2026《行政处罚法》知识考试题库及答案

2026《行政处罚法》知识考试题库及答案一、单项选择题（每题1分，共20分）1.新修订的《中华人民共和国行政处罚法》自哪一年起施行？A.2020年6月1日B.2021年7月15日C.2022年1月1日D.2023年10月1日答案B解析新修订的《行政处罚法》于2021年1月22日经第十三届全国人大常委会第二十五次会议通过，自2021年7月15日起施行。2.行政处罚的种类不包括下列哪一项？A.警告、通报批评B.罚款、没收违法所得、没收非法财物C.责令停产停业、暂扣或者吊销许可证件D.行政拘留、管制答案D解析管制属于刑罚种类之一，不属于行政处罚。行政处罚法第九条规定的处罚种类包括警告、通报批评、罚款、没收违法所得、没收非法财物、责令停产停业、暂扣或吊销许可证件、行政拘留等。3.违法行为在几年内未被发现的，不再给予行政处罚？A.1年B.2年C.3年D.5年答案B解析行政处罚法第三十六条第一款规定："违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延长至五年。法律另有规定的除外。"4.下列哪一机关有权设定限制人身自由的行政处罚？A.国务院B.省级人民政府C.设区的市的人民政府D.法律答案D解析行政处罚法第十条明确规定："限制人身自由的行政处罚，只能由法律设定。"5.行政处罚中，执法人员当场作出行政处罚决定的，应当遵循什么程序？A.普通程序B.简易程序C.听证程序D.特别程序答案B解析行政处罚法第五十一条规定，违法事实确凿并有法定依据，对公民处以二百元以下、对法人或者其他组织处以三千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定，适用简易程序。6.行政处罚决定书中应当载明的内容不包括下列哪一项？A.当事人的姓名或者名称、地址B.违反法律、法规、规章的事实和证据C.当事人亲属的联系方式D.行政处罚的种类和依据答案C解析行政处罚法第五十九条规定，行政处罚决定书应当载明当事人的姓名或名称、地址，违反法律、法规、规章的事实和证据，行政处罚的种类和依据，行政处罚的履行方式和期限，申请行政复议、提起行政诉讼的途径和期限以及作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期等事项。7.行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人依法享有的权利，但不包括下列哪一项？A.要求听证的权利B.陈述权C.申辩权D.聘请律师担任辩护人的权利答案D解析行政处罚法第四十四条、第四十五条规定，行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并告知当事人依法享有的陈述、申辩、要求听证等权利。聘请律师辩护权属于刑事诉讼程序中的权利。8.下列关于行政处罚听证程序的说法，正确的是？A.当事人要求听证的，应当在行政机关告知后五日内提出B.听证可以由本案调查人员主持C.当事人可以委托一至二人代理参加听证D.除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证不公开举行答案C解析行政处罚法第六十五条规定，听证由行政机关指定的非本案调查人员主持；第七条规定听证应当公开举行，涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外；第六十四条规定当事人要求听证的，应当在行政机关告知后五日内提出；第六十五条规定当事人可以亲自参加听证，也可以委托一至二人代理。9.下列关于行政处罚中"首违不罚"制度的表述，正确的是？A.只要属于初次违法，一律不予处罚B.初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚C.初次违法且危害后果轻微的，必须不予行政处罚D.所有轻微违法行为均不予行政处罚答案B解析行政处罚法第三十三条第一款规定："违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。"注意此处为"可以"而非"必须"，且需同时满足初次违法、危害后果轻微、及时改正三个条件。10.对当事人的同一个违法行为，不得给予几次以上罚款的行政处罚？A.一次B.两次C.三次D.五次答案B解析行政处罚法第二十九条规定："对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。同一个违法行为违反多个法律规范应当给予罚款处罚的，按照罚款数额高的规定处罚。"此即"一事不再罚"原则。11.行政机关应当自行政处罚案件立案之日起多少日内作出处理决定？A.三十日B.六十日C.九十日D.一百二十日答案C解析行政处罚法第六十条规定："行政机关应当自行政处罚案件立案之日起九十日内作出行政处罚决定。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。"12.下列关于行政处罚管辖权的表述，不正确的是？A.行政处罚由违法行为发生地的行政机关管辖B.行政处罚由违法行为人户籍所在地的行政机关管辖C.法律、行政法规另有规定的，依照其规定D.行政处罚由县级以上地方人民政府具有行政处罚权的行政机关管辖答案B解析行政处罚法第二十二条规定："行政处罚由违法行为发生地的行政机关管辖。法律、行政法规、行政法规另有规定的，依照其规定。"管辖地是违法行为发生地，而非行为人户籍所在地。13.行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在几日内及时作出处理决定？A.三日B.五日C.七日D.十五日答案C解析行政处罚法第五十六条规定，先行登记保存的，应当在七日内及时作出处理决定。14.下列哪一行政处罚决定，当事人有权要求听证？A.警告B.罚款一千元C.责令停产停业D.通报批评答案C解析行政处罚法第六十三条规定，行政机关拟作出下列行政处罚决定，应当告知当事人有要求听证的权利，当事人要求听证的，行政机关应当组织听证：（一）较大数额罚款；（二）没收较大数额违法所得、没收较大价值非法财物；（三）降低资质等级、吊销许可证件；（四）责令停产停业、责令关闭、限制从业；（五）其他较重的行政处罚；（六）法律、法规、规章规定的其他情形。15.当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚是否停止执行？A.行政处罚停止执行B.行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外C.由行政机关决定是否停止执行D.由人民法院决定是否停止执行答案B解析行政处罚法第七十三条第一款规定："当事人对行政处罚决定不服，申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。"此为"复议诉讼不停止执行"原则。16.关于行政处罚中"从旧兼从轻"原则的适用，下列说法正确的是？A.适用违法行为发生时有效的法律规范B.适用作出行政处罚决定时有效的法律规范C.实施行政处罚适用违法行为发生时法律规范的规定，但作出行政处罚决定时法律规范修改且新的规定处罚较轻或者不认为是违法的，适用新的规定D.一律适用从旧原则答案C解析行政处罚法第三十七条规定："实施行政处罚，适用违法行为发生时法律、法规、规章的规定。但是，作出行政处罚决定时，法律、法规、规章已被修改或者废止，且新的规定处罚较轻或者不认为是违法的，适用新的规定。"此即"从旧兼从轻"原则。17.根据行政处罚法，执法人员当场收缴罚款的，应当自收缴罚款之日起几日内，交至行政机关？A.当日B.二日C.三日D.五日答案B解析行政处罚法第七十一条规定："执法人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起二日内，交至行政机关；在水上当场收缴的罚款，应当自抵岸之日起二日内交至行政机关；行政机关应当在二日内将罚款缴付指定的银行。"18.行政机关使用或者损毁查封、扣押的财物，给当事人造成损失的，应当依法予以赔偿。这体现了行政处罚的什么原则？A.处罚法定原则B.公正公开原则C.处罚与教育相结合原则D.权利保障原则答案D解析权利保障原则要求行政机关在实施行政处罚过程中，必须保障当事人的合法权益，对因违法实施行政处罚给当事人造成的损害，应当依法予以赔偿。19.下列关于行政处罚中罚款决定与罚款收缴分离制度的表述，正确的是？A.作出罚款决定的行政机关应当自行收缴罚款B.当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行或者通过电子支付系统缴纳罚款C.所有罚款都必须当场收缴D.罚款决定与罚款收缴分离制度仅适用于较大数额罚款答案B解析行政处罚法第六十七条第一款规定："作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机构分离。"第六十七条第三款规定："当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行或者通过电子支付系统缴纳罚款。银行应当收受罚款，并将罚款直接上缴国库。"20.行政相对人对行政机关作出的行政处罚决定不服，可以向哪个机关申请行政复议？A.作出行政处罚决定的行政机关B.作出行政处罚决定的行政机关的上一级行政机关C.同级人民法院D.同级人民检察院答案B解析根据《中华人民共和国行政复议法》的规定，对县级以上地方人民政府工作部门的行政行为不服的，可以向本级人民政府申请行政复议，也可以向上一级主管部门申请行政复议。二、多项选择题（每题2分，共20分）1.根据《行政处罚法》，下列属于行政处罚种类的有？A.警告、通报批评B.罚款、没收违法所得、没收非法财物C.责令改正D.责令停产停业、责令关闭、限制从业E.行政拘留答案ABDE解析行政处罚法第九条规定的行政处罚种类包括：（一）警告、通报批评；（二）罚款、没收违法所得、没收非法财物；（三）暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件；（四）限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业；（五）行政拘留；（六）法律、行政法规规定的其他行政处罚。责令改正不属于行政处罚，而是一种行政命令。2.下列哪些情形下，执法人员可以当场收缴罚款？A.依法给予一百元以下罚款的B.依法给予二十元以下罚款的C.不当场收缴事后难以执行的D.在边远、水上、交通不便地区，当事人向指定银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出的E.当事人要求当场缴纳的答案BCD解析行政处罚法第六十八条规定："依照本法第五十一条的规定当场作出行政处罚决定，有下列情形之一，执法人员可以当场收缴罚款：（一）依法给予一百元以下罚款的；（二）不当场收缴事后难以执行的。"第六十九条规定："在边远、水上、交通不便地区，行政机关及其执法人员依照本法第五十一条、第五十七条的规定作出罚款决定后，当事人到指定的银行或者通过电子支付系统缴纳罚款确有困难，经当事人提出，行政机关及其执法人员可以当场收缴罚款。"3.行政处罚的实施机关包括？A.具有行政处罚权的行政机关B.法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织C.受行政机关委托实施行政处罚的组织D.人民法院E.公安机关答案ABCE解析行政处罚法第十七条规定，行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施。第十九条规定，法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织可以在法定授权范围内实施行政处罚。第二十条、第二十一条规定了委托实施行政处罚的条件。人民法院不属于行政处罚的实施机关。4.行政处罚法确立的基本原则包括下列哪些？A.处罚法定原则B.公正公开原则C.处罚与教育相结合原则D.保障当事人权利原则E.一事不再罚原则答案ABCDE解析行政处罚法第五至七条确立了处罚法定原则、公正公开原则、处罚与教育相结合原则；第六条确立了保障当事人权利原则；第二十九条确立了一事不再罚原则。5.下列关于行政处罚中"不予处罚"的情形，表述正确的有？A.不满十四周岁的未成年人有违法行为的，不予行政处罚B.精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的，不予行政处罚C.违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚D.初次违法且危害后果轻微并及时改正的，不予行政处罚E.当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚答案ABCE解析行政处罚法第三十条规定不满十四周岁的未成年人有违法行为的，不予行政处罚；第三十一条规定精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的，不予行政处罚；第三十三条第一款规定违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的不予行政处罚，初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚（注意此处是"可以"而非"应当"）；第三十三条第二款规定当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。6.行政机关在作出行政处罚决定前，应当告知当事人拟作出的行政处罚内容及下列哪些事项？A.事实B.理由C.依据D.当事人依法享有的陈述、申辩权利E.当事人的隐私权答案ABCD解析行政处罚法第四十四条规定："行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并告知当事人依法享有的陈述、申辩、要求听证等权利。"7.根据行政处罚法，下列属于可以适用听证程序的较大数额罚款标准的表述，正确的有？A.对公民罚款二千元以上B.对法人或者其他组织罚款一万元以上C.对公民罚款五百元以上D.对法人或者其他组织罚款三千元以上E.具体标准由省、自治区、直辖市人大常委会或者人民政府规定答案ABE解析行政处罚法第六十三条中"较大数额罚款"的具体标准，由省、自治区、直辖市人大常委会或者人民政府规定。实践中，多数地方规定对公民罚款二千元以上、对法人或者其他组织罚款一万元以上为较大数额罚款。8.下列关于行政处罚委托的表述，正确的有？A.行政机关依照法律、法规、规章的规定，可以在其法定权限内委托符合条件的组织实施行政处罚B.受委托组织在委托范围内，以委托行政机关名义实施行政处罚C.受委托组织可以再委托其他组织或者个人实施行政处罚D.委托行政机关应当对受委托组织实施行政处罚的行为进行监督，并对该行为的后果承担法律责任E.受委托组织必须具有熟悉有关法律、法规、规章和业务的工作人员答案ABDE解析行政处罚法第二十条规定行政机关可以依照法律、法规、规章的规定，在其法定权限内书面委托符合条件的组织实施行政处罚。第二十一条规定受委托组织必须符合以下条件：（一）依法成立并具有管理公共事务职能；（二）有熟悉有关法律、法规、规章和业务的工作人员；（三）需要进行技术检查或者技术鉴定的，应当有条件组织进行相应的技术检查或者技术鉴定。第二十条规定受委托组织在委托范围内，以委托行政机关名义实施行政处罚；不得再委托其他任何组织或者个人实施行政处罚。委托行政机关对受委托组织实施行政处罚的行为应当负责监督，并对该行为的后果承担法律责任。9.行政处罚决定书的送达方式包括下列哪些？A.直接送达B.留置送达C.邮寄送达D.公告送达E.电话通知送达答案ABCD解析行政处罚决定书的送达适用《中华人民共和国民事诉讼法》关于送达的规定，包括直接送达、留置送达、邮寄送达、委托送达、转交送达、公告送达等方式。电话通知不属于法定送达方式。10.根据行政处罚法，行政机关及其执法人员有下列哪些情形的，由上级行政机关或者有关机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分？A.没有法定的行政处罚依据实施处罚的B.擅自改变行政处罚种类、幅度的C.违反法定的行政处罚程序的D.执法人员当场收缴罚款，不出具财政部门统一制发的专用票据的E.违法实施检查措施或者执行措施，给公民人身或者财产造成损害的答案ABCDE解析行政处罚法第七十六条至第八十一条规定了行政机关及其执法人员违法实施行政处罚应当承担的法律责任。上述五项均属于应当责令改正并依法给予处分的情形。三、判断题（每题1分，共20分）1.行政处罚由违法行为发生地的行政机关管辖，法律、行政法规、部门规章另有规定的，从其规定。答案错误解析行政处罚法第二十二条规定："行政处罚由违法行为发生地的行政机关管辖。法律、行政法规、地方性法规另有规定的，从其规定。"不包括部门规章。2.对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上行政处罚。答案错误解析行政处罚法第二十九条第一款规定："对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。"禁止的是两次以上"罚款"，而非所有种类的行政处罚。3.不满十四周岁的未成年人有违法行为的，责令其监护人加以管教，不予行政处罚。答案正确解析行政处罚法第三十条规定："不满十四周岁的未成年人有违法行为的，不予行政处罚，责令监护人加以管教；已满十四周岁不满十八周岁的未成年人有违法行为的，应当从轻或者减轻行政处罚。"4.违法行为构成犯罪，人民法院判处拘役或者有期徒刑时，行政机关已经给予当事人行政拘留的，应当依法折抵相应刑期。答案正确解析行政处罚法第三十五条第二款规定："违法行为构成犯罪，人民法院判处拘役或者有期徒刑时，行政机关已经给予当事人行政拘留的，应当依法折抵相应刑期。"5.行政机关应当自行政处罚案件立案之日起六十日内作出行政处罚决定。答案错误解析行政处罚法第六十条规定，行政机关应当自行政处罚案件立案之日起九十日内作出行政处罚决定。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。6.行政处罚决定作出后，当事人应当在收到决定书之日起七日内履行。答案错误解析行政处罚法第六十七条第三款规定："当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行或者通过电子支付系统缴纳罚款。"罚款以外的其他处罚的履行期限由处罚决定书载明。7.行政机关实施行政处罚，可以责令当事人改正或者限期改正违法行为。答案错误解析行政处罚法第二十八条第一款规定："行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。"此处为"应当"而非"可以"，属于强制性义务。8.除法律、法规、规章外，其他规范性文件不得设定行政处罚。答案正确解析行政处罚法第九条至第十四条规定，行政处罚的设定权限仅限于法律、行政法规、地方性法规和规章。其他规范性文件不得设定行政处罚。9.执法人员当场作出行政处罚决定的，应当向当事人出示执法证件，填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书，并当场交付当事人。答案正确解析行政处罚法第五十二条规定："执法人员当场作出行政处罚决定的，应当向当事人出示执法证件，填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书，并当场交付当事人。当事人拒绝签收的，应当在行政处罚决定书上注明。"10.行政处罚没有依据或者实施主体不具有行政主体资格的，行政处罚无效。答案正确解析行政处罚法第三十八条第一款规定："行政处罚没有依据或者实施主体不具有行政主体资格的，行政处罚无效。"11.违反法定程序构成重大且明显违法的，行政处罚有效。答案错误解析行政处罚法第三十八条第二款规定："违反法定程序构成重大且明显违法的，行政处罚无效。"12.行政处罚决定必须由行政机关负责人集体讨论决定。答案错误解析行政处罚法第五十七条第二款规定，对情节复杂或者重大违法行为给予行政处罚，行政机关负责人应当集体讨论决定。并非所有行政处罚决定都需集体讨论。13.当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚停止执行。答案错误解析行政处罚法第七十三条第一款规定："当事人对行政处罚决定不服，申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。"14.行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，法律另有规定的除外。答案正确解析行政处罚法第四十二条第一款规定："行政处罚应当由具有行政执法资格的执法人员实施。执法人员不得少于两人，法律另有规定的除外。"15.被处罚人到期不缴纳罚款的，行政机关可以每日按罚款数额的百分之五加处罚款。答案错误解析行政处罚法第七十二条第一款第一项规定，到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款，加处罚款的数额不得超出罚款的数额。16.在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，执法人员可以直接先行登记保存。答案错误解析行政处罚法第五十六条规定："行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定。"须经行政机关负责人批准。17.行政机关不得因当事人陈述、申辩而给予更重的处罚。答案正确解析行政处罚法第四十五条第二款规定："行政机关不得因当事人陈述、申辩而给予更重的处罚。"18.地方性法规可以设定限制人身自由的行政处罚。答案错误解析行政处罚法第十二条规定，地方性法规可以设定除限制人身自由、吊销营业执照以外的行政处罚。限制人身自由的行政处罚只能由法律设定。19.部门规章可以在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定。答案正确解析行政处罚法第十三条第一款规定："国务院部门规章可以在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定。"20.行政处罚中，当事人要求听证的，应当在行政机关告知后五日内提出。答案正确解析行政处罚法第六十四条第一项规定："当事人要求听证的，应当在行政机关告知后五日内提出。"四、简答题（每题5分，共20分）1.简述行政处罚的定义及其基本特征。答案行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损其权益或者增加其义务的方式予以惩戒的行为。行政处罚的基本特征包括：（1）行政处罚的主体是行政机关或者法律、法规授权的组织；（2）行政处罚的对象是作为行政相对人的公民、法人或者其他组织；（3）行政处罚的前提是相对人实施了违反行政管理秩序的行为；（4）行政处罚的性质是以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒，具有制裁性。2.简述行政处罚法规定的"首违不罚"制度的具体内容。答案行政处罚法第三十三条第一款规定："初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。"适用"首违不罚"应当同时满足以下三个条件：（1）初次违法，即当事人首次实施该违法行为；（2）危害后果轻微，即违法行为造成的社会危害较小；（3）及时改正，即当事人在行政机关查处前主动纠正违法行为。同时，该条规定是"可以"而非"必须"不予处罚，行政机关应当结合案件具体情况综合裁量决定。3.简述行政处罚听证程序的主要步骤。答案行政处罚听证程序的主要步骤包括：（1）告知与申请：行政机关在作出较大数额罚款、没收较大数额违法所得、吊销许可证件、责令停产停业等较重行政处罚决定前，应当告知当事人有要求听证的权利；当事人要求听证的，应当在告知后五日内提出申请；（2）听证通知：行政机关应当在举行听证的七日前，通知当事人及有关人员举行听证的时间、地点；（3）听证举行：听证由行政机关指定的非本案调查人员主持，当事人可以亲自参加听证，也可以委托一至二人代理；听证应当公开举行，涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外；（4）听证笔录：听证应当制作笔录，笔录应当交当事人或者其代理人核对无误后签字或者盖章；（5）决定依据：听证结束后，行政机关应当根据听证笔录，依照行政处罚法第五十七条的规定作出决定。听证笔录是行政机关作出行政处罚决定的依据之一。4.简述行政处罚决定书应当载明的主要内容。答案根据行政处罚法第五十九条的规定，行政处罚决定书应当载明下列事项：（1）当事人的姓名或者名称、地址；（2）违反法律、法规、规章的事实和证据；（3）行政处罚的种类和依据；（4）行政处罚的履行方式和期限；（5）申请行政复议、提起行政诉讼的途径和期限；（6）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。五、案例分析题（每题10分，共20分）1.某市市场监督管理局在日常检查中发现，某餐饮企业存在使用过期食品原料加工食品的行为。经查，该企业系初次违法，所使用过期原料数量较少，尚未售出，未造成实际危害后果。在执法人员调查过程中，该企业积极配合，主动销毁过期原料，并提交了整改报告。问题：（1）根据《行政处罚法》，该市场监督管理局在处理本案时，应当考虑哪些原则和制度？（2）若该局拟对该企业处以罚款五万元，在作出处罚决定前应当履行哪些程序？答案（1）应当考虑的原则和制度包括：①处罚与教育相结合原则。行政处罚法第六条规定，实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。②"首违不罚"制度。该企业系初次违法，危害后果轻微且及时改正，符合行政处罚法第三十三条第一款规定的可以不予行政处罚的情形。③过罚相当原则。行政处罚法第五条第二款规定，设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。④保障当事人权利原则。应当保障当事人的陈述权、申辩权和听证权。（2）若拟处