的，出具补正意见，要求承办机构限期补正相关程序材料；4.定性不准、适用法律错误、裁量不当的，出具修改意见，说明理由并提出法律适用及裁量调整建议；5.不属于本机关管辖的，出具移送意见，建议移送有管辖权的部门处理；6.涉嫌犯罪的，出具移送司法机关的意见，建议按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》办理移送手续。法制审核意见应当存入案卷，未经法制审核或者审核未通过的案件，不得作出行政处罚决定。四、告知与陈述申辩、听证（一）处罚前告知经法制审核通过的案件，承办机构应当制作《行政处罚事先告知书》，送达当事人，告知以下内容：1.拟作出行政处罚的事实、理由及依据；2.拟作出的行政处罚内容；3.当事人依法享有的陈述权、申辩权；4.符合听证条件的，告知当事人有要求举行听证的权利，以及申请听证的期限、方式。《行政处罚事先告知书》可以采取直接送达、留置送达、邮寄送达、电子送达、公告送达等方式送达，送达回证需存入案卷。直接送达的，由当事人在送达回证上签名并注明签收日期；当事人拒绝签收的，可以采取留置送达，由2名以上基层组织代表见证，在送达回证上注明拒收事由、日期，由送达人、见证人签名，同时对送达过程录像；邮寄送达的，采取挂号信或者EMS方式，留存邮寄底单，签收日期为送达日期；电子送达的，需经当事人同意，通过短信、微信、邮箱等方式发送，送达信息到达当事人特定系统的日期为送达日期；当事人下落不明或者通过其他方式无法送达的，可以采取公告送达，在机关官网、当事人住所地、违法地点张贴公告，或者在本地公开发行的报纸上刊登公告，公告期限为30日，期限届满视为送达。（二）陈述申辩处理当事人收到《行政处罚事先告知书》后，可以在3个工作日内提出陈述申辩，逾期未提出的，视为放弃陈述申辩权利。当事人提出陈述申辩的，承办机构应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核，当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当予以采纳，不得因当事人陈述申辩而给予更重的处罚。复核完成后，承办机构应当制作《陈述申辩复核意见书》，说明当事人陈述申辩的内容、复核过程、采纳情况及理由，提交法制机构再次审核后，确定最终的行政处罚内容。（三）听证程序属于听证范围的案件，当事人要求听证的，应当在收到《行政处罚事先告知书》之日起5个工作日内以书面或者口头方式提出，口头提出的，承办人员应当记录在案，由当事人签名确认。行政机关应当在举行听证的7个工作日前，制作《行政处罚听证通知书》，送达当事人及利害关系人，告知听证的时间、地点、听证主持人、听证员、记录员的姓名，告知当事人有权申请回避、可以委托1-2名代理人参加听证。听证由机关指定的非本案调查人员主持，按照以下程序进行：1.听证开始前，记录员查明当事人、调查人员、证人及其他有关人员是否到场，宣布听证纪律；2.听证主持人宣布听证开始，核对当事人身份，告知当事人权利义务，询问当事人是否申请回避；3.调查人员提出当事人违法的事实、证据、行政处罚建议及法律依据；4.当事人或者其代理人进行陈述、申辩，提出相关证据；5.第三人或者其代理人进行陈述，提出相关证据；6.各方就案件的事实、证据、法律适用等问题进行质证和辩论；7.听证主持人按照调查人员、当事人、第三人的顺序询问各方最后意见；8.听证主持人宣布听证结束。听证应当制作《听证笔录》，交所有参加人核对无误后签名或者盖章，当事人拒绝签名的，由听证主持人在笔录中注明。听证结束后，听证主持人应当根据听证笔录，制作《听证意见书》，提出听证处理建议，连同听证笔录一并提交机关负责人审查。五、处罚决定作出与送达（一）案件集体讨论对重大、复杂、疑难案件，行政机关负责人应当集体讨论决定，集体讨论由机关主要负责人主持，分管负责人、法制机构负责人、承办机构负责人、法制员参加，讨论过程应当制作《重大案件集体讨论记录》，载明讨论时间、地点、参加人员、案件基本情况、各参加人员的意见、最终讨论决定，由参加人员签名确认。集体讨论意见与拟处罚意见不一致的，承办机构应当按照集体讨论决定调整处罚内容，需要补充调查的，按照要求补充调查。（二）处罚决定书制作最终处罚意见确定后，承办机构应当制作《行政处罚决定书》，载明以下内容：1.当事人的姓名或者名称、地址，公民的姓名、性别、年龄、身份证号、住址，法人或者其他组织的名称、统一社会信用代码、法定代表人姓名、地址；2.违反法律、法规、规章的事实和证据；3.行政处罚的种类和依据，明确引用的法律、法规、规章的具体条款项；4.行政处罚的履行方式和期限，罚款的明确收缴银行账户、缴纳期限，责令改正的明确改正的内容、期限；5.申请行政复议、提起行政诉讼的途径和期限，明确复议机关、复议期限，诉讼法院、诉讼期限；6.作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期，加盖行政机关公章。《行政处罚决定书》应当文字严谨、表述准确、逻辑清晰，不得出现歧义性表述，不得涂改，确有笔误的，应当出具《补正通知书》加盖公章后送达当事人。一般案件应当自立案之日起90日内作出行政处罚决定，因特殊情况需要延长的，经上一级城市管理行政主管部门批准，可以延长30日，法律、法规、规章另有规定的从其规定。（三）处罚决定送达《行政处罚决定书》应当在宣告后当场交付当事人，当事人不在场的，应当在7个工作日内按照《行政处罚事先告知书》的送达方式送达当事人，送达回证存入案卷。行政处罚决定作出后，应当在7个工作日内通过机关门户网站或者信用公示平台向社会公开，接受社会监督，涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的，按照相关法律规定处理。六、执行与结案（一）罚款收缴当事人应当自收到《行政处罚决定书》之日起15日内，到指定的银行或者通过电子支付系统缴纳罚款，行政机关及其执法人员不得自行收缴罚款，依法当场收缴的除外。当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，应当向行政机关提出书面申请，说明理由并提供相关证明材料，经行政机关负责人批准，可以暂缓或者分期缴纳，制作《延期/分期缴纳罚款通知书》送达当事人，明确延期或者分期的期限、金额，最长分期期限不得超过1年。当事人逾期不缴纳罚款的，行政机关可以每日按照罚款数额的3%加处罚款，加处罚款的数额不得超出罚款本金，加处罚款决定应当告知当事人。（二）责令改正执行行政处罚决定包含责令改正内容的，承办机构应当在责令改正期限届满后3个工作日内进行复查，核实当事人的改正情况，制作《复查笔录》，附复查照片。当事人已经改正到位的，按照程序结案；当事人逾期不改正的，依法采取行政强制手段，其中对违法建设依法需要强制拆除的，按照《行政强制法》的规定履行催告、公告程序，当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼、又不拆除的，报请本级人民政府责成有关部门强制拆除。（三）强制执行当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，行政机关应当在期限届满之日起3个月内，向人民法院申请强制执行。申请强制执行前，应当制作《履行行政处罚决定催告书》，送达当事人，催告当事人履行义务，催告期限为10日，催告书应当载明履行义务的期限、方式、金额、当事人享有的陈述申辩权。催告期限届满当事人仍不履行的，向人民法院提交《强制执行申请书》、行政处罚决定书及作出决定的事实、理由和依据、当事人的意见及催告情况、申请强制执行标的情况等材料，由人民法院裁定强制执行。（四）结案与案卷归档有下列情形之一的，承办人员应当