知识产权管理

知识产权管理

《知识产权管理》课程体系

第一章知识产权管理概述第二章知识产权分类管理第三章政府知识产权管理第匹章企、也

知识产权管理第五章关境知识产权管理第六章知识产权资产评估

第一章知识产权管理概述

第一节知识产权管理简介

一、知识产权概述

（一）知识产权的含义

知识产权是人们脑力劳动的产物，是人类智慧的结晶，是人类知识财富在法律上的承认和保护。

世界知识产权组织公约将知识产权定义为：在工业、科学、文学或艺术领域里的智力活动产生的

所有权利。

（二）知识产权的范围和分类

（三）知识产权的法律特征

1.知识产权的客体是一种无形财产

2.知识产权的内容具有财产权和人身权的双重属性

3.知识产权的取得必须经过法律确认（认可或授权）

4.知识产权具有专有性

5.知识产权具有地域性

6.知识产权具有时间性

有关管理的三种认识：

决策论学派：

认为管理就是决策，决策就是管理：

过程论学派：

认为管理就是对一个组织所拥有的人力、财力、物力和信息资源，在一定的时间和空间内，进行

有效地计划、组织、协调、指挥和控制，从而有效地实现组织目标的过程；

行为论学派：

把管理看作是一种主管人员设法经由他人的力量，来完成工作目标的一系列活动和行为。

管理的概念

管理的定义；就是在一定的环境下，为达成组织的最佳匚标，对组织所能支配的资源进吁有效计

划、组织、领导和控制，以求高效率运行的一种综合性活动。

管理的本质：1.有组织、有目的；2.针对可支配资源；3.谋求组织的生存与发展；4.进行计划、组

织、领导和控制活动。

“知识产权法律制度”与“知识产权管理制度”是两种不同的价值目标体系

“知识产权法律制度”的价值目标是在公平和正义的基础上来寒现执£（发展、进步、有效益的秩

序）；

“知识产权管理制度”的价值目标是在法律制度所建立的秩序之下来实现效益。

“知识产权法律制度”的价值控制体系是法律授权政府行使审查权、至加权、登记权、公告权、行

政执法权、行政裁决权等项行政权利，以调控公平、正义基础上的知识产权秩序。

“知识产权管理制度”的价值控制体系则是管理机构在法律所建立的秩序之下通过行使行政管理职

能来调控、组织社会知识产权资源的开发、利用和增值。

"懂法律''意味着了解法律规范；

“懂管理”意味着有能力配置资源、利用资源、开发资源、运营资源、保护资源，并最终能创造效

益。

知识产权管理的基本内容

信息查询权利获得

资源配置资产营运

成果开发成果保护

成果归档

二、知识产权管理的法制内涵

（-）知识产权管理定义

所谓知识产权管理，也就是在一定的环境下，为达成组织的最佳目标，对组织所能支配的知识产

权资源进行有效计划、组织、领导和控制，以求高效率运行的一种综合性活动。

（二）知识产权管理的类型

知识产权管理：

1.知识产权法制管理（知识产权权利管理）

2.知识产权经营管理（知识产权资产管理）

知识产权法制管理（外部性）：知识产权立法机关及其授权机关对知识产权的获得、利用、收益及

处分所进行的立法、司法与执法活动。

知识产权经营管理（内部性）：知识产权管理机关对智力烫源进行规划、开发、运营和利用的组织

活动。

依主体分类的IP管理：依性质分类的IP管理：

（三）知识产权管理关系三要素

管理主体：国家政府、地方政府、行业协会、公司企业、事业单位、专门机构、国际组织等等；

管理对象：发明、实用新型、外观设计、商标、作品、软q、数据库、拓扑图、域名、原产地名

称、商业秘密、技术秘密、老字号等等；

管理方式：战略、规划、开发、经营、转让、许可等等。

三、知识产权管理的客观必要性

（一）知识产权是一项制度

（二）知识产权是财产

（三）知识产权是规则

我国知识产权管理面临的挑战

面临的问题：1.分散管理不适应发展趋势；2.知识产权局系统的机构设置缺乏统一标准；3.地区工

作开展不平衡。

面临的挑战：

I.是否能建立有效推进科技进步的知识产权管理制度；

2.是否能建立适应国际经济秩序的知识产权管理制度。

第二节知识产权战略管理

一、知识产权战略管理

（一）知识产权战略的含义

有效地运用知识产权保护制度，为充分维护自身的合法权益，获得和保持竞争优势并遏制竞争对

手，谋求最佳的经济利益而进行的全局性谋划和采取的重要策略和手段。

（二）知识产权战略的类型

按制定的主体不同，知识产权战略可分为以下不同的层次：

国家知识产权战略

地方知识产权战略

行业知识产权战略

企业的知识产权战略

国家知识产权战略的主要内容

一是以增强综合实力，培养核心竞争力为目标，完善知识产权法律体系，建立激励发明创造的工作

机制。

二是健全实施知识产权战略的组织体系和协调机制。

三是编制国家和地方知识产权战略大纲。

四是制定知识产权专门人才培养计划。

五是建立完善的政策工具体系与资金保障机制。

企业专利战略。形成自主知识产权，提高核心竞争力。

企业商标战略。培育著名商标和驰名商标。

企业商业秘密保护战略。

防治知识产权流失战略。

（三）知识产权战略制定原则：

符合国家与地方中长期发展目标；

符合国家与地方社会发展实际；

符合知识产权客观规律；

符合原则性与操作性兼顾原则；

（四）知识产权战略主要内容：

指导思想；战略目标；战略重点；战略任务；战略措施；

二、知识产权权属管理

职务成果管理

职务成果,是指单位工作人员为了完成本职工作或主要利用了本单位的物质技术条件所产生的智力

成果。

对于雇员受雇期间所作出的发明创造，进行权利和利益的分配管理、契约管理、开发管理、成果

管理、利用管理、让渡管理等的管理活动。

职务成果的情形

职务作品通常有两种情形：

•是创作作品的公民仅仅享有署名权,其他权利归单位享有的职务作品。

二是由创作作品的公民享有完全著作权的职务作品。

除上述情形下的两种情况外的职务作品,都属于由创作作品的公民享有完全著作权的职务作品。

职务成果的权益归属：

申请专利的权利归单位；

发明人享有署名的权利；

发明人有获得奖励的权利；

发明人有获得报酬的权利。

（二）合作成果管理

对于企事业单位与其他企事业单位之间因合作开发所完成的合作成果进行管理的管理活动。

1、合作成果归属与分享的原则

（1）发明成果归属和分享

一般原则：除合同另有约定外，申请专利的权利属于合作开发各方共有.

特殊原则：

1）一方转让其共有的专利申请权的，另一方或者其他各方可以优先受让其共有专利申请权；

2）一方声明放弃其共有的专利申请权的，可以由另一方单独申请，或者由其他各方共同申

请。放弃专利申请权的一方可以免费实施该项专利。

3）一方不同意申请专利的，其他各方不得申请专利。

（2）技术秘密成果的归属与分享

一般原则：合作开发完成的技术秘密成果的使用权、转让权以及利益分配办法，合作各方应在合

同中约定。

补充原则：合同没有约定又不能达成补充协议，按照合同有关条款或者交易习惯又不能确定的，

当事人各方均有使用权和转让权。

补充原则：|一方当事人使用和转让该成果所得收益，另一方或其他各方均无权请求分享。

（三）委托成果管理

对宇政府与企业事业单位之间以及企事业单位与其他企事业单位之间因委托开发或受托开发

所完成的委托成果进行管理的管理活动。

1、委托成果归属与分享的原则

（1）发明创造权的归属和分享

委托开发所完成的发明创造，除合同另有约定外，申请专利的权利属于研究开发人。但是根

据平等互利原则，研究开发人应向委托人提供二项优惠：

1）研究开发人取得专利权的，委托人可以免费实施该项专利；

2）研究开发人就其发明创造转让专利申请权的，委托人可以优先受让专利申请权。

（2）技术秘密成果的归属与分享

一般原则：委托开发所完成的技术秘密成果的使用权、转让权以及利益的分配方法，由当事人在

合同中约定。

特殊原则：合同没有约定，又不能达成补充协议，按照合同有关条款或者交易习惯又不能确定

的，当事人均有使用和转让的权利。

三、知识产权经营管理

包括两个基本方面：

1、直接生产知识产权产品；

2、利用知识产权生产产品。

（一）许可管理

是指知识产权权利人可以将自己的全部或部分知识产权有限期的和有限域的许可他人使用的一种

制度（许可对象不具有唯一性）。

・许可类型

一、独占许可（ExclusiveLicense）

在一定条件下，在一定地区内，只有一家被许可人独占实施一项专利的实施权。许可人在一定地

区内不得实施其专利，也不得许可其他人实施同一专利。

二、独家许可（SoleLicense）

也叫排他许可，在一定条件下，在一定地区内，只允许一家被许可人实施一项专利。但专利权人

且已保留了实施的权利。

三、普通许可(CommonLicense)

仅仅是实施一项专利的许可，专利权人不提供不像其他人给与许可的保证。在同一地区，被许可

人可能是几家，专利权人自己也可以实施。

四、分许可(Sub-License)

被许可人根据从专利权人得到的许可，在许可第三人实施同一专利或者以一部分。

五、交叉许可(CrossLicense)

两个专利权人互相许可对方式是自己的专利。

•许可备案制度

备案的目的是方便管理

备案不是强制性的

备案的效力，不影响合同效力

备案的公示效力

中国正在逐步推行“准登记”制度

・著作权许可

著作权许可的权力内容

人身权不能许可

财产权可以许可

专有使用权许可

我国《著作权法实施条例》第二十四条对其主要特征进行了明确的界定，即：著作权人许可他人

以某种方式于某•范围及时间内使用作品，在合同有效期内，被许可使用人有权排除包括许可人

在内的其他任何人以同样方式使用作品

专有许可，应签订书面合同

转许可问题

《著作权法实施条例》第二十四条规定：“著作权法第二十四条规定的专有使用权的内容由合同约

定，合同没有约定或者约定不明的，视为被许可人有权排除包括著作权人在内的任何人以同样的

方式使用作品；除合同另有约定外，被许可人许可第三人行使同一权利，必须取得著作权人的许

可。”

原始版权人在授予第三方专有使用权后，原始版权人是否刍己还能传播作品？在授予第三方专有

使用权时，是否还必须书面形式再次确认第三方必须有转曳权的权利时第三方才能再次进行版权

许可。

这是个本来不应产生争论的问题，但各地法院对此判决不一。

重复许可问题

著作权重复转让或重复授权纠纷，是指著作权权利人以签牙著作权转让合同或独占许可使用合同

的方式，将其所享有的著作权的所有权或使用权移转给受让人或被许可人后，又以权利人的身份

与其他不知情的第三人签订转让或许可合同，将同样的权利重复进行转让或以专有许可的方式进

行授权，致使各个受让人或被许可人之间产生的著作权侵权、确权纠纷。

《女子十二乐坊魅力音乐专辑》著作权案

先受让人能否制止后受让人使用影视品？

后受让人是否因其善意而不承担赔偿任？

受让人能否基于授权人的过错而起诉？

建立版权善意取得制度的合理性？

专有许可中的诉权问题(案例)

第三人丙于1998年创作完成一部小说。1998年5月，原告甲与丙签订著作权许可使用合

同，约定甲在1998年5月至2001年5月期间享有对该小说的改编权和摄制权，丙在此期

间不得将作品的改编权和摄制权许可给他人，丙本人也不得对该作品进行改编和摄制。2000

年6月，被告乙未经甲和丙的同意，将小说改编为剧本，并拍摄成同名电影在一定范围内公开上

映。2000年9月，甲作为原告起诉乙，认为乙侵犯其专有改编权和摄制权。乙提出异议认

为，甲并不是著作权人，与本案没有利害关系，因而无权起诉。

本案争议的焦点：甲起诉的理由是乙的行为侵犯了甲对于小说的专有改编权和摄制权。甲是不是

讼争法律关系的主体？甲作为著作权专有许可使用人，能否因此享有诉权？即甲作为原告是否适

格，是否具有诉的利益，甲对乙的侵权行为有无直接利害关系？

2002年的《最高人民法院关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》第四条：在发丝

注册商标专用权被侵占时，独占使用许可合同的被许可人可以向人民法院提起诉讼：排他使用许|

可合同的被许可人可以和商标注册人共同起诉，也可以在商标注册人不起诉的情况下，自行提起

诉讼；普通使用许可合同的被许可人经商标注册人明确授权，可以提起诉讼。一

（三）转让管理

一是指知识产权权利人可以将自己的知识产权买绝性地出让给他人的一种制度（转让龙象具有

唯一性）。

第二章知识产权分类管理

知识产权保护法律体系

第一节专利管理

一、专利管理一般问题

（一）专利文献的检索与查新（二）专利信息的分析与应用（三）专利申请文件的撰写

（四）权利要求与保护范围（五）专利申请与审查程序

二、专利管理制度

（-）专利信息管理制度（二）专利申请管理制度

（三）专利开发管理制度（四）专利成果管理制度

（一）专利信息管理制度

包括两个基本系统：

1、专利管理信息系统

2、专利信息分析系统

1、专利管理信息系统

2、专利信息分析系统

（1）信息分析方法

1）参量法：

AGDP参量法；B百万人口参量法；C国别居民参量法；D研发投入参量法；

E年度参量法。

2）密度法。

3）增量法。

（2）信息分析制度

（二）专利申请管理制度

I、申请的宏观政策控制;

2、申请的微观决策措施;

I、申请的宏观政策控制;

国家申请管理制度：（1）数据统计；（2）现状分析；（3）政策调控。

2、申请的微观决策措施

企业申请管理制度：（1）在行信息检索（技术、权利、产品）；（2）进行市场分析；（3）建立申请

流程；（4）建立申请档案。

3、专利申请管理制度的核心内容：

（1）国家层面应当加快审查、提高质量、支持中小企业发展；

（2）地方层面应当鼓励创新、促进产学研相结合、加强自主知识产权建设；

（3）企业层面应当提高技术水平、强化知识产权意识、提高专利申请量。

（三）专利开发管理

1、R&D管理体系及规范体系；

2、成果开发与产业化过程。

（四）专利成果管理

成果归属

（1）政府投入的成果归属

（2）委托开发的成果归属

（3）合作开发的成果归属

（五）专利合同管理

1、国家管理层面

2、单位管理层面

第二节著作权管理

著作权管理的基本类型：

一、著作权行政管理：

二、著作权集体管理。

一、著作权行政管理

著作权行政管理，是指国家著作权行政管理机关，通过行政行为，代表国家对著作权工作进行管

理的行为。

我国的国家版权局是国务院著作权行政管理部门，主管全国的著作权管理工作。地方人民政府的

著作权行政管理部门主管本行政区域内的著作权管理工作。

（一）著作权行政管理机关

行政管理机关主要分为两级：

第一级是国务院著作权行政管理部门，即国家版权局，主管全国的著作权管理工作，其管理行为

主要通过制定方针、政策在行管理；

第二级是各省、自治区、直辖市人民政府著作权行政管理机关，它们管辖范围主要是本区范围

内的著作权管理工作。

（二）著作权行政管理职责：

1、国家版权局的主要职责：

（1）贯彻实施著作权法律、法规：

（2）制定与著作权的行政管理有关的政策；

（3）查处在全国有重大影响的著作权侵权案件；

（4）批准设立著作权管理的有关机构；

（5）负责著作权的涉外管理工作；

（6）负责国家享有的著作权管理工作；

（7）指导地方著作权行政管理部门的工作；

（8）承担国务院交办的其他著作权管理工作；

（9）发放强制许可证；

（10）关于处理纠纷的行政仲裁和行政处罚。

2、地方版权处的主要职责：

（1）按照著作权法和有关行政法规，制定本地区的著作权管理办法；

（2）监督、检查本地区著作权法的实施工作。

（3）负责执行国家版权局关于侵权行为作出的行政处罚决定：

（4）管理本行政区域的著作权贸易工作，监督本行政区域内的著作权贸易中介机构的业务活动；

（5）承办国家版权局交办的其他.工作。

二、著作权集体管理

（一）基本定义：

是指通过著作权人白愿加入的和法定的著作权集体管理组织，帮助著作权人行使著作权，以及通

过民间调解的方式处理著作权纠纷的管理活动。

（二）法律依据

我国《著作权法》第8条规定：”著作权人和与著作权有关的权利人可以授权著作权集体管理组织

行使著作权或者与著作权有关的权利。著作权集体管理组织被授权后，可以以自己的名义为著作

权人和与著作权有关的权利人主张权利，井可以作为当事人进行涉及著作权或者与著作权有关的

权利的诉讼、仲裁活动。

（三）法律性质

著作权集体管理组织是非营利性信托机构，其设立方式、权利义务、著作权许可使用费的收取

和分配由国务院专门规定，并由国家版权局对其实行监督和管理的特殊社团组织。

（四）法律功能

首先,它能保讦著作杈人实现其权利。尤其是著作权财产权,这一专门机构能代表权利人进

行作品使用的谈判、签约、收取使用费以及侵权诉讼等等：使得著作权人的权利得以充分实现：

其次，它在著作权人与使用作品人之间建立了一个制度化处理利益关系的渠道，从而减少了

作品利用的纠纷，有效协调了著作权人和使用作品的社会公众之间的利益关系。

（五）管理职能

各国著作权集体管理组织主要职能：

1.代表著作权人、邻接权人授权或者许可他人使用作品；

2.收取、分配使用费；

3.追究侵权行为，参加维权诉讼；

4.维护本国权利人的域外利益。

（六）收费标准

确定使用音乐作品的收费标准，主要考虑以卜因素：

I.使用者的经营活动对音乐作品的依赖程度；

2.使用音乐作品行业的规模和盈利情况；

3.发放许可证和收取使用费操作的繁简程度；

4.市场环境和消费指数；

5.国际惯例。

三、软件著作权管理

2002年《计算机软件保护条例》第二条规定“计算机软件指计算机程序及有关文档”

计算机程序包括源程序与目标程序

（一）软件的特征

软件是一种知识产品，除了具有知识产品的一些共同的特性外，还具有其自身独特的特征V

软件的开发没有明显的制造过程。

在软件的运行和使用期间，不会出现磨损、老化问题。

软件的开发和运行常常受到计算机系统的限制，对计算机系统有着不同程度的依赖性。

软件的开发至今尚未摆脱人工的开发方式。

软件本身是非常复杂的，具有复杂性。

软件的开发成本高、工作量大、周期长。

（二）软件的法律保护形式

软件是一种特殊的知识产品，具备作品性、功能性，并且可以实现商、也化，可以有多种法律

保护形式。

目前，为保护软件知识产权，我国已形成了比较完备的软件知识产权保护的法律体系，即已

形成以《著作权法》、《计算机软件保护条例》、《计算机软件著作权登记办法》保护为主，以《专

利法》、《反不正当竞争法》、《合同法》、《商标法》、《刑法》等法律法规为辅的多层次保护体系，

可对计算机软件实施交叉和重叠保护。软件只有在这样的煤护体系下，才能够得到全面的、适度

的保护.

著作权法是我国保护软件的主要法律保护形式，也是目前世界各国针对计算机软件采用的最

普遍的法律保护形式。

（三）著作权法保护软件的特点

软件可以自动获得著作权法的保护；

著作权法可给予软件较为广泛的保护范围；

利用著作权法保护软件有利于软件创新和发展；

由于著作权只保护软件的表达或表现形式，而不保护思想、方法及功能等软件的内涵，为其

他软件开发者利用、借鉴已有的软件思想去开发新软件提哄了方便，可以从中得到启发，开发研

制出新的软件。这样，有利于软件的创新、优化和发展，同时避免了对计算机软件的“过度”保

护0

著作权保护比较容易取得国际保护。

著作权制度是知识产杈领域中最为诵行的保护制度•廿界上大多数建立著作权保护制度的国

家都是《伯尔尼公约》和《世界版权公约》的成员国，成员国之间相互都会对软件给予相应的保

护，这就使得很容易达到软件的国际性保护的目标。

（四）软件著作权的客体

1.计算机程序

源程序是用计算机程序设计语言编写的程序，需要翻译成机器能直接识别和执行的巨标程

序，才能在计算机上运行并得出结果。它具有可操作性、间接应用性、技术性等特点。

目标程序以二进制编码形式表示，是计算机或具有信息处理能力的装置能够识别和执行的指

令序列，能够直接指挥和控制计算机的各部件执行各项操年，从而实现一定的功能。它具有不可

读性、不可修改性、面向机器性等特点。

2.计算机软件文档

计算机程序的文档是指用自然语言或者形式化语言所编写的文字资料和图表，以用来描述程

序的内容、组成、设计、功能、开发情况、测试结果及使用方法等。

文档一般以需求说明书、程序设计说明书、流程图、数据流图、测试说明书、用户手册等为

表现形式。

（五）软件著作权人享有的专有权利

《计算机软件保护条例》没有明确规定软件著作权分为人身权和财产权，只是具体规定了8

项权利。

软件著作人身权利的属性不像其他文字作品那样强，《计算机软件保护条例》在规定软件著作

权的继承时，仅将署名权易］除在外，保留了发表权和修改权。

《计算机软件保护条例》规定软件著作权人享有的权利：发表权、署名权、修改权、复制

权、发行权、出租权、信息网络传播权，翻译权V

（六）软件著作权的取得管理

以作品的产生为条件自动取得著作权。

有的国家规定，除了作品创作出来以外，还须履行登记手续才能获得著作权。

以加注著作权标记为取得著作权的条件，此外无须再履行其他手续。著作权标记通常包括三

项内容：

O“不许复制”或“有著作权”等i类的声明，或©。如果是音像制品，则为字母P并在

外面加上一个正圆；

。著作权人的姓名或名称及其缩写：

。作品的出版发行日期。

（七）软件合法持有人的管理

软件合法复制品所有人，是指向软件权利人或者其许可的经销商购买等合法途径获得软件复

制品的所有人。

软件合法复制品所有人可以根据自己的需要，将该软件复制品安装到计算机等具有信息处理

能力的装置内，以运行使用该软件复制品，实现其功能。

为了防止复制品损坏而制作备份复制品。这些复制品不得通过任何方式提供给他人使用，并

在所有人丧失该合法复制品所有权M,负贡将备份或制品哨毁。

为了把该软件用于,实际的计算机应用环境或者改进其功能、性能而进行必要的修改。但不得

擅自将修改后的软件以任何方式提供给他人。

第三节品牌战略与商标管理

一、品牌与商标的区别

产生方式不同

实效不同

占有和使用方式不同

扩大使用方式不同

价值评估取向不同

二、商标管理

是指国家有关主管机关依法对商标的注册，使用，转让等行为进行监督检查等活动的总称。商标

管理的主要内容包括商标的注册管理，商标的使用管理和商标的印制管理。

商标管理有广义和狭义之分：

广义的商标管理是指:国家主管机关和企业对商标注册和商标使用所依法进行管理，既包括国家主

管机关对商标的行政管理，也包括企业对商标的经营管理。

狭义的商标管理:仅指国家主管机关对注册商标和未注册商标的行政管理。我国《商标法》规定的

商标管理是指狭义的商标管理。

商标的宏观管理与微观管理：

商标的宏观管理与微观管理：商标的内部管理与外部管理：

菅理类型管理主体管理对象管理形式萱理目标

r数据管理—►档案化理

惯性管理一例行性理

国家商标局起草法规►

宏观管理地方商标处商标行为颁布办法实现秩序内部管理-适时管理'，现实性管理

行业协会特殊标记执行法律

（施体）流程管理一►程式化管理

危机管理一对策性管理

商标规划L►

微观管理社会组织商标资源组织实现效益

商标行为外部管理（受体）

一、商标的取得管理：

（一）设计要素

商标的设计

《商标法》第8条：任何能够将自然人、法人或者其他组织的商品与他人的商品区别开的•视性

标志，均可以作为商标申请注册。

包括文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，及上述各要素的组合

各要素既可.以是平面的，也可以是立体的

（一）平面商标（二）立体商标（三）文字商标（四）数字商标（四）动态商标（五）声音商标

（二）商标的取得管理：设计条件

商标的设口•应当符合法律规定的条件

首先设计的商标应具备显著性

《商标法》第9条第1款：申请注册的商标，应当有显著特征，便于识别。

显著性（Dislinciiveness）,即个性，是指商标所具有的能够将一个经营者的商品或服务与其他经

营者的商品或服务区别开来的性质。

其次，设计的商标具有非冲突性

《商标法》第31条：申请注册的商标，不得与他人在先取得的合法权利相冲突，也不得以不正当

手段抢先注册他人已经使用、并具有一定影响的商标。

思考题|

能不能用名人姓名的谐音注册商就|

比如申请“泻停封”（谢霆锋）商标用于止泻药品、“半小鸭”（土小丫）用于羽绒服类商品、”流得

滑”（刘德华）用于涂改液、“本•拉灯”用于灯具窖厂一

（三）商标的取得管理：设计环境

市场定位：海尔

文化品位：孔府家酒

消费心理：金利来、雅戈尔

二、中小企业品牌战略管理

无品牌化战略：特殊商品

零售商品牌战略

贴牌生产战略

三、大企业品牌延伸战略

一个品牌由一个业务或产品延伸到新业务和新产品上。

四、商标管理基本内容

（一）商品的品质与用途：

（二）商标的选择与战略：

（三）商标的注册与审核；

（四）商标的使用与保护。

第三章政府知识产权管理

第一节政府知识产权管理的基本方面

一、技术信息检索

1、科技立项查新

2、专利信息检索（技术状况、法律状态、权益人、申请人、）

3、科技文献检索

二、重大项目的知识产权论证

1、科技立项2、科技成果转化3、技术引进4、对外贸易

三、知识产权战略制定

根据企业产品领域、研发方向，帮助企业制定具有本企业特点的知识产权战略，并提出发展建

议，供企业发展决策参考。

四、知识产权预警与法律援助

为行业、区域、企业提供知识产权预警服务，即，通过企业业务信息、知识产权信息，分析企

业研发和贸易风险，并提出改进的建设性意见。

为知识产权纠纷提供法律援助。即，提供知识产权有效性论证，无效性论证，为法律认定提供

技术信息依据。

五、区域专利信息统计和分析

为区域专利管理部门进行专利申请和授权量统计和分析，我们己经开发了“专利信息统计分析系

统“，可以进行区域分布、夕亍业、专利种类、申请人等信息分析。

六、专利推介

利用知识产权公共服务平台提供知识产权项目的交易渠道，免费发布（专利、商标、版权等知

识产权项目的交易信息）。

七、知识产权项目评估

对知识产权项目（包括专利、商标、版权等）进行评估，主要用于项目合作、投资、转让、技

术引进、许可等经济活动中。

八、知识产权应用系统开发

为行业、企业、区域等知识产权管理工作开发管理系统、分析系统。使知识产权管理二作现代

化，提高工作效率。

九、网络系统设计

为企事业单位设计、建设网络管理系统，包括设备选型、网络架构设计以及网络建设工作。

十、建设专题专利数据库

为行业、企业、区域建设专题专利数据库，尤其是具有企业自身特点的专利数据库，防止研发

过程中技术信息检索时被竞争对手发现你的研发动态。

十一、知识产权业务培训

信息检索、知识产权管理、知识产权战略制定、知识产权基础知识、专利文献撰写、专利信息

分析、专利信息利用、专利案例分析等培训。

十二、技术跟踪

为企事业单位从科技立项、研发过程、专利申报、市场拓展方向等，提供过程跟踪服务，以防

止无效劳动和侵权。

十三、分平台建设

为市县建设知识产权公共服务平台地方分平台提供技术支持。包括方案设计、网页设计、系统配

置设计、知识产权信息等提供支持和服务。

第二节政府知识产权管理的基本原理

一、政府IP管理的角色定位

有效运用知识产权保护制度，充分维护本国国民、法人及其他组织合法权益，谋求国内社会发展

秩序与速度、寻求国际良好发展环境、保持国家竞争力的经济发展推动者、自主创新倡导者、市

场秩序绝护者和国民利益代言者的角色。

二、政府IP管理职能

（-）制定IP宏观政策推进科技进步；

（二）通过行政介入进行政府IP管制；

（三）进行政府投入鼓励自主创新；

（四）建立科技政策促进IP产业化；

（五）创建国家技术标准保护我国1P利益；

（六）引导企业参与国际竞争；

（七）鼓励创新提高全民IP意识。

三、政府IP管理的方式

（一）建十整体规划：（二）制定政策法规：（二）保障研发投入：（四）进行行政执法：

（五）提供政府援助；（六）参与争议解决；（七）主持外交事务。

四、政府IP管理的价值分析

（一）政府IP行为的宏观规划意义：（二）政府IP行为的资源整合意义；

（三）政府IP行为的行政保障意义；（四）政府IP行为的共同行动意义；

（五）政府IP行为的国民代言意义。

第三节政府IP管理的措施

（一）政府知识产权管理的法制措施（二）政府知识产双管理的政策措施（三）政府知识产权

管理的行政保护措施

第四章企业知识产权管理

第一节基本理论

企业为使自己所拥有的知识产权资源得到充分开发、控制、调配、经营和利用，而进行的有关知

识产权宣传、组织、规划、协调和保护的行为过程。

一、企业IP管理目标

（-）知识产权资源的有效开发；（二）知识产权资源的有效控制；（三）知识产权资源的有效调

配：（四）知识产权资源的有效经营；（五）知识产权资源的有效利用：（六）形成知识产双的竞争

优势。

二、企业IP管理方式

（一）企业知识产权宣传；（二）企业知识产权规划；（三）企业知识产权组织；

（四）企业知识产权协调；（五）企业知识产权保护；（六）企业知识产权评价。

三、企业IP管理内容

（-）规划管理；（二）信息管理；（三）确权管理；（四）运营管理；

（五）争讼管理：六）评价管理。

企业知识产权管理——内容

四、企业知识产权管理一一作用

自主创新能力的提升

知识产权风险的有效规避

国际市场竞争能力的提升

五、企业知识产权风险防范

（1）研发活动的知识产权风险

研发立项时，不进行知识产权信息检索，导致研发投入白白浪费的风险。研发完成时，开发出的

新技术或产品不进行有效保护，导致被限制使用的风险。国外专利权人对国内企业部署的专利陷

阱，更是国内成功企业面临的知识产权风险的重地。

产学研合作中企业的知识产权权属未能得到明确规范，导致自树竞争对手的风险。

（2）生产活动的知识产权风险

在采购过程中，往往不重视对供应商及所采购产品的知识产权状况进行评价与确定，很少要求供

应商提供涉及的知识产权权属证明，导致莫名侵权。

（3）贸易活动的知识产权风险

产品的外观设计未进行事前保护，导致为他人作广告宣传，开辟市场。

第二节企业知识产权规划管理

一、收集掌握法律与政策；

二、检索分析信息与资料；

三、遴选确立战略与战术：

四、精心拟定规程与计划；

五、组织实现规划与目标。

第三节企业知识产权信息管理

一、建立管理信息系统；二、建立信息检索系统；三、建立信息分析制度；

四、建立档案管理规范。

第四节企业知识产权确权管理

一、检索查新信息：二、制定申请计划：三、履行内部手续；四、撰写申请文件；

五、办理申请手续；六、跟踪审查信息；七、建立权利档案。

第五节企业知识产权运营管理

一、企业知识产权资源的开发管理；二、企业知识产权资源的控制管理；

三、企业知识产权资源的调配管理；四、企业知识产权资源的经营管理：

五、企业知识产权资源的利用管理。

运营目标：

知识产权的商品化、资本化、资产化和公司发展的可持续化，本质是经营一种权利

主要形式：

许可、转让、入股、抵押、兼并、重组、评估、筹资、上市等

知识产权增值

专利/专利申请、商标、软件、技术秘密

专利许可及转让、商标许可及转让、专有技术许可及转让

制度、流程；机会；合作优先，必要抗衡

知识产权有效利用

标识、声明、公关管理

以商标管理为例

第六节企业知识产权争讼管理

一、企业知识产权维权管理；

产生.争议前的管理：知识产权例行管理活动

二、企业知识产权涉案管理；

产生争议后的管理：协商、调解、仲裁与诉讼

第七节制定实施企业知识产权战略管理

一、是参与经济全球化竞争和迎接知识经济挑战的客观要求

二、知识产权在促进经济发展、维护国家经济安全中的地空和作用日益凸现

三、制定和实施知识产权战略是企业参与国际市场竞争的需要

一、企业知识产权战略管理体系

企业知识产权法制管理与知识产权战略管理，是，企业知识产权战略管埋体系

相互支撑，从而构成“系统管理”的体系

企业知识产权战略管理体系f-一

二、企业知识产权经营的攻防战略

建立企业知识产权攻防战略新概念

何谓企业知识产权经营的攻防战略

企业知识产权经营攻防战略的特点

企业知识产权防御战略的运用

①专利未报，保密先行②产品未销，专利先有

③市场未明，防御先做④合同未签；文献先查

⑤诉讼未提，漏洞先补⑥官司未应，无效先得

⑦销路未衰，技改先出⑧广告未出，外观先递

⑨合作未果，分享先定⑩麻烦未出，律师先请

企业知识产权防御战略的运用（深圳华为）

①仿创结合，推陈出新②破解核心，出奇制胜

③整合兼并，做优做强④拦路截取，技高一筹

⑤引进技术，加快发展⑥反制强攻，克敌制胜

⑦集成创新，事半功倍⑧竞争发展，提升排行

⑨协作联盟，战无不胜⑩无效策略，抢占优势

三、企业知识产权申请战略

市场未动，£利先行——知识产权前瞳性价值，国际申请国内申请，双管齐下

策略布局，质量核心一坚持“质量核心、数量适度增长”、“策略性、综合性”原则，强调专利布

局，避免走入单纯追求专利申请数量的误区

资源优化，着眼未来——80%的专利工作资源投放在具有发展前景的项目和产品上，20%专利工作

的费源用于产品的改进升级方面

核心资产，价值专利——专人专项负责

四、企业知识产权分析战略

风险控制，机会创造——深入开展有规划的知识产权分析：提高产品研发起点、清除国际化发展

中的知识产权隐患、创造知识产权国际化机会

全面分析，综合策划——项目IP分析、综合IP分析、目标国家IP法律环境调查、谈判IP分析；

专利分析、软件分析、技术秘密分析综合考虑、应对策略详尽具体

知已知彼，百战不殆——在每次重大的技术谈判之前全面评价和分析；专利申请计划的重要基础

规范分析，制度保证一建立知识产权分析制度何分析业务流程、规范与指引，激励考核，双管

齐下

承上启下，价值传递——知识产权运营业务和基础业务的沟通桥梁，运营的前提、申请的基础

第八节企业知识产权组织管理

一把手工程一决策层参与、业务层支撑、执行层有效

独立路线：知识产权事务由副总裁管理，向总裁直接负责，国际企业的常见模式

研发路线：知识产权管理置放于研发体系之中，研发在知浜产权管理中发挥主导作用，往往只涉

及专利业务，对商标和商业秘密较少涉及

法律路线：知识产权业务与法律业务综合管理，延及市场和内部管理各个方面，涉及专利、商

标、商业秘密等企业所有IP业务，属于综合性管理

第九节企业商业秘密管理

一、商业秘密管理的一般内容

确定范围并分类

确定责任与人员

各类措施的系统化

雇员的商业秘密管理

外部合作的商业秘密管理

商业秘密信息的汇集与更新

二、商业秘密管理的主要措施

物理手段的管理

技术手段的管理（信息安全）

商业秘密制度手段的管理

商业秘密文件手段的管理

保密协议手段的管理（内外）

物理手段的商业秘密管理

物理手段是防范商业秘密的第一道防火墙

物理手段可以包括以下方面：

办公区间的等级划分和安全设置

高等级保密区域的特别处理：如无线侦测、门禁系统等

出入制度管理

废弃物处理

保密区域物理隔离

信息安全保护手段

新员工入职：信息安全教育与IT设置

物理区域安全：IT系统的物理隔离与链接

计算机安全：病毒与木马等危害性程序、硬件威胁

网络系统安全：网络、邮件系统、文印安全

商业秘密的制度化管理

基本内容：

商业秘密的范围

商业秘密的管理者及责任

商业秘密档案管理

商业秘密的申报与审查

商业秘密的保密义务、处罚

相关商业秘密制度

专门商业秘密管理制度

各环节的商业秘密制度性渗透

保密协议手段的管理

雇员对企业的保密义务：

保守秘密的义务

正确使用商业秘密n勺义务

获得商业秘密职务成果及时汇报的义务

不得利用单位的商业秘密成立自己企业的义务

不得利用商业秘密为竞争企业工作的义务

妥善保管商业秘密文件的义务

企业与雇员的保密协议：

协议可以作为劳动合同里的保密条款补充，也可以是一个单独的商业秘密。

保密协议的主要内容

保密协议一般应在职工正式就业时签订，在职工就业过程中或离职时，均应补签,除此之

外，针对不同的情况，还应当与职工订立其他一些保密协议。例如：参加攻关项目职工的

保密协议，参加技术引进谈判的保密协议等等

企业与第三人的保密协议：

在向第三人披露商业秘密以前，要决定是否同第三人签订保密协议，如果涉及到具有重要

价值的秘密，签订保密协议，是披露秘密的先决条件

第五章海关知识产权管理

第一节海关的性质、任务与权力

一、海关的性质

1.海关是国家的行政机关

2.海关是国家进出境监督管理机关

①海关实施监督管理的范围是：进出关境及与之有关的活动；

②海关实施监督管理的对象是：所有进出关境的运输工具、货物、物品；

3.海关的监督管理是国家行政执法活动

二、海关的任务

1、监管

2、征税

海关征税工作的基本法律是《海关法》、《中华人民共和国法出口关税条例》,

3、查缉走私

杳缉走私是海关为保证顺利完成监管和征税等任务而采取的保障措施。

4、编制海关统计

海关统计是以实际进出口货物作为统计和分析的对象，是国家进出口货物贸易统计，是国民经济

统计的组成部分。

三、海关的权力

（一）、海关的权力的特点特征：

单方性、强制性、无偿性。特点：特定性、独立性、效力先定性、优益性

（二）海关的权利的内容（包括7个方面的内容）：

1、行政许可权

2、税费征收权

3、行政监督检查权

4、行政强制权

5、佩带和使用武器权

6、行政处罚权

7、其他行政处理权

第二节海关知识产权立法

一、国际公约

世界贸易组织《与贸易有关的知识产权协议》（Trips第二部分第四节专门规定了保

护知识产权的边境措施，即知识产权海关保护制度。

二、国内立法

1、我国于•1995年正式建立起知识产权海关保护法律制度，其法律根据主要是

1987年施行的、2000年7月修订的《中华人民共和国海关法》；

2、国务院于1995年制定的《中华人民共和国知识产权海关保护条例》；

3、海关总署于1995年制定的《中华人民共和国海关关于知识产权保护的实施办

法》。

第三节关境知识产权管理

一、申请备案制度

二、申请扣留制度

三、调查处理制度

四、货物处置制度

一、申请备案制度

（-）申请代理

知识产权权利人请求海关采取知识产权保护措施或者向海关总署办理知识产权海关保护备案的：

1.境内知识产权权利人可以直接或者委托境内代理人提出申请；

2.境外知识产权权利人可以委托其在境内设立的办事机构或者境内代理人提出申

请。

（二）举报扣留

未备案：

知识产权权利人及其代理人（以下统称知识产权权利人）发现侵权嫌疑货物即将进出口的，可以

根据本办法第三章（申请扣留）的规定向海关提出扣留侵权嫌疑货物的申请。

已备案：

有关货物涉嫌侵犯已经在海关总署备案的知识产权的，知设产权权利人可以向海关举报，并根据

本办法第四章（调查处理）的规定向海关提出扣留侵权嫌疑货物的申请。

（三）收发货人注意义务

进出口货物的收发货人或其代理人（以下统称收发货人）应当在合理的范围内了解其进出口货物

的知识产权状况。需要申报其进出口货物的知识产权状况的，收发货人应当向海关如实申报并提

交有关证明文件。

（四）提交备案申请书

1、知识产权权利人个人身份证件的复印件、工商营业执照的复印件或者其他注册登记文件的复

印件；

2、国务院工商行政管理部门商标局签发的《商标注册证》的复印件。

3、知识产权权利人许可池人使用注册商标、作品或者实施专利，签订许可合同的，提供许可合

同的复印件：未签订许可合同的，提交有关被许可人、许可范围和许可期间等情况的书面说明；

4、知识产权权利人合法行使知识产权的货物及其包装的照片：

5、已知的侵权货物进出口的证据。知识产权权利人与他人之间的侵权纠纷已经人民法院或者知

识产权主管部门处理的，还应当提交有关法律文书的复印件；

6、海关总署认为需要提交的其他文件或者证据。

（五）海关备案保护期

1、原始保护期

知识产权海关保护备案自海关总署核准备案之日起生效，有效期为10年。

自备案生效之日起知识产权的有效期不足10年的，备案的有效期以知识产权的有效期为准。

二、申请扣留制度

续展保护期

在知识产权海关保护备案有效期届满前6个月内，知识产权权利人可以向海关总署提出续展

备案的书面申请并随附有关文件.海关总署准予续展备案的，应当书而诵知知识产权权利人：不

予续展的，应当书面通知知识产权权利人并说明理由。

续展备案的有效期自上一届备案有效期满次日起算，有效期为10年。知识产权的有效期自上

一届备案有效期满次日起不足10年的，续展备案的有效期以知识产权的有效期为准。

）提起申请

知识产权权利人发现侵权嫌疑货物即将进出口并要求海关予以扣留的，应当根据《条例》规定向

货物进出境地海关提交申请书。

未在海关总署备案的，知识产权权利人还应当随附本办法第七条规定的文件、证据。

（二）提供证据

知识产权权利人请求海关扣留侵权嫌疑货物，还应当向海关提交足以证明侵权事实明显存在的证

据。知识产权权利人提交的证据，应当能够证明以下事实：

I、请求海关扣留的货物即将进出口；

2、在货物上未经许可使用了侵犯其商标专用权的商标标识、作品或者实施了其专利。

（三）提供担保

知识产权权利人请求海关扣留侵权嫌疑货物，应当在海关规定的期限内向海关提供相当于货物价

值的担保。

知识产权权利人按照本办法第十四条的规定提出申请并且按照规定提供担保的，可以在海关

扣留侵权嫌疑货物前向海关请求查看有关货物。

（四）海关职责

海关扣留侵权嫌疑货物的，应当将货物的名称、数量、价直、收发货人名称、申报进出口日期、

海关扣留日期等情况书面通知知识产权权利人。

海关扣留侵权嫌疑货物，应当将扣留侵权嫌疑货物的书面通知及扣田凭单送达收发货人。经海关

同意，收发货人可以查看有关货物。

（五）扣留期间

知识产权权利人可以根据《条例》第二卜三条的规定向人民法院申请采取责令停止侵权行为

或者财产保全的措施。自海关扣留侵权嫌疑货物之n起2。个工作日内，海关收到人民法院协助执

行有关裁定的书面通知的，海关应当予以协助；未收到通知的，海关应当放行货物。

收发货人认为其进出口货物未侵犯有关知识产权的，应当自海关扣留货物之日起20个工作F1

内向海关提出书面说明并随附必要的证据。收发货人请求海关放行涉嫌侵犯专利权的货物的，还

应当向海关提交放行货物的书面申请和相当于货物价值的担保金。

三、调查处理制度

（一）海关通知义务

海关对进出口货物实施监管，发现进出口货物涉嫌侵犯在海关总署备案的知识产权的，应当

立即书面通知知识产权权利人。

海关扣留侵权嫌疑货物，应当将扣留侵权嫌疑货物的书面通知及扣留凭单送达收发货人。经

海关同意，收发货人可以查看有关货物。

（二）知识产权人回复义宪

知识产权权利人应当在本办法规定的海关书面通知送达之三起3个工作日内按照下列规定予以回

复：

I、认为有关货物侵犯其在海关总署备案的知识产权并要求海关予以扣留的，向海关提出扣留侵权

嫌疑货物的书面申请并根据本办法第二十二条的规定提供担保；

2、认为有关货物未侵犯其在海关总署备案的知识产权或者不要求海关扣留侵权嫌疑货物的，向海

关书面说明理由。

经海关同意，知识产权权利人可以查看有关货物。

（四）知识产权人担保义务

知识产权权利人根据本办法规定请求海关扣留侵权嫌疑货物的，应当按照以下规定向海关提供担

保：

1、货物价值不足人民币2万元的，提供相当于货物价值的担保；

2、货物价值为人民币2万至20万元的，提供相当于货物价值5（）%的担保，但担保金额不得少

于人民币2万元；

3、货物价值超过人民币20万元的，提供人民币10万元的担保。

经海关同意，知识产权权利人可以向海关提供总担保。总担保金额不得低于人民币20万元。

（五）收货人举证义务

收发货人认为其进出口货物未侵犯有关知识产权的，应当在海关对侵权嫌疑货物进行调查期间向

海关提出书面说明并随附必要的证据。请求海关放行涉嫌受犯专利权的货物的，还应当在海关扣

留货物之日起50个I：作日内向海关提交放行货物的书面申请和相当于货物价值的担保金，

（六）海关结果通报义务

自扣留侵权嫌疑货物之日起30个工作日内，海关应当将下列调行结果之一书面通知知识产权权利

人：

1、认定货物侵犯有关知识产权；

2、认为收发货人有充分的证据证明其货物未侵犯有关知识产权；

3、不能认定货物是否侵犯有关知识产权。

四、货物处置制度

（一）处置方式

对海关没收的侵权货物，海关应当依照下列规定处置：

1、有关货物可以直接用于社会公益事业或者知识产权权利人有收购意愿的，将货物转交给有关

公益机构用于社会公益事业或者有偿转让给知识产权权利人；

2、有关货物不能按照前款规定处置且侵权特征能够消I除的，在消除侵权特征后依法拍卖。拍卖

货物所得款项上交国库；

3、有关货物不能按照前款规定处置的，应当予以销毁。

海关销毁侵权货物，知识产权权利人应当提供必要的协助。有关公益机构将海关没收的侵权货

物用于社会公益事业以及知识产权权利人协助海关销毁侵权货物的，海关应当进行必要的监督。

（二）支付义务

1、费用支付：

海关协助执行人民法院有关责令停止侵权行为或者财产保全的裁定或者放行被扣留货物的，知识

产权权利人应当支付货物在海关扣留期间的仓储、保管和处置等费用。

2、支付例外：

海关没收侵权货物的，知识产权权利人应当按照货物在海关扣留后的实际存储时间支付仓储、保

管和处置等费用。但海关自没收侵权货物的决定送达收发货人之日起3个月内不能完成货物处

置，且非因收发货人申请行政复议、提起行政诉讼或者货物处置方面的其他特殊原因导致的，知

识产权权利人不需支付3个月后的有关费用。

第六章知识产权价值评估实务

知识产权价值评估实务

企业资产结构的变化

知识产权的结构

知识产权的特征

知识产权的价值评估

知识产权的评估方法

知识产权价值评估结果的应用

知识产权的运用与管理

企业资产结构的变化

世界首富微软CEO比尔・盖茨

中国首富无锡尚德太阳能电池有限公司总裁施正荣

典型的品牌运营商皮尔・卡丹

关于世界500强的排名：通用汽车的排名第一

企业资产结构的变化

现代企业的资产中，无形货产占有的