道路客运企业风险源辨识、管控与评估工作指南

道路客运企业风险源辨识、管控与评估工作指南CONTENTS目录01风险管理概述与工作意义02风险源辨识基础理论03风险源分级与评估方法04道路客运主要风险因素分析CONTENTS目录05道路风险评估实施流程06风险管控策略与措施07安全管理体系建设08案例分析与实践应用01风险管理概述与工作意义道路客运安全管理的重要性保障人民生命财产安全的核心要求道路客运直接关系乘客生命安全，重大事故可导致数十人伤亡，如2021年湖南许广高速大客车侧翻事故造成1死43伤，凸显安全管理是企业生存发展的生命线。支撑经济社会发展的基础保障作为国民经济基础性行业，道路客运承担着人员流动核心功能，安全运行是支撑区域经济协作、旅游业发展及春运等民生保障的前提，直接影响社会稳定大局。企业履行社会责任的法定义务《中华人民共和国道路运输条例》明确要求客运企业建立安全管理制度，落实"安全第一、预防为主、综合治理"方针，安全管理不到位将面临法律追责与信用惩戒。提升行业竞争力的关键抓手完善的安全管理体系可降低事故率与运营成本，如通过风险分级管控减少90%以上的人为因素事故，同时树立企业安全品牌形象，增强市场信任度与乘客选择偏好。风险管理的核心思想与目标

01核心思想：安全第一、预防为主、综合治理将"安全第一、预防为主、综合治理"的思想落到实处，通过系统性风险管理，实现岗位自主管理和风险超前防范，解决因规定不具体而"严不起来"、因操作性不强而"落实不下去"的问题。

02目标一：落实一套系统性安全管理方案提供一整套全面、系统、循序渐进的现代安全管理方法，集中解决道路运输及相关企业安全管理突出问题，形成长效机制，提升企业安全管理水平。

03目标二：实现风险超前防范与岗位自主管理通过风险辨识、评估与管控，最大程度地识别潜在风险，采取预防措施，变事后处理为事前预防，推动从被动应对到主动管理的转变，促进各岗位人员自觉履行安全职责。

04目标三：支撑经济社会安全发展与平安交通建设保证道路运输安全运行，作为支撑经济社会又好又快发展的重要保障，落实党中央、国务院赋予的职责，助力"四个交通"中"平安交通"建设，体现以人为本、安全至上的价值追求。工作指南的适用范围与价值适用主体范围本指南适用于所有从事道路旅客运输经营的企业，包括班线客运、旅游客运、包车客运等各类客运企业。核心适用环节涵盖企业风险源辨识、风险等级评定、风险管控与评估的全过程，贯穿于客运生产经营的各个关键环节。行业价值定位作为道路运输行业安全预防控制体系的重要组成部分，旨在形成安全生产风险管理的长效机制，提高企业风险识别能力和风险管理水平。企业实践意义为客运企业提供一套系统性的安全管理解决方案，解决因规定不具体而"严不起来"、因操作性不强而"落实不下去"的问题，实现岗位自主管理和风险超前防范。02风险源辨识基础理论风险源与风险因素的定义风险源的定义

风险源是指在道路旅客运输企业运营过程中，可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态，是事故发生的根本原因，例如高速行驶的汽车、极端自然灾害等根源危险源。风险因素的定义

风险因素是指促使风险源发生事故的直接原因，是导致风险事故发生的潜在条件，主要包括人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良影响以及管理上的缺陷等，如驾驶员操作不当、车辆制动失效、冰雪路面等状态危险源。风险源与风险因素的关系

风险源是事故发生的内在根源，具有潜在性和客观性；风险因素是风险源转化为事故的触发条件，多数具有人为性和可控性。防范事故的重点在于识别风险源，并有效控制其对应的风险因素，以阻止风险转化为事故。危险源分类：根源与状态危险源根源危险源（第一类危险源）根源危险源是指可能意外释放能量或有害物质的客观存在，如高速行驶的汽车具有的动能、极端自然灾害等，是事故发生的根本原因，通常无法完全消除。状态危险源（第二类危险源）状态危险源是指导致能量或有害物质控制失效的不安全状态，主要由人为因素或管理缺陷造成，如转向失控、制动失效、驾驶员操作不当、疲劳驾驶、冰雪路面等，是防范事故的重点控制对象。两类危险源的关联性根源危险源是事故发生的前提，状态危险源是事故发生的直接诱因。例如，高速行驶的汽车（根源危险源）因制动系统故障（状态危险源）导致能量失控，引发交通事故。辨识原则：系统性与动态性系统性原则：全要素覆盖需覆盖人员（驾驶员资质、心理状态）、车辆（制动系统、轮胎状况）、道路（特殊路段、交通设施）、环境（恶劣天气、施工区域）及管理（制度执行、培训效果）等所有关键环节，确保无遗漏、无死角。系统性原则：多方法协同结合现场检查、资料查阅、人员访谈、工作流程分析、历史事故案例分析及专家咨询等多种方法，如采用安全检查表法排查车辆隐患，运用事件树分析法追溯事故链。动态性原则：定期复评机制风险因素随内外部环境变化而动态调整，需根据新法规出台（如《道路运输条例》修订）、新技术应用（如ADAS系统普及）、运营模式调整（如定制客运发展）等情况，至少每季度进行一次风险复评。动态性原则：实时响应机制针对突发情况（如极端天气预警、重大事故通报）即时更新风险清单，例如冬季冰雪天气需增补路面结冰风险防控措施，参考尚志市投放融雪剂消除隐患路段的应急做法。03风险源分级与评估方法风险源分级原则与等级划分

风险源分级原则风险源分级遵循继承性、一致性、全面性、可操作性和协调性原则，确保分级标准科学统一，覆盖企业运营各环节，且易于实际应用。

风险源等级划分标准通常根据风险发生的可能性和后果严重性，采用风险矩阵法将风险源划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级（或高、中、低三级）。

风险等级判定示例如驾驶员疲劳驾驶，因发生可能性较高且后果可能导致群死群伤，通常判定为B级（橙色）或重大风险等级，需重点管控。定性评估方法：安全检查表法01安全检查表法的定义与核心原理安全检查表法是通过制定标准化检查表，对客运企业运营各环节（车辆、驾驶员、线路、管理等）的关键风险点进行逐项核查，以识别潜在隐患的定性评估方法，其核心在于将复杂风险因素转化为可操作的检查条目。02客运企业专项检查表设计要点需针对不同风险类型设计专项检查表，如车辆安全检查表应包含制动系统、轮胎磨损、灯光信号等关键项；驾驶员检查表需涵盖资质有效期、疲劳驾驶记录、安全培训情况等内容，确保覆盖"人、车、路、管、环"全要素。03实施流程与应用场景实施流程包括：1.组建跨部门评估小组（安全管理、车辆技术、运营调度）；2.依据法规标准（如《道路旅客运输企业安全管理规范》）编制检查表；3.现场逐项检查并记录问题；4.汇总分析形成风险清单。适用于日常安全巡查、季节性专项检查及新线路开通前评估。04优势与局限性说明优势：操作简便、覆盖面广，可快速识别显性风险，适合基层人员使用；局限性：依赖检查人员经验，对隐性风险识别能力较弱，需与故障树分析等方法配合使用。某客运企业应用案例显示，该方法可使常规隐患识别效率提升40%。定量评估工具：风险矩阵法应用

风险矩阵法核心原理风险矩阵法通过将风险发生的可能性（如频繁、可能、偶尔、极少）与后果严重性（如人员伤亡、经济损失、社会影响）进行组合，形成风险等级判定矩阵，是道路客运企业量化风险的重要工具。

可能性与严重性划分标准可能性通常分为5级（1-5分），从“极不可能”到“极可能”；后果严重性分为4级（1-4分），从“轻微影响”到“灾难性后果”。两者乘积决定风险等级，如高可能性（5分）与严重后果（4分）乘积为20分，对应最高风险等级。

道路客运风险等级划分示例根据行业标准，风险值≥16分为重大风险（需立即整改），9-15分为较大风险（限期管控），4-8分为一般风险（常规管理），≤3分为低风险（持续监测）。例如，驾驶员疲劳驾驶（可能性4分）导致群死群伤（严重性4分），风险值16分，判定为重大风险。

风险矩阵在客运企业的实操步骤1.确定评估对象（如驾驶员、车辆、线路）；2.识别具体风险因素（如超速、制动故障、团雾路段）；3.评估可能性与严重性分值；4.查表确定风险等级；5.制定分级管控措施并跟踪落实。风险识别码编制规则

风险识别码构成要素风险识别码由车辆分类代码、区域分类代码、风险等级代码及道路分类代码组合而成，形成结构化的风险标识体系。

车辆分类代码定义车辆分类代码中，LV代表轻型车辆，HV代表重型车辆/危险品车辆，用于区分不同类型车辆的风险基础特性。

区域分类代码定义区域分类代码包括U（市区/城镇）、R（乡村/县镇）、H（高速公路），标识车辆运营所处的不同地理环境区域。

道路分类代码定义道路分类代码中，D代表中间有分隔的道路，U代表中间无分隔的道路，用于区分道路物理隔离状况对风险的影响。

风险识别码示例说明例如识别码“LV-U-5-U”，表示轻型车辆在市区区域、风险等级5级、无中间分隔道路条件下的风险点。04道路客运主要风险因素分析驾驶员安全风险因素

生理因素风险驾驶员因疲劳、药物不良反应、疾病、饮酒等生理异常，会造成观察和判断能力减弱，可能对车辆失去控制能力，从而导致交通事故。例如，连续驾驶时间超过4个小时易引发疲劳驾驶风险。

心理因素风险驾驶员因麻痹大意、心存侥幸、逞强、急躁、逆反等异常心理，导致不能正确认识和判断客观事物，容易引发交通事故。需加强对从业人员的安全教育和职业道德教育，建立客运驾驶人安全告诫制度。

驾驶行为风险包括超速行驶、酒后驾驶、违规变道、闯红灯等违规操作，以及疲劳驾驶、注意力分散等危险驾驶行为。如2021年1月湖南许广高速大客车侧翻事故，部分原因涉及驾驶人疲劳驾驶及关闭车载卫星定位装置等违规行为。

资质与技能风险驾驶员资质不足、驾驶技能欠缺、应急处置能力不足等问题。企业需严格驾驶员准入与聘用，加强岗前培训和在岗继续教育，定期开展安全警示教育和应急演练，建立客运驾驶人从业行为定期考核制度，考核周期不大于3个月。营运车辆安全风险因素车辆技术状况风险包括制动系统失效、转向系统故障、轮胎磨损或爆胎、灯光信号装置损坏等，可能直接导致车辆失控引发事故。例如制动液粘度受低温影响增加，可能造成制动迟缓。车辆结构与性能风险车体庞大、重心高易侧翻，存在视觉盲区易引发碰撞，内外轮差大在转弯时易刮擦内侧行人或车辆，制动距离长导致应急停车不及时。车载安全设施风险安全带、灭火器、应急锤、安全气囊等装置缺失或失效，后视镜、刮水器损坏影响观察，应急门开关故障等，在紧急情况下无法保障乘客安全和应急处置。车辆维护与管理风险维护保养不到位导致车辆“带病”上路，未定期检测关键部件，车辆技术等级与运营线路不匹配，动态监控系统应用管理不足等，如2025年5月重庆南川区大巴车侧翻事故因制动系统不符合技术标准。车载货物与物品风险货物超载、超限、捆绑不牢固导致车辆偏载或货物掉落，乘客携带易燃易爆等禁运物品上车，车内物品摆放不稳在行车中引发二次伤害。道路基础设施安全风险因素

典型道路类型风险山区道路存在连续上下坡、路窄弯急、视线不良及山体滑坡风险；高速公路因封闭性、高车速、车流量大，易发生追尾、违法停车及“水面效应”干扰；城乡结合部道路则因交通参与者复杂、设施不完善，碰撞事故频发。

特殊路段风险隧道存在照明差、尾气油垢导致路面湿滑、出入口明暗变化引发短暂“失明”及超高车辆碰撞风险；桥梁面临超载导致垮塌、横风影响行驶轨迹及桥面结冰问题；交叉路口因交通流汇集、视线遮挡易发生碰撞。

路面通行条件风险路面施工、坑洼、积水、结冰等导致附着系数下降，制动距离延长；建设等级低、压实度不足的临时道路易发生沉陷、倾翻；路面标志标线缺失、损毁或被遮挡，影响驾驶员判断，增加事故隐患。

道路安全设施风险防护栏、隔离带等设施缺失或损坏，无法有效防护车辆驶出路外；交通信号灯、警示标志故障或设置不合理，如被树木、建筑物遮挡，易引发闯红灯、占道行驶等违规行为，加剧通行风险。环境安全风险因素

恶劣天气风险雨雪冰冻天气导致路面附着系数仅为干燥路面的1/4至1/5，制动距离显著延长，易引发打滑、侧滑事故；大雾团雾使能见度骤降至50米以下，增加追尾风险；高温天气可能导致车辆爆胎、发动机过热。

道路基础设施风险特殊路段如桥梁、隧道、背阴处易形成暗冰，车辆行经此类路段需减速至30km/h以下；施工路段未设警示、道路设计不合理（如急弯、陡坡）、交通标志标线不完善或被遮挡，均可能误导驾驶员操作。

周边环境风险交通密集区域、学校、集市、居民区等人口密集地带，行人及非机动车横穿马路现象频发，增加碰撞风险；动物穿行、治安状况复杂区域也对行车安全构成威胁；夜间照明不足影响驾驶员观察路况。

自然灾害风险地震、洪水、山体滑坡等自然灾害可能直接破坏道路设施或阻挡交通，对道路旅客运输造成突发性安全风险，需建立相应的监测预警和应急响应机制。安全管理风险因素

安全管理制度不健全制度缺失或不完善，未能覆盖车辆管理、驾驶员管理、运营调度等关键环节，导致安全管理无章可循。

安全责任落实不到位未明确各部门、各岗位的安全生产职责，或责任未有效传递至基层，存在“严不起来、落实不下去”的问题。

安全培训教育不足培训内容针对性不强、形式单一，未能有效提升驾驶员及相关人员的安全意识和应急处置能力，培训考核流于形式。

动态监控系统应用管理薄弱GPS/北斗监控系统等科技手段未能充分发挥作用，对驾驶员超速、疲劳驾驶等违规行为监控预警和处理不及时。

应急管理体系不完善应急预案针对性和可操作性不强，应急演练未定期开展，应急救援物资配备不足，导致突发事件应对能力不足。

隐患排查治理不彻底未能建立常态化的隐患排查机制，对发现的安全隐患整改不及时、不彻底，形成安全管理漏洞。05道路风险评估实施流程评估准备：团队组建与工具配备

专业评估团队组建组建由车辆管理人员、驾驶员代表、HSE（健康安全环境）人员及主责部门人员（如涉及承包商）构成的专业评估团队，确保具备全面的专业知识和实践经验，为风险评估提供人员保障。

团队成员岗前培训对团队成员进行道路风险评估方法、流程及标准的培训，明确记录工作分工和安全指引，确保评估工作规范、有序开展，提升评估效率与准确性。

核心评估工具清单配备地图、记录表、单板夹、指南针、数码相机、皮尺、反光背心等工具，为上路观察和数据采集提供必要支持，确保评估过程的科学性和数据的可靠性。上路观察：道路信息采集要点

道路基础属性记录需采集路面类型（水泥、沥青、沙石）、路宽、车道数及路肩状况，精确记录距起点距离、限速、限高值，作为风险评估基础数据。

特殊路段风险识别重点标注急转弯、陡坡、环形立交、T型路口及无红绿灯十字路口等，特别关注事故多发地段，同步记录交通信号配置情况。

交通环境动态采集记录交通密集程度、治安状况、动物穿行风险及道路照明条件，按城镇、工业区、居民区、农业区划分区域类型，标注学校、集市等重点区域。

应急资源与设施核查核查沿线加油站、休息区位置及应急设施（医院）分布，确认无线通讯覆盖情况，拍摄关键风险点照片并附文字说明。讨论评估：风险点识别与分析

风险点多样性分析道路客运风险涵盖人员、车辆、道路、环境、管理等多维度，需综合考虑驾驶员状态、车辆技术、路况条件、天气变化及管理制度等因素的交互影响。

专业驾驶经验融合结合资深驾驶员对复杂路段（如山区弯道、团雾高发区）的实操经验，识别常规检查易遗漏的风险点，如暗冰路段的预判、夜间视线盲区处理等。

数据与案例参考应用参考历史事故统计数据（如2021年湖南许广高速疲劳驾驶事故）及媒体报道，分析风险发生的高频场景与典型致因，提升评估准确性。

关键风险点聚焦重点识别高风险点（如长下坡制动失效、驾驶员疲劳驾驶、恶劣天气视线受阻）及典型危险方式（如超速过弯、违规变道），优先管控重大风险。

评估工具规范应用运用风险识别码（如LV-U-5-U）等工具，结合车辆类型（轻型/重型）、区域类型（市区/乡村/高速）、道路分类（中间分隔/无分隔），系统划分风险等级。报告编写：风险地图与控制措施风险地图绘制要求应包含路线起点、终点、总距离、走向及各风险点位置（距离标识），可采用扫描地图、电子地图或手绘示意图等形式，并对风险点进行代码标注与说明。风险点图示与照片说明针对复杂路段、高风险路段需提供图示或照片，标注如超市附近行人横穿点、道路中央隔离栏不规则凸出等具体风险场景，增强报告直观性。控制措施制定原则依据风险等级采取分级管控：高风险需制定专项方案并由企业主要负责人牵头；中风险由分管负责人组织落实；低风险由基层岗位自行管控，确保措施可操作。报告核心内容构成包括地点说明（行车线路、风险点地名）、风险点描述、风险识别码（如LV-U-5-U）、对应控制措施及图示/照片，形成完整风险管控闭环。定期更新与沟通机制

01定期更新的周期与触发条件每年至少进行一次全面更新，当路况发生变化（如道路施工、新交规实施）、识别出新的风险点或风险点等级变更时，应及时更新评估结果。驾驶员是风险点更新的主要信息来源。

02多渠道沟通交流方式通过课堂培训、安全会议讨论、上路实地讲解等方式，确保评估结果有效传递。驾驶员出车前应回顾路线风险，随车携带风险地图，合理安排行车计划，包括出车时间、休息地点及加油站点。

03驾驶员安全会的信息共享作用驾驶员安全会是分享道路风险、交流驾驶经验的最佳平台，可及时收集一线风险反馈，针对性调整管控措施，提升全员风险防范意识。06风险管控策略与措施风险消除与降低策略风险消除策略通过改变运营方式、停用不安全设备、取消高风险线路等方式，彻底消除特定风险。例如，停用制动系统不符合技术标准的车辆，或取消途经事故多发地段且无法改善的线路。风险降低策略采取工程技术、管理、培训等措施，降低风险发生的可能性或减轻后果的严重程度。例如，为车辆安装AEBS、LDW等辅助驾驶系统，加强驾驶员安全培训，合理安排行车计划避免疲劳驾驶。工程技术措施应用推广应用先进的车辆安全技术，如防抱死制动系统（ABS）、电子稳定程序（ESP）等，提升车辆主动安全性能；定期对车辆制动、转向、轮胎等关键系统进行维护保养，确保技术状况良好。管理措施强化完善安全管理制度，明确各部门、各岗位的安全生产职责，将安全绩效纳入考核体系；加强动态监控系统的应用与管理，及时发现和纠正驾驶员超速、疲劳驾驶等违规行为。培训教育提升定期对全体员工进行安全知识、操作规程、应急技能的培训，提高全员安全意识和应急处置能力。针对驾驶员，重点开展防御性驾驶、恶劣天气应对等专项培训。驾驶员管理：培训与动态监控

驾驶员安全培训体系构建建立覆盖岗前、在岗、专项的三级培训体系，岗前培训不少于30学时，包含法律法规、应急处置等内容；在岗培训每季度开展，重点强化防御性驾驶技能；恶劣天气等专项培训每年不少于4次，提升特殊场景应对能力。

驾驶员心理与生理健康管理每半年组织驾驶员进行一次全面体检，重点筛查高血压、心脏病等职业禁忌症；引入心理评估机制，对出现急躁、焦虑等异常心理的驾驶员及时进行疏导，建立"情绪档案"并暂停高风险线路驾驶任务。

动态监控系统应用与管理安装具备AI视频分析功能的车载监控系统，实时监测驾驶员疲劳驾驶（闭眼、打哈欠）、接打电话等违规行为，发现后立即通过语音预警提示；监控数据每日由安全科审核，违规行为与驾驶员绩效直接挂钩，月度违规超3次者强制复训。

驾驶行为分析与改进机制每周生成驾驶员"驾驶行为分析报告"，通过大数据统计超速次数、急加速急刹车频率等12项指标，对排名后10%的驾驶员开展"一对一"帮扶培训；建立"星级驾驶员"评定制度，连续3个月无违规者给予线路优先选择权及奖金奖励。车辆技术保障：维护与智能装备全周期维护保养体系建立健全车辆维护保养和定期检测制度，覆盖制动、转向、轮胎、灯光等关键系统，确保车辆技术状况良好，从源头消除“带病”上路隐患。智能安全技术应用推广应用先进的车辆安全技术，如自动紧急制动系统（AEBS）、车道偏离预警系统（LDW）、前向碰撞预警系统（FCW）等辅助驾驶系统，提升主动安全防护能力。车载安全设施标准化加强车载安全设施的检查与更新，确保安全带、灭火器、应急锤、急救包等配备齐全且性能有效，保障应急情况下的乘客安全与逃生需求。动态监控与预警机制充分利用GPS/北斗监控系统、视频监控等科技手段，对车辆行驶状态、关键部件运行数据进行实时监测，及时发现和预警潜在故障风险。线路优化与应急处置预案高风险线路评估与调整策略对连续急弯、长下坡、团雾多发等高风险路段进行实地勘察，结合历史事故数据，必要时采取改道、限速或停运措施，从源头降低线路风险。动态线路调度与风险预警机制根据实时路况、气象信息（如雨雪、大雾）动态调整运营计划，利用GPS监控系统对车辆行驶轨迹进行追踪，对偏离安全路线行为及时预警。突发事件应急处置流程设计明确事故报警、现场疏散、伤员救治、信息上报等标准化流程，确保驾驶员在突发情况（如车辆故障、交通事故）下能快速响应，减少事故损失。应急物资配备与定期演练要求每车配备防滑链、三角警示牌、灭火器、急救包等应急物资，每季度组织驾驶员开展应急演练，提升对车辆侧滑、火灾等场景的处置能力。07安全管理体系建设组织架构与责任落实

安全生产风险管理领导小组由企业主要负责人牵头组建，成员包括安全管理、运营调度、车辆技术、驾驶员代表等，统筹推进风险辨识、评估与管控工作。安全管理部门职责负责制定风险管理制度、组织风险辨识评估、监督管控措施落实、开展安全培训及应急演练，建立风险档案并定期更新。岗位安全职责划分明确从管理层到一线岗位的安全职责，驾驶员落实行车风险防控，车辆技术人员负责车辆隐患排查，调度人员合理规划路线与排班。责任考核与奖惩机制将风险管控成效纳入绩效考核，对风险辨识全面、措施落实到位的部门和个人给予奖励；对失职导致风险失控的，严肃追责。安全培训与考核机制

分层分类培训体系构建针对驾驶员、安全管理人员、乘务员等不同岗位，设计差异化培训内容。驾驶员重点培训防御性驾驶、应急处置等技能；管理人员侧重风险评估与制度执行；乘务员强化应急疏散与乘客安全引导。

常态化培训实施要求建立月度安全例会、季度专题培训、年度复训制度。每月组织不少于2小时的安全知识学习，每季度开展1次应急演练，确保驾驶员每年接受不少于24学时的继续教育，内容覆盖最新法规、事故案例及恶劣天气应对。

考核评价