行政执法管理制度

行政执法管理制度

一、行政执法责任制

（一）总则

1、为了深入贯彻落实依法治国方略，促进依法行政，加强质量

技术监督法制建设，推进质监技术监督工作进一步健康发展，依据有

关法律、法规、规章，结合我局行政执法实际，制定行政执法责任制。

2、各股室、局直属事业单位要依据本责任落实到人到岗。

3、全体执法人员要在本职岗位上做好行政执法工作，做到责任

明晰，各守其岗，各尽其责，切实维护“严格、公正、廉洁、文明”

的质量技术监督执法形象。

（二）执法责任

1、总体责任

（1）负责《中华人民共和国计量法》、《中华人民共和国标准化

法》、《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国安全生产法》、

《中华人民共和国食品安全法》、《中华人无共和国工业产品生产许可

证条例》、《中华人民共和国产品质量认证管理条例》、《特种设备安全

监察条例》、《棉花质量监督管理条例》和国家、省有关法律、法规、

规章在全县的组织实施，负责法律、法规、规章的学习、宣传、执行、

协调和集中检查等工作，依据《中华人民共和国行政处罚法》，负责

质量技术监督行政执法工作，依据《中华人民共和国行政许可法》，

负责行政许可工作。

（2）负责对生产、修理、经销计量器具的监督管理和对强制检

定计量器具的监督检查，查处计量违法案件；对标准实施监督管理；

组织开展打击生产、经销假冒伪劣商品违法行为，依法查处质量违法

案件；受理质量投诉、调解质量纠纷；对生产、流通领域或生产许可

证产品的监督管理及无证产品的查处；管理特种设备的质量监督、安

全监察工作；负责法律赋予的其他行政执法责任并依法配合其他部门

开展行政执法工作。

（3）行政执法主要查处下列违法行为：

生产、销售、进口不符合保障人体健康和人身财产安全的国家标

准、行业标准、五标准及标注不符合规定的产（商）品；

生产、销售掺杂、掺假、以假充真、以次充好、以不合格产品冒

充合格产品；

生产、销售伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造

或者冒用厂名、厂址、条形码，伪造生产日期、失效日期的产品；

生产、销售无产品出厂检验合格证明、无中文标明的产品名称、

生产厂家厂名和厂址等标识不符合规定的产品；

生产、销售国家已明令禁止或淘汰的产品；

生产、销售失效、变质或超过安全使用期的产品；

生产、销售经监督检验不合格，以及用不合格原材料、零部件生

产或者组装的产品；

生产、销售实行生产许可证认证管理而未取得生产许可证，以及

伪造、冒用、转让生产许可证或者其标记和编号的产品；

生产、销售无制造计量器具许可证的计量器具，无修理许可证擅

自开展修理计量器具业务的；

使用不合格计量器具或者破坏计量器具准确和伪造数据，给国家

和消费者造成损失的；

使用非法定计量单位；

生产防伪技术产品未经资格确认或使用防伪技术生产未经备案

的；

锅炉、压力容器、气瓶、压力管道等特种设备的设计、制造、销

售、安装、使用、检验、修理、改造等环节和进出口违法行为；

其他违反质量技术监督法律、法规、规章的。

（4）行政执法责任制实行局长负责制，监督检查各股室、直属

事业单位的行政执法行为；副局长承担分管股室、直属事业单位的行

政执法责任；股室、直属事业单位负责人承担本单位的行政执法责任;

各股室、直属事业单位其他执法人员承担本执法岗位的行政执法责

任。

（三）执法股、室、所责任

1、综合股负责提出制定贯彻落实质量技术监督行政执法的工作

方针、政策和协调内外部有关工作关系的建议，起草政策性文件；负

责法律法规的学习、宣传和实施情况的检查；负责执法人员的管理；

负责行政案件的审理、复议工作和行政执法监督检查工作。

2、质量监督股按照《中华人民共和国产品质量法》和《河北省

产品质量监督条例》等有关法律、法规、规章，组织对全县生产流通

领域的技术监督行政执法、监督抽查工作；负责调解质量纠纷；负责

计划内质量检验的后处理工作。

依据《工业产品生产许可证条例》、《中华人民共和国产品认证认

可条例》和国家、省有关法律、法规、规章规定，对国家强制管理的

安全认证产品进行监督管理。

3、稽查股按照《中华人民共和国标准化法》、《中华人民共和国

计量法》、《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国食品安全

法》和国务院颁发的《工业产品生产许可证条例》、《中华人民共和国

产品质量认证管理条例》、《特种设备安全监察条例》等有关法律、法

规、规章，负责对标准、计量、质量、生产许可证、特种设备安全违

法案件的查处工作。严厉打击假冒伪劣商品的违法行为，查处大案要

案。

4、计量股依据《中华人民共和国计量法》、《中华人民共和国计

量法实施细则》等有关法律、法规、规章，负责对生产、修理、经销

和使用计量器具的单位或个人进行监督管理和对强检计量器具进行

监督检查，查处计量违法案件。

5、特种设备安全监察股依据《特种设备安全监察条例》等法规

和规章的规定，管理锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、

场（厂）内机动车辆、游乐设施、客运索道、防爆电梯等特种设备销

售、安装、使用、检验、改造等环节进行监督检查，并查处其违法行

为。

6、质量管理股依据《中华人民共和国标准化法》和《中色人民

共和国标准化法实施条例》等有关法律、法规、规章，负责对标准的

实施进行监督，管理全县组织机构代码和商品条码，对重大质量事故

进行调查。

7、食品安全监察办公室依据《食品安全法》和《中华人民共和

国食品卫生法》等有关法律、法规、规章，负责对全县食品生产加工

企业安全监管；对无生产许可证食品企业进行查处，对食品违法案件

进行查处。

（四）执法人员责任

1、行政执法人员应认真贯彻执行党和国家的各项方针政贫、法

律法规，模范遵守局和本股室、直属事业单位的行政执法各项制度；

执法人员必须经过培训、考核，取得行政执法资格，持证上岗。

2、严格遵守《全国技术监督职业道德规范（试行）》、《行政执法

五公开、十不准》做到“严肃执法、公正执法、廉洁执法、文明执法”,

树立良好的执法形象。

3、行政执法必须两人以上。办理质量技术监督案件，必须坚持

以事实为依据，以法律为准绳，做到事实清楚，证据确凿，使用法律、

法规正确，符合规定程序，正确使用、制作执法文书。

4、办理现场处罚的案件必须严格执行《中华人民共和国行政处

罚法》和《技术监督行政案件现场处罚规定》，在作出行政处罚决定

之前，应当告知行政相对人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，

并告知行政相对人依法享有的权利。现场处罚执行完毕的案件，应当

及时审查结案。

（五）责任追究

1、有下列情况之一者，分别追究各部门领导的责任：

（1）分管责任区内形成一种或几种假冒伪劣产品集散地，并造成

一定范围影响，经多次整顿无效或不依法进行整顿，对整顿工作不力

或不进行监督的；

（2）采取地方保护主义，对制售假冒伪劣商品生产、经营单位

和个人不按有关法律、法规进行处罚，造成一定影响的；

（3）检查处理的大案要案或造成严重后果，影响较大的案件，

未向本局及省、市局报告的；

（4）分管责任区内发生重大质量技术监督行政案件，在全国、

省、市内造成恶劣影响或造成严重后果的；

（5）分管责任区内发生的质量技术监督行政案件未及时查处，

被新闻媒体披露并被县级以上部门通报的；

（6）承办的案件，经复议被撤销或经诉讼败诉，并造成不良影

响的。

2、有下列情形之一者，分别追究股室、直属事业单位负贡人和

执法人员的责任：

（1）在本股室、直属事业单位的执法范围内发生的行政案件，

由于查处不力，在县、市内造成较大影响的；

（2）在本股室、直属事业单位的执法范围内发生的制售假冒伪

劣商品较大案件，因不及时查处，被上级有关部门督查督办或直接查

办的；

（3）采取地方保护主义，对股室、直属事业单位的执法范围内

发生的较大较长时期的违法行为失查或不按法律法规查处，又不向上

级报告的；

（4）本股室、直属事业单位所办的行政案件，有一件以二违反

法定程序或适用法律错误或经复议被撤销或经诉讼败诉的；

（5）在执法活动中超越法定权限、滥用职权、徇私枉法、贪赃

枉法的；

（6）对罚没款、物不按规定处理；

（7）在执法活动中的其他违反违规行为。

（六）奖惩

1、设立行政执法责任制领导小组，由局领导和综合股、稽查股、

质监股、计量股、质管股、特监股、食品办负责人组成。

2、各执法股室、直属事业单位要将每年的行政执法工作总结报

局综合股，综合股将汇总情况及执法监督检查情况提交局行政执法责

任制领导小组集体评议，经评议后以局机关的名义提出奖惩意见。

3、采取精神与物质相结合的奖惩方法，奖惩种类为：

（1）通报表扬；

（2）评为先进；

（3）给予物质奖励；

（4）报上级有关部门给予表彰奖励。

4、本责任制所指需要追究责任的问题，是情节给予下列惩处：

（1）被追究责任的部门，当年不得参与先进评比；

（2）被追究责任的股室、直属事业单位负责人，领导及分管领

导当年不得参与先进评比；

（3）责令检查；

（4）通报批评；

（5）建议给予政纪处分。

二、现场处罚制度

1、实施行政处罚的案件，必须是事实清楚，情节简单，能够在

现场认定违法事实，证据确凿，行政相对人明确。不需要再进行抽样

检验（检定）调查取证的。

2、没收违法所得1000元以下，且罚没款总额在1000元以下的。

3、进行现场处罚必须两人以上，并出示执法证件。

4、罚没款必须使用统一的收据，罚没款连同收据及时上交局财

务，没收物品必须用统一的执法文书《没收物品清单》，并严格执行

《罚没款物管理制度》，收据的第四联收入案卷。

5、现场处罚后必须于三天内申请结案，执法人员及时填写《结

案审查表》。报主管领导审批结案。

6、现场处罚结案一月以内，执法人员将案卷整理交案卷管理人

员登记存档，没收物品等级核对无误后交局入库。

三、立案审查规定

为使质量技术监督案件办理程序化，保证办案质量，提高办案效

果，根据《技术监督行政案件办理程序的规定》特制定本规定。

1、执法股、室对违反标准、计量、质量、生产许可证等书关技

术监督法律法规的行为，有下列情况之一者应立案查处。

（1）除现场处罚的案件外，在监督管理中发现应追究行政法律

责任的。

（2）公民、法人、其他组织举报，经初步核查，认为需要追究

行政责任的。

（3）有关部门移送并认为需要追究行政法律责任的。

（4）县政府和上级技术监督部门或领导交办的。

（5）其他需要立案的。

2、需要立案办理的案件，承办人应当填写《立案审批表》，经股

长审查签署意见，报主管局长审批后立案。

3、已立案的案件，承办人员应对其进行全面调查取证，包括书

证、物证、证人证言、视听材料、行政相对人陈述、现场检查笔录、

调查笔录、检验、检定或鉴定结果（应由法定检验、检定机构出具）

等。

需要抽样检验、检定的，承办人应填写《检验》（检定）任务（委

托）书》，交检验（检定）机构。

4、对行政相对人作询问调查时，可以口头通知，根据需要也可

以下达《通知书》；询问调查时，需使用《调查笔录》，调查结束后，

行政相对人必须签署意见，签名或押印，拒签者需记录在案。

5、现场检查时，案件承办人员根据需要可邀请有关技术人员和

新闻单位参加。同时应通知行政相对人到场，拒不到场的应在笔录中

记明情况，不影响检查的正常进行。

现场检查时，必须使用《现场检查笔录》，将检查情况如实记录。

检查结束后，行政相对人必须签署意见、签名或押印。拒签者需记录

在案。

6、根据需要可对实物证据进行封存，封存时需填写《封存通知

单》，并作封存标记。行政相对人必须签名或押印，拒签者需刊录在

案。

7、调查取证结束后，承办人员应将调查结果和有关证据材料交

股长，审核同意后，送交主管局长审查，然后由股长组织有关人员进

行讨论，提出处理意见，提交局案件审理委员会讨论审议，并提出案

件处理意见。

在讨论审理过程中，案件审理人员的发言意见必须计入《行政案

件讨论笔录》中，并经发言人核定无误后签名或盖章。

8、办案人员根据审理组织的意见，分别作出如下规定：

（1）对违法事实清楚，证据确凿，依法给予行政处罚。

（2）对违法事实清楚，情节显著轻微的，可免于行政处罚。

（3）对查无实证的，不予处罚。

（4）对需要有其他行政主管部门进一步处理的，向有关部门提

出建议。

（5）对无管辖权的案件，应移交到有关部门处理。

(6)对触犯刑律的，要移交司法部门处理。

9、案件承办人员根据审理决定，对给予行政处罚的，要填写《行

政处罚决定书》，经股长审核签字后报主管局长审批签发并加盖本局

公章，送达被处罚单位。送达要使用《送达回证》，并经股长签字后

存入案卷。

对免于处罚的，应口头或书面通知被查单位，说明情况。

10、《行政处罚决定》一经送达，即具有法律效力，任何人不得

自行更改或停止执行。

执行中必须出具河北省统一制发的罚没款收据。罚没款连同收据

要及时上交局财务室，由财务人员审核后将罚没收据的第四联贴附于

案件处罚决定笔录后面。

执行情况要记入《行政处罚决定执行笔录》，有关人员要在笔录

末尾签名或盖章。

11、对行政相对人不履行行政处罚决定，由各股报主管局长批准,

申请人民法院强制执行。承办人填写《强制执行申请书》，经股长审

核同意后，报主管局长签发并加盖局公章，附该案件《行政处罚决定

书副本》，送交人民法院申请强制执行。

12、案件处理终结后，属于下列案件，承办人要制作《终结报告》:

(1)上级技术监督行政部门交办的案件。

(2)跨行政区域移送的案件。

(3)有重大影响及涉外案件。

(4)经人民法院审查判决的案件。

(5)向司法机关移交的案件。

《结案报告》要反映出整个案件的调查、审理及执行全过程。一

般案件填写《结案审查表》，《结案报告》或《结案审查表》及该案全

部案卷经办案人员审核，股长审查签署意见后，报主管局长审批结案。

13、执法办案，应在三个月内结案，因特殊情况不能按期结案的,

报市技术监督局申请延长办理期限。

办理案件必须使用统一的技术监督文书。

结案后五日内，承办人员应将案卷全部材料整理立卷交案卷管理

人员归档。

执法办案实行回避制度，承办人员、审理人员、领导与案件有直

接利害关系的应当回避。

四、罚没款物管理制度

1、对罚没款，执法人员应将现款当日上交局财务，由财务及时

缴指定银行。

2、对没收的物品，执法人员按规定开具《没收物品清单》，并按

项目填写齐全。一联附案卷，二联交被没收单位（人），三联与没收

实物一起交局保管人员。没收物品不得在办案人手中私自保管，保管

人员收到罚没物品后，要登记造册，认真核实，妥善保管，不得丢失。

3、对没收的物品，有使用价值物品要经审委会研究，按有关规

定合理作价后公开处理，处理要有登记、经手人、批准人等手续。

4、对无使用价值的物品处理，按规定核实批准登记，集中统一

销毁。批准人员、执行人员需分别在清单上签字或盖章，留存销毁物

品清单。

5、对在罚没款坳中出现的问题，要按规定追究直接责任人的责

任。

6、根据案情，需异地封存的物品，由承办人开具《封存通知书》,

交被封存单位（人），副本随案卷，存根同被封存物品清单保存好。

结案后，解除封存时，由承办人员开具《解除封存通知书》，交被封

存单位（人），存根由办案人员保管。

五、行政案件审理工作细则

1、为了规范案件集体审议工作，保证正确、及时审理本局行政

案件，根据国家技术监督局《技术监督行政案件审理工作规则》，特

制定本细则。

2、案件审理实行集体审议制度，县技术监督局成立案件审理委

员会（以下简称“审委会”），负责审理本局立案查处的案件。

3、审委会设主任委员、副主任委员及委员，局长任主任委员，

局领导副职任副主任委员，委员由各股股长担任。

4、审委会设立审委办公室，负责处埋审委会日常事务。审委办

设在政法股，主任由政法股负责人兼任。

5、对立案查处的案件，在案卷调查结束后由案件承办机构提出

对案件的处理意见，并附案件的全部材料报送审委会办公室进行审

核。

6、审委会应当自接到案件材料后三日内对案件进行审核，案件

材料不全的退回承办机构补办或由审委会协助调查取证；案件材料齐

全的报主管局领导审批后，可提交审委会集体审理。

7、审委会审理案件实行会议制度。根据审理工作需要，审委会

可分为全委会议和分委会议，全委会议由主任委员召集并主持，分委

会议由主任委员委托副主任委员召集并主持。

对给予行政相对人较重行政处罚、属听证范围的案件，应当由审

委会三分之二以上委员参加集体审议；对其他立案查处的案件，可以

由三人以上委员参加的集团审议。

审理案件实行回避制度。审委会人员与本案有直接利害关系的应

当回避。

8、对立案查处的案件实行二级会议审理制度。

（1）技术监督行政违法应处罚金额在1000元以上（不含1000

元）的案件，必须立案处理。承办人在案件调查结束后，提出处理意

见，并附全部材料报审委会审理。应处罚金额在1000元以上5000元

以下（含）由分委会审理并作出处罚决定；应处罚金额在5000元以

上，交由审委会审理，并作处罚决定。

（2）现场检查笔录必须如实记录违法事实，严禁弄虚作假。

（3）行政相对人对处罚申请减免的，由分委会或审委会分别作

出决定，并记入案件讨论记录，任何人不得私自减免。

（4）承办人根据审委会的决定，办案结束后，将全部资料整理

后，交审委会办公室审核后归档。

9、卜列案件由审委会议审埋，并由审委会三分之二以上委员参

加。

（1）上级机关交办的案件；

（2）跨行政区域移送的案件；

（3）有重大影峋以及涉外案件；

（4）可以做出责令停产行政处罚的案件；

（5）可以吊销生产许可证、计量器具制造许可证或者计量器具

修理许可证的案件；

（6）向司法机关移送的案件；

（7）其他重大技术监督行政案件。

10、审委会审理案件实行少数服从多数的原则，具体审理以下主

要内容：

（1）审查执法主体资格是否具备；

（2）审查行政相对人的确认是否正确；

（3）审查证据材料是否真实、可靠、有效；

（4）审查相对人的违法行为是否存在，事实是否清楚，证据是

否充分、确凿；

（5）审查执法办案的程序是否合法完备；

（6）审查承办人提出的行政处理意见是否合法、适当，并确定

处罚所适用的法律、法规、规章及其条款。

11、审委会审理案件，首先由案件承办人员汇报案情，审委会办

公室汇报初审情况，然后由审委会对案件进行逐项审查。

12、审委会讨论案件，由与会委员过半数通过方为有效，讨论过

程要作笔录，不同意见应当如实记录。

13、审委会审理案件应明确提出如下处理意见：

（1）对违法事实清楚、证据确凿，依法应当给予行政处罚的，

根据情节及具体情况，给予相应的行政处罚；

（2）违法行为轻微，依法可以免于行政处罚的，免于行政处罚；

（3）违法事实不能成立的，不予行政处罚；

（4）违法事实认定不清，证据不足的或者程序违法的，日案件

承办机构补证或者纠正。

（5）需要由其他部门进一步处理的，向有关部门提出建议。

14、审委会应当将上述处理意见，告知行政相对人，听取其陈述

和申辩，其中依法属于听证范围的，同时告知行政相对人享有申请听

证的权利。

15、审委会应当在充分听取行政相对人陈述和申辩或者听证活动

结束后的三日内，将有关情况及笔录报送审委会主任委员或副主任委

员；必要时，可以再次召集审委会会议进行审议。

16、局长对审委会提出的处理意见进行审核，签发行政处罚决定

或者其他行政处理决定。

17、审委会应与组织案件承办机构制作行政处罚决定书或者有关

的行政处理决定书，并应当严格执行文书交接核准手续。

18、审委会督促立案查处案件的执行，并将执行情况向审委会主

任或副主任委员报告。

19、立案查处案件结束后，由承办机构及时对案件材料进行整理

装订，10日内送审委会办公室备案上报，统一归档。

六、案件备案、归档管理制度

1、对下列案件应及时向上一级质量技术监督行政部门报告备案。

（1）质量案件（含许可证、纤维质量）一次罚款10万元（含）

以上的；计量案件一次罚款3千元以上的。

（2）上级技术监督部门交办的案件。

（3）跨行业、区域移送的案件。

（4）有重大影响及涉外案件。

（5）经人民法院审理判决的案件。

（6）向司法机关移送的案件。

2、上述（4）、（5）、（6）项案件的结案报告及案卷材料，应当向

国家技术监督局备案。

3、有重大影响的案件，结案后应当写出结案报告，向当地政府

报告。

4、办案过程中形成的材料，应当按照档案管理法的规定立卷存

档。

5、各股室办案件，做到办一个案卷齐全一个，现场处罚每月一

卷，立案案件一案一卷，按规定要求登记编号，每月将案卷交法制股

审核归档。

6、立案案件、大案结案后7日内将案卷交办公室审核归档。

七、行政执法案卷管理规定

1、执法股制作案件是由各股室人员兼管。

2、现场处罚案三日内，立案查处的案件在结案后五日内，承办

人员应将全部案卷材料整理交办公室分类归档。

3、案卷内容：

（1）现场处罚案件

（L1）质量技术监督案卷；（1.2）卷内材料目录；（L3）现场检查

笔录；（L4）罚没款收据第四联（稽核联）；（1.5）结案审查表。

（2）立案处罚案件：

（2.1）质量技术监督案卷；（2.2）卷内材料目录；（2.3）立案

审批表；（2.4）现场检查笔录；（2.5）调查笔录；（2.6）封存通知书；

（2.7）解除封存通知书（需要时）；（2.8）检验（检定）任务委托书

及检验（检定）报告；（2.9）行政案件讨论记录；（2.10）行政案件

告知书；（2.11）行政处罚决定书；（2.12）没收物品清单（需要时）;

（2.13）送达回证（邮寄送达为挂号回执）；（2.14）强制执行申请书

（需要时）；（2.15）案件办理报批书（需要时）；（2.16）结案报告（需

要时）；（2.17）结案审查表；（2.18）各有关证据（需要时）；（2.19）

罚没款收据第四联（稽核联）。

4、案卷管理人员收到案卷后，应及时登记分类编号归档，妥善

保管。要建立档案管理目录，案卷目录与卷内文书材料必须一致。

5、建立案件调阅，借阅登记制度，确保不丢失、不损坏。

6、加强档案管理，做到归档案卷规范、齐全，归档率达10096。

7、行政案件档案保管期限划分：

（1）当场处罚案件为两年；

（2）大案立案处罚案件为三年；

（3）大案要案、涉外案件和经过复议或诉讼的案件为长期案件。

大案要案为罚没金额万元以上或影响重大的案件。

八、规范执法文书使用制度

第一条为了严格我局行政执法程序、规范执法文书的使用，保

障我局有效实施行政管理，保障文书保存、编号、发放、领取、使用、

归档等工作有序规范，明确管理职责，提高执法水平，结合我局实际,

制定本制度。

第二条政法股负责我局行政执法文书的管理工作，包括文书的

保存、编号、发放等。各股（室、队）领取执法文书，必须预先填报

执法文书领取登记表，经股（室、队）长司意并签字后，方可到政法

股领取。

第三条各股（室、队）要由专人负责文书的领取和保存工作，

防止遗失和毁损。政法股建立文书发放台帐，如实记录发放的时间、

数量、文书编号、经办人（签名），以备查验。

第四条在实施行政处罚、行政复议、听证等执法活动时，必须

按规定使用文书。文书的使用必须符合《中华人民共和国行政处罚法》

和《质量技术监督行政处罚程序规定》等法律法规和规章所规定的条

件和程序。要根据案情选择适合的文书，禁止滥用文书。

（一）符合简易程序处理的行政执法案件，经股（室、队）长审核

同意，方可出具执法文书，进行行政处罚。

（二）符合一般程序处理的行政执法案件，需要进行立案处理的，

必须严格按照行政处罚有关规定，经有关程序审批后，方可下达执法

文书。

（三）经常性的专项检查、监督检查中，需要下达整改通知书的，

要在股（室、队）长同意并签字后，再下达相关文书。

（四）需要下达封存（扣押）决定书、登记保存决定书及使用封条

和停业整顿通知书的，要在报请主管局