1.6内部控制工作小组会议纪要

1.6内部控制工作小组会议纪要会议基本信息*会议名称：内部控制工作小组月度例会*会议时间：近期（具体日期略）上午X点*会议地点：公司X号会议室*参会人员：张XX（组长）、李XX（副组长）、王XX（财务部门）、赵XX（审计部门）、刘XX（业务部门）、陈XX（法务部门）及其他工作小组成员。*缺席人员：无（或：孙XX因XX事由请假）*记录人：周XX会议议题1.审议并确认上阶段内部控制体系建设工作进展情况。2.通报近期内控检查过程中发现的主要问题及初步整改建议。3.讨论并确定下阶段内部控制工作重点及具体实施计划。4.其他需要工作小组共同商议的内控相关事项。会议主要内容及决议一、上阶段内部控制体系建设工作进展情况汇报与讨论会议首先由副组长李XX就上阶段内部控制体系建设的整体进展进行了汇报。内容主要涵盖了制度修订完善、流程梳理优化、内控培训宣贯等方面的工作。各相关部门代表也就本部门在落实内控要求、完善岗位责任制等方面的具体举措和阶段性成果进行了简要分享。讨论要点：*部分与会人员提出，在制度落地过程中，个别业务部门对新修订制度的理解和执行仍存在一定偏差，建议加强针对性的解读和指导。*关于流程优化，有代表反映跨部门协作流程的节点仍有简化空间，以提升效率。决议：1.由内控工作小组办公室（或指定牵头部门）整理上阶段工作进展报告，分发至各成员单位备案。2.针对制度理解偏差问题，由培训组（或指定人员）在本月内组织一次专题答疑会，并将常见问题及解答整理成书面材料。3.由流程优化组牵头，会同相关业务部门，对上阶段提出的跨部门流程优化建议进行专项评估，形成初步优化方案，提交下次会议审议。二、近期内控检查发现问题通报及整改方案审议审计部门赵XX同志通报了近期对XX业务板块及XX关键流程进行内控检查的结果。通报内容聚焦于在职责分离、授权审批、单据流转、信息系统权限管理等方面发现的若干共性及个性问题，并提出了初步的整改方向和建议。讨论要点：*各相关责任部门对通报的问题进行了确认，并就问题产生的原因进行了简要说明。*针对部分较为复杂的问题，与会人员就整改措施的可行性、整改时限等进行了深入探讨。法务部门陈XX就相关整改措施的合规性提供了专业意见。决议：1.内控工作小组办公室将检查发现的问题及初步整改建议整理形成《内控检查问题整改通知书》，明确责任部门、整改要求及建议完成时限，下发至相关部门。2.各责任部门须在收到通知书后X个工作日内，制定详细的整改落实方案，报内控工作小组办公室备案，并严格按照方案组织实施。3.整改期限届满后，由内控工作小组办公室组织复查，确保问题整改到位。对于未能按期完成整改或整改效果不佳的，将启动问责机制。三、下阶段内部控制工作重点及计划安排组长张XX同志结合公司当前经营管理实际及内外部监管要求，提出了下阶段内部控制工作的初步设想。与会人员围绕此设想展开了充分讨论。讨论要点：*重点围绕如何提升内控体系的执行力、强化高风险领域的管控、推动内控与业务的深度融合等议题进行了探讨。*有成员建议，可考虑引入信息化手段提升内控管理的效率和效果，例如探索内控自查的线上化。决议：1.下阶段内控工作重点将聚焦于：*持续跟踪问题整改的落实情况，确保闭环管理。*针对高风险业务领域，开展专项内控评估与优化。*加强内控文化建设，提升全员内控意识。*启动内控信息化建设的可行性研究。2.由内控工作小组办公室根据本次会议讨论结果，细化下阶段工作计划，明确各项工作的责任分工和时间节点，提交组长审批后执行。四、其他事项与会人员就内控工作小组的日常沟通机制、信息共享等方面提出了一些建议，组长表示将在会后统筹考虑，进一步完善工作小组的运作效率。下一步工作计划1.制度宣贯与答疑：培训组（或指定人员）负责，本月内完成。2.跨部门流程评估：流程优化组牵头，X周内完成初步方案。3.整改方案制定与备案：各责任部门，X个工作日内完成。4.下阶段工作计划细化：内控工