安全生产风险分级管控管理制度

安全生产风险分级管控管理制度一、总则（一）目的与依据为有效防范和遏制生产安全事故，强化安全生产源头管理，全面提升企业安全生产风险管控能力，保障从业人员生命财产安全，促进企业持续健康发展，依据《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规及行业标准，结合本单位实际，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本单位生产经营活动全过程的安全生产风险辨识、评估、分级、管控及监督管理工作。各部门、各生产环节及全体从业人员均须遵守本制度。（三）基本原则1.安全第一、预防为主、综合治理：将风险管控置于安全生产工作的首位，通过有效的辨识、评估和管控，消除或降低风险。2.风险优先、分级负责：以风险为核心，根据风险等级确定管控层级和责任主体，实现分级管控、层层负责。3.全员参与、持续改进：建立健全全员参与的风险管控机制，鼓励员工积极参与风险辨识与评估，并根据内外部条件变化，动态调整风险等级和管控措施，持续改进风险管控水平。4.科学严谨、实事求事：采用科学、系统的方法进行风险辨识与评估，确保结果客观、准确，为风险管控提供可靠依据。二、组织机构与职责（一）领导小组单位成立安全生产风险分级管控领导小组（以下简称“领导小组”），由单位主要负责人任组长，分管安全生产负责人任副组长，各相关部门负责人为成员。领导小组全面负责统筹、协调、决策本单位风险分级管控工作中的重大事项。（二）主要职责1.单位主要负责人：对本单位安全生产风险分级管控工作全面负责，确保资源投入，审批风险分级管控相关制度、方案及重大风险管控措施。2.分管安全生产负责人：协助主要负责人具体组织实施风险分级管控工作，督促检查各部门、各岗位风险管控措施的落实情况。3.安全管理部门：作为领导小组日常办事机构，负责风险分级管控工作的组织、协调、指导、监督和考核；组织开展风险辨识、评估方法的培训；汇总、分析风险信息，建立风险数据库；定期向领导小组报告工作进展。4.各业务部门及生产车间/班组：负责本部门、本区域内的风险辨识、评估、登记、管控措施的制定与落实，并及时上报相关信息。5.从业人员：积极参与本岗位风险辨识和评估，严格执行风险管控措施，发现风险隐患及时报告。三、风险辨识与评估（一）风险辨识1.辨识范围：应覆盖本单位所有生产经营活动、作业场所、设备设施、工艺流程、人员行为、管理活动以及周边环境等可能存在的安全风险。2.辨识方法：结合行业特点和本单位实际，可采用查阅资料、现场勘查、工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、故障类型和影响分析法（FMEA）、危险与可操作性分析（HAZOP）等多种方法进行。鼓励采用先进的信息化手段辅助辨识。3.辨识频次：*定期辨识：正常情况下，每年至少组织一次全面的风险辨识。*动态辨识：在新建、改建、扩建项目竣工投产前，生产工艺、设备设施、作业环境、人员、管理等发生重大变化时，发生生产安全事故或险情后，以及外部环境出现重大变化可能影响单位安全时，应及时组织专项风险辨识。（二）风险评估1.评估内容：在风险辨识的基础上，对辨识出的风险点，从可能性（事故发生的频率或概率）和后果严重性（人员伤亡、财产损失、环境影响、社会影响等）两个维度进行评估。2.评估方法：应选择科学、合理、适用的风险评估方法。可参照国家或行业推荐的风险评估标准或方法进行，确保评估结果的准确性和一致性。3.评估组织：风险评估工作应由具备相应知识和经验的专业人员或团队进行，必要时可聘请外部专家参与。四、风险分级与管控（一）风险分级根据风险评估结果，将本单位的安全生产风险划分为不同等级。通常可划分为以下几个等级（具体等级划分标准和名称可结合行业规范和单位实际确定）：1.重大风险（红）：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重社会影响的风险。2.较大风险（橙）：可能导致较大人员伤亡、较大财产损失或较大社会影响的风险。3.一般风险（黄）：可能导致人员伤害、一定财产损失的风险。4.低风险（蓝）：不太可能导致人员伤害，但仍需关注和管理的风险。（二）风险管控1.管控原则：风险管控应遵循“分级负责、属地管理”和“谁主管、谁负责”的原则。高等级风险由更高层级负责管控，并作为重点管控对象。2.管控措施：针对不同等级的风险，应制定并落实相应的管控措施。管控措施应优先考虑工程技术措施，其次是管理措施、培训教育措施、个体防护措施以及应急处置措施等。*重大风险：应立即停产停业整改，制定专项管控方案，明确责任部门、责任人、管控目标和具体措施，必要时上报属地监管部门。整改完成并经评估合格后方可恢复生产。*较大风险：应制定专项管控措施，由单位分管负责人牵头组织落实，明确整改期限和验收标准，确保风险降低至可接受范围。*一般风险：由所在部门或车间负责人组织落实管控措施，定期检查，确保措施有效。*低风险：由岗位人员严格执行操作规程和管理制度，加强日常巡检和维护。3.风险告知：应通过公告栏、安全警示标志、教育培训、作业交底等多种方式，将风险点、风险等级、管控措施以及可能引发的事故后果等信息告知所有相关从业人员和外来作业人员。四、文件管理与记录（一）文件记录要求风险分级管控过程中的各类文件和记录应规范管理，包括但不限于：风险辨识评估报告、风险分级管控清单、风险分布图、管控措施实施方案、培训记录、检查记录、评审记录、变更记录等。（二）档案保存相关文件和记录应妥善保存，建立档案，确保其完整性、准确性和可追溯性。保存期限应符合相关法规要求。五、培训与演练（一）培训教育单位应定期组织开展风险辨识、评估方法及风险管控知识的培训教育，确保从业人员具备与岗位风险相适应的辨识、评估和管控能力。新员工上岗前必须接受相关培训。（二）应急演练针对重大及较大风险，应制定相应的应急预案，并定期组织演练，检验应急预案的科学性和可操作性，提升从业人员应急处置能力。演练情况应有记录。六、检查与改进（一）监督检查安全管理部门及各相关部门应定期对风险管控措施的落实情况进行监督检查，对发现的问题及时通报并督促整改。检查结果应纳入相关考核。（二）动态更新风险等级和管控措施并非一成不变。单位应根据生产经营变化、法律法规更新、演练结果、事故教训以及风险评估结果的变化，及时对风险分级管控信息进行动态更新和调整。（三）评审与改进每年至少组织一次对风险分级管控制度的适宜性、充分性