城市轨道交通运营安全主要风险点管控及隐患排查清单(试行版)

城市轨道交通运营安全主要风险点管控及隐患排查清单(试行版)一、总则1.1编制目的为精准识别城市轨道交通运营过程中各类安全风险，明确分级管控要求，规范隐患排查治理流程，有效防范运营安全事故发生，保障乘客生命财产安全和轨道交通系统稳定运行，特制定本清单。1.2适用范围本清单适用于地铁、轻轨、单轨、市域快轨等各类城市轨道交通运营线路的日常安全管理、风险防控及隐患排查工作，覆盖行车组织、客运服务、设施设备、公共安全、应急管理全流程环节。1.3术语定义风险点：伴随风险的部位、设施、场所、区域及作业活动的统称。风险管控：针对风险点特性，采取工程技术、管理措施、个体防护等手段，将风险控制在可接受范围的过程。隐患排查：对管控措施失效、缺失可能导致事故的潜在不安全因素进行排查、登记、治理的动态过程。二、风险分级管控总体要求2.1风险等级划分按照风险发生概率、可能导致的后果严重程度，将运营安全风险从高到低划分为四级：重大风险（Ⅰ级）：易导致群死群伤（10人及以上伤亡）、大面积运营中断（4小时及以上）、重大社会影响的风险。较大风险（Ⅱ级）：易导致3-9人伤亡、较长时间运营中断（1-4小时）、较大社会影响的风险。一般风险（Ⅲ级）：易导致1-2人伤亡、局部运营中断（30分钟-1小时）、局部社会影响的风险。低风险（Ⅳ级）：易导致轻微人员受伤、短时间运营延误（30分钟以内）、影响范围较小的风险。2.2管控责任分工Ⅰ级风险：由运营单位主要负责人牵头管控，制定专项管控方案，每月至少开展1次专项检查，管控措施及动态调整情况报属地交通运输主管部门备案。Ⅱ级风险：由运营单位分管安全负责人牵头管控，制定专项管控规程，每半月至少开展1次专项检查。Ⅲ级风险：由部门负责人牵头管控，落实标准化管控要求，每周至少开展1次巡检。Ⅳ级风险：由班组负责人牵头管控，纳入日常作业规范，每日开展班前检查确认。三、主要风险点管控要求3.1行车组织类风险点编号风险点名称风险等级风险描述管控措施XCZ-001正线列车冲突Ⅰ级信号系统故障、行车调度指挥失误、司机瞭望不及时、列车制动系统失效等导致列车正面、侧面或追尾冲突，易造成重大人员伤亡和运营中断。1.严格落实《城市轨道交通行车组织规则》，正线运营期间严格执行移动闭塞/固定闭塞行车规范，非特殊情况严禁取消ATP（列车自动保护系统）功能；

2.行车调度员每班接班前开展信号系统状态核查，每2小时对正线列车运行轨迹进行一次全程盯控，行车指令执行“双人复核、双岗确认”制度；

3.司机上岗前严格执行酒精测试、精神状态确认制度，正线运行中严格执行“手指口呼”瞭望规范，遇信号异常、线路异物立即采取紧急制动措施；

4.列车每日出库前开展制动系统全功能测试，运营期间每4小时通过车载监测系统实时采集制动压力、闸片磨损数据，异常值超过阈值立即安排下线检修。XCZ-002列车脱轨Ⅰ级线路轨距超标、钢轨断裂、道岔故障、列车走行部故障、超速通过曲线/道岔等导致列车脱轨，易造成重大人员伤亡和线路损毁。1.工务部门每周对正线钢轨、道岔开展1次探伤检测，重点监测钢轨焊缝、道岔尖轨磨耗情况，轨距偏差超过±2mm、钢轨头部磨耗超过9mm立即安排整改；

2.道岔转辙设备每日开展3次巡检，重点核查密贴状态、动作电流，转辙机缺口偏差超过1.5mm立即停止使用并检修；

3.列车走行部安装在线监测系统，实时采集轴温、振动加速度数据，轴温超过90℃、振动幅值超过10g立即报警并组织列车退出服务；

4.曲线段、道岔区段设置固定测速点，车载ATP系统严格锁定最高运行速度，超速5km/h以上立即触发紧急制动。XCZ-003列车挤岔Ⅱ级道岔未锁定到位、行车调度错误排列进路、司机冒进关闭信号导致列车车轮强行通过道岔，易造成道岔损毁和局部运营中断。1.道岔操作执行“一看、二扳、三确认、四显示”制度，排列进路后调度员、信号员双人确认道岔位置、信号显示状态，确认无误后放行列车；

2.正线道岔设置锁闭装置，非施工时段严禁进行手动操作，施工结束后必须进行3次以上转换试验，确认状态正常后方可恢复使用；

3.冒进信号触发ATP制动后，司机严禁擅自移动列车，立即汇报调度，经工务、通号部门联合确认线路、道岔无损坏后方可按指令动车。XCZ-004调度指挥失误Ⅱ级调度员业务不熟练、疲劳作业、信息传递错误导致行车指令冲突，易引发列车延误、行车冲突风险。1.调度员每班连续作业时间不超过4小时，每2小时安排10分钟轮岗休息，严禁超时、疲劳作业；

2.所有行车指令采用书面+口头双模式传达，接收方复诵确认无误后方可执行，所有调度操作全程录音，录音资料保存不少于3个月；

3.每月组织调度员开展不少于12学时的业务培训和应急演练，重点考核异常场景下的进路调整、故障处置能力，考核不合格不得上岗。风险点编号风险点名称风险等级风险描述管控措施KYZ-001站台乘客坠落/屏蔽门夹人夹物Ⅰ级早高峰大客流拥挤、乘客抢上抢下、屏蔽门故障未及时检测到异物、站台岗值守缺位导致乘客坠落轨行区或被屏蔽门、车门夹持，易造成人员伤亡和运营延误。1.站台客流密度达到1.5人/㎡时立即启动三级客流管控，在站厅、出入口设置限流围栏，引导乘客分批进入站台；

2.屏蔽门设置障碍物检测功能，缝隙夹入厚度超过5mm异物立即触发报警并无法关闭，每季度开展1次屏蔽门防夹功能测试，测试合格率100%；

3.每侧站台设置不少于2名站台岗，列车到发期间值守于站台两端和中部屏蔽门处，严格执行“到离岗时机、瞭望范围、联控用语”三固定制度，发现夹人夹物立即按压紧急停车按钮；

4.站内循环播放屏蔽门安全提示，站台边缘设置黄色警示线，警示线宽度不小于100mm，距离屏蔽门距离不小于500mm。KYZ-002大客流踩踏Ⅰ级突发大客流（客流密度超过2.5人/㎡）、客流疏导不力、设备故障导致乘客聚集，易引发拥挤踩踏事故，造成群死群伤。1.建立客流预测预警机制，结合节假日、大型活动、通勤高峰数据提前72小时预测客流，峰值达到设计运力120%时提前制定加开临客、限流、封站预案；

2.站内按照“站厅控流速、站台控容量、出入口控总量”原则设置三级客流管控点位，每个管控点位配备不少于2名工作人员，配备扩音器、隔离栏、警示标识等装备；

3.自动扶梯、出入口、换乘通道等重点部位设置客流监测摄像头，客流密度超过2人/㎡时立即启动单向通行、临时封闭等管控措施；

4.每季度开展1次大客流应急演练，演练覆盖限流、换乘疏导、突发疏散等场景，所有一线客运人员每年参与演练不少于8次。KYZ-003电扶梯伤害Ⅱ级电扶梯故障（梯级断裂、倒溜、急停）、乘客违规携带大件行李、值守人员缺位导致乘客摔倒、夹伤，易造成人员伤亡。1.电扶梯每日运营前开展3次空载试运行，重点检查梳齿板间隙、制动功能、紧急停止按钮有效性，梳齿板间隙超过0.5mm立即停机整改；

2.自动扶梯出入口设置“握紧扶手、禁止推婴儿车、禁止携带大件行李”警示标识，标识尺寸不小于400mm×300mm，设置高度为1.5m；

3.客流高峰时段每台电扶梯安排1名值守人员，发现乘客违规乘梯立即劝阻，遇突发情况第一时间按压急停按钮；

4.每月对电扶梯开展1次全面维护保养，制动距离严格控制在0.2-1m范围内，维保记录保存不少于2年。KYZ-004站内火灾Ⅰ级电气设备短路、乘客携带易燃易爆物品、施工遗留火种引发站内火灾，封闭空间内浓烟易导致人员窒息伤亡。1.站内消防设施按照《建筑设计防火规范》配置，每50㎡设置1组灭火器，疏散通道设置应急照明和疏散指示标识，应急照明持续供电时间不少于90分钟；

2.每日开展3次消防巡查，重点检查设备用房、商铺、配电箱等部位，严禁违规使用大功率电器，严禁存放易燃易爆物品；

3.车站烟感、温感报警系统与FAS（火灾自动报警系统）联网，报警后30秒内完成点位确认，火情确认后立即启动排烟系统、应急照明，同步组织乘客疏散；

4.每年开展不少于2次全站火灾应急疏散演练，所有工作人员必须掌握“四懂四会”消防技能，考核合格方可上岗。风险点编号风险点名称风险等级风险描述管控措施SBS-001接触网/接触轨断电Ⅰ级接触网断线、接触轨异物短路、供电系统故障导致列车牵引供电中断，易造成大面积列车迫停和运营中断。1.接触网每月开展1次步行巡检，重点监测接触线磨耗、悬挂装置紧固情况，接触线磨耗超过原截面积20%立即更换，每季度开展1次接触网拉力测试，张力偏差超过±5%立即调整；

2.接触轨区段设置防护挡板，挡板高度不小于300mm，每日运营结束后开展1次轨行区异物排查，发现金属构件、塑料薄膜等易导电异物立即清理；

3.供电系统设置双重电源冗余，主变电所故障时30秒内自动切换至备用电源，每年开展2次全路网供电切换应急演练，切换成功率100%；

4.列车迫停区间后，司机第一时间确认乘客状态，接触网未断电前严禁组织乘客疏散，经供电部门确认断电、挂接接地线后方可开展疏散作业。SBS-002信号系统故障Ⅱ级信号机柜过热、通信中断、软件bug导致信号显示异常、ATP功能失效，易引发行车指挥混乱和冲突风险。1.信号设备用房设置恒温恒湿系统，温度控制在18-24℃，湿度控制在40%-60%，每日开展2次温湿度巡检，异常情况立即处置；

2.信号系统设置双机热备冗余，主设备故障时5秒内自动切换至备用设备，每月开展1次主备切换测试，测试记录完整可追溯；

3.正线信号设备每3天开展1次巡检，重点核查电缆接头、天线状态，无线通信场强低于-85dBm时立即排查干扰源并整改；

4.信号系统升级改造前必须开展不少于72小时的空载测试，测试无异常后方可投入运营，升级后1周内安排专人24小时盯控系统运行状态。SBS-003车辆制动系统故障Ⅱ级制动阀故障、闸片过度磨损、压力管路泄漏导致列车制动失效，易引发冲突、脱轨风险。1.列车每日出库前开展常用制动、紧急制动功能测试，紧急制动减速度不小于1.2m/s²，测试不合格严禁出库；

2.运营期间通过车载监测系统实时采集制动压力、闸片厚度数据，制动压力低于0.5MPa、闸片厚度小于5mm立即触发报警，安排列车在最近站点清客下线；

3.每列车每运营6000公里开展1次制动系统全面检修，更换密封件、校准压力传感器，检修后开展不少于10次制动试验，合格率100%后方可投入使用；

4.建立制动系统故障台账，同类故障同一列车发生2次以上立即开展全车队专项排查，排查整改到位前暂停该车型运营。SBS-004隧道结构渗漏/沉降Ⅲ级地下水渗透、周边施工扰动导致隧道管片开裂、沉降超标，易引发结构坍塌和线路变形风险。1.隧道结构每月开展1次渗漏排查，管片裂缝宽度超过0.2mm、渗漏点出现滴水现象立即采取注浆堵漏措施；

2.每50m设置1个隧道沉降监测点，每月开展1次沉降监测，沉降速率超过0.5mm/月、累计沉降超过10mm立即委托第三方机构开展结构安全评估；

3.保护区范围内外部施工项目必须签订安全协议，施工期间每3天开展1次隧道结构专项监测，施工影响范围内的区段安排列车限速通过；

4.每5年开展1次隧道结构全生命周期检测，出具结构安全报告，对病害部位制定专项整治方案，限期整改到位。风险点编号风险点名称风险等级风险描述管控措施GAQ-001乘客携带危险品进站Ⅰ级易燃易爆、有毒有害、管制器具等危险品被携带进站，易引发爆炸、火灾、伤人事故。1.所有出入口设置安检点，执行“人物同检”要求，安检机每小时通过率不超过300人，逢包必检、逢液必查、逢疑必问；

2.安检员上岗前必须经过不少于40学时的专业培训，掌握危险品识别、应急处置技能，考核合格持证上岗，每岗连续作业时间不超过1小时；

3.安检点配备液体检测仪、爆炸物检测仪、金属探测门，液体检测准确率不低于99%，爆炸物检测灵敏度达到纳克级；

4.发现乘客携带违禁品立即暂扣，登记后移交公安机关处理，发现疑似爆炸物立即启动反恐预案，封闭车站、疏散人员，由专业排爆人员处置。GAQ-002极端人员滋事Ⅱ级精神病患者、极端人员在站内持刀伤人、纵火、跳轨，易造成人员伤亡和社会恐慌。1.车站公共区域实现监控摄像头全覆盖，无监控盲区，摄像头存储时间不少于90天，安排专人24小时轮值盯控公共区域动态，发现异常行为立即预警；

2.每站配备不少于4名安保人员，高峰时段增加至8名，配备防暴钢叉、防刺背心、催泪喷射器等防暴装备，每季度开展1次反恐防暴演练；

3.站内张贴报警提示标识，公布24小时报警电话，设置一键报警装置，报警信号同步推送至车站控制室和属地公安机关；

4.与属地公安机关建立联勤联动机制，高峰时段、重要节点安排民警驻站值守，接到警情后5分钟内到达现场处置。GAQ-003外部施工侵入保护区Ⅰ级保护区范围内违规施工、重型机械作业导致隧道结构受损、管线断裂，易引发运营中断和结构坍塌风险。1.建立运营保护区台账，明确线路两侧各50米、地下车站结构外侧各100米为保护区范围，向社会公示并设置边界标识；

2.保护区内所有施工项目必须经过运营单位安全审查，签订安全协议，制定专项防护方案，施工期间安排专人现场旁站；

3.每周开展2次保护区巡查，配备无人机、地面巡检车等设备，发现违规施工立即制止，下达整改通知书，拒不整改的移交城管、住建部门依法处置；

4.保护区外300米范围内的深基坑、爆破作业必须提前告知运营单位，施工期间加密隧道沉降、位移监测频次，监测数据异常立即停止施工。四、隐患排查清单4.1排查频次要求排查级别排查频次责任主体排查范围日常排查每日班组、一线岗位人员责任区域内设备设施、作业环境、操作行为专项排查每周/每半月部门负责人分管领域专项风险点，如行车设备、客运设施、消防系统全面排查每月运营单位安全管理部门全线路所有风险点，覆盖运营各环节季节性排查每季度/特殊时段运营单位分管负责人雨季防汛、夏季高温、冬季冰雪、重大节假日等特殊时段专项排查4.2.1行车组织隐患排查清单序号排查内容排查方法判定标准隐患等级1ATP系统功能是否正常查阅车载系统日志、现场测试ATP功能被人为关闭、制动触发延迟超过1秒重大隐患2行车调度指令是否执行双人复核查阅调度录音、操作台账指令未复核、未复诵就执行较大隐患3司机上岗前是否开展酒精测试、精神状态确认查阅测试记录、现场问询未测试、测试不合格仍上岗较大隐患4道岔转辙设备密贴状态是否达标现场用塞尺测试尖轨与基本轨间隙超过2mm一般隐患5施工结束后是否开展进路、信号确认查阅施工登记台账施工后未试验就开通线路较大隐患序号排查内容排查方法判定标准隐患等级1屏蔽门防夹功能是否正常现场模拟异物测试夹入10mm异物仍能正常关闭重大隐患2站台岗值守是否到位现场抽查、查阅值守记录列车到发期间站台岗脱岗较大隐患3大客流管控设施是否齐全现场核查限流围栏、扩音器、警示标识缺失超过30%较大隐患4电扶梯急停按钮是否有效现场测试按压后无法立即停止运行重大隐患5消防疏散通道是否畅通现场核查通道被杂物占用、堵塞，宽度小于1.2m重大隐患6应急照明、疏散标识是否完好现场断电测试应急照明不亮、标识缺失模糊一般隐患序号排查内容排查方法判定标准隐患等级1接触网/接触轨磨耗是否超标现场测量、查阅监测记录接触线磨耗超过原截面积20%重大隐患2信号系统主备切换功能是否正常现场模拟故障测试切换时间超过5秒、切换失败较大隐患3列车制动系统压力是否达标查阅车载数据、现场测试紧急制动压力低于0.5MPa重大隐患4隧道管片裂缝、渗漏是否超标现场巡查、查阅检测报告裂缝宽度超过0.2mm、出现线流渗漏较大隐患5供电系统双电源切换是否正常模拟主电源故障测试