学校政府采购自查报告学校政府采购自查报告(3篇)

学校政府采购自查报告学校政府采购自查报告(3篇)第一篇根据《中华人民共和国政府采购法》《政府采购法实施条例》《教育部关于加强直属高校政府采购管理工作的意见》以及XX省财政厅《关于开展202X年度全省行政事业单位政府采购专项自查工作的通知》要求，我校组织开展了202X年度全口径政府采购工作全面自查，覆盖所有使用财政性资金、学校自有资金开展的货物、工程、服务类政府采购项目，现将自查情况报告如下。我校始终将政府采购规范化管理作为防范廉政风险、提升资金使用效益的核心抓手，不断完善组织架构和制度体系。一是健全组织管理架构，学校成立了由校长任组长，分管国有资产管理、财务、纪检监察工作的副校长任副组长，国资处、财务处、纪检监察处、审计处、需求使用部门主要负责人为成员的政府采购工作领导小组，明确了“归口管理、分工负责、全程监督”的管理机制：国资处作为学校政府采购的唯一归口管理部门，负责采购计划审核、采购流程管控、信息公开、档案管理全流程统筹；财务处负责采购预算审核、资金拨付管控，严格落实无预算不采购、无验收不付款要求；纪检监察处、审计处负责对采购活动全过程进行监督，重点核查违规操作、利益输送等问题；需求使用部门负责提出合法合规的采购需求，参与项目论证，组织开展履约验收，明确了各环节的责任主体，杜绝了多头采购、分散管理的乱象。二是完善管理制度体系，近三年来，结合国家政府采购法律法规的修订和上级部门要求，我校先后修订印发了《XX大学政府采购管理办法》《XX大学政府采购需求管理实施细则》《XX大学小额零星采购管理规定》《XX大学进口仪器设备政府采购管理办法》《XX大学政府采购内部控制操作规程》《XX大学政府采购履约验收管理办法》等6项核心管理制度，对采购预算编制、需求制定、方式选择、流程执行、合同签订、履约验收、档案管理全环节作出明确规定，针对不同金额、不同类型的采购项目制定了差异化操作流程，确保每一项采购活动都有章可循、有规可依。三是落实内部控制要求，严格执行不相容岗位分离制度，明确采购需求制定与审核岗位分离、采购执行与验收岗位分离、资金支付与审核岗位分离，不存在一人兼任多个不相容岗位的情况；建立了“三级审核”机制，采购需求由二级单位初审、国资处复核、百万元以上项目专家终审，从源头防范倾向性、排他性条款风险；建立了采购活动记录制度，对每一个项目的审批过程、采购过程、评审结果、验收情况都完整记录，全程留痕可追溯。202X年度，我校纳入自查范围的政府采购项目共计427项，预算总金额11.62亿元，实际执行金额10.98亿元，节约资金6420万元，资金节约率5.53%，涵盖货物类271项、工程类42项、服务类114项，覆盖了教学科研设备采购、新校区建设、后勤服务、图书资料采购等所有采购领域。严格落实采购预算管理要求，我校所有政府采购项目全部纳入年度部门预算，不存在无预算采购、超预算采购、预算外采购的情况。年度预算执行过程中，因政策调整、学校事业发展需要调整采购预算的，全部按规定程序报省财政厅审批同意后执行，没有违规调整预算的行为。202X年度，我校共调整采购预算7项，涉及金额1240万元，全部履行了正规审批手续，调整程序合规。严格规范采购方式管理，达到公开招标数额标准（XX省规定公开招标数额标准为货物服务类400万元、工程类400万元）的项目，全部采用公开招标方式采购，不存在化整为零规避公开招标、应当公开招标擅自改变采购方式的情况。202X年度，我校达到公开招标数额标准的项目共计39项，预算总金额7.21亿元，全部采用公开招标方式采购，程序合规。对因项目性质特殊需要采用非公开招标方式采购的项目，严格履行审批程序：采用单一来源采购方式的项目，全部按要求组织了专家论证，在中国政府采购网、XX省政府采购网进行了公示，公示期内无异议后报省财政厅审批同意后实施；202X年度我校共实施单一来源采购项目5项，全部为仪器设备配套扩容、专利专有技术唯一供应商项目，论证和审批程序合规。对未达到公开招标数额标准的项目，严格按规定采用竞争性磋商、竞争性谈判、网上竞价、定点采购等方式，小额零星采购全部通过XX省政府采购网上商城实施，不存在违规选择采购方式的情况。严格落实需求管理和信息公开要求，严格执行《政府采购需求管理办法》，对预算金额100万元以上的采购项目，全部按要求开展了需求调查，对技术复杂的项目组织了第三方需求论证，确保需求科学合理、符合学校实际需求。采购信息公开方面，严格落实政府采购意向公开要求，所有采购项目全部在采购活动开始前30天在XX省政府采购网和我校国资处官网公开了采购意向，采购公告、中标成交结果、采购合同全部按规定时限公开，公开内容完整，不存在应当公开未公开、公开内容不全的情况。202X年度，我校共公开政府采购意向427项、采购公告389批次、中标成交结果389批次、公开合同412份，公开率达到100%。严格规范合同管理和履约验收，所有项目全部在中标成交通知书发出后30个工作日内签订采购合同，合同条款全部符合招标文件、投标文件的实质性要求，不存在背离实质性内容签订合同、擅自变更合同的情况。履约验收方面，严格执行分类验收制度，预算金额50万元以下的项目由需求部门组织验收，50万元到100万元的项目由需求部门和国资处共同组织验收，100万元以上的项目由国资处牵头，组织需求部门、财务处、审计处、行业专家共同验收，技术复杂的项目委托第三方专业机构参与验收，所有验收项目都形成了完整的验收记录，所有参与验收人员签字确认，验收不合格的项目一律要求供应商整改，整改不到位的不予支付资金，严格落实了合同约定。202X年度，我校完成验收的412个项目，验收合格率达到99.5%，只有2个项目因部分部件质量不合格要求供应商更换，更换后验收合格，不存在违规验收、验收走过场的情况。资金支付方面，严格凭验收合格单支付资金，按合同约定的进度付款，不存在提前支付、超合同金额支付的情况。严格落实政府采购政策功能，认真落实政府采购促进中小企业发展的相关政策，202X年度我校政府采购面向中小企业预留份额达到36.2%，超过了国家规定的30%的要求，其中预留小微企业的份额占预留总额的72%，符合规定要求；对小微企业产品执行了价格扣除政策，评审过程中按规定给予6%-10%的价格扣除，支持中小企业参与政府采购。严格落实节能产品强制采购、优先采购绿色产品的要求，所有采购项目都按要求选择了节能产品、绿色产品，没有采购国家明令禁止的高耗能、高污染产品。严格落实进口产品采购管理规定，需要采购进口产品的项目，全部按要求组织了专家论证，报省财政厅审批同意后实施，不存在违规采购进口产品的情况。202X年度我校共采购进口仪器设备12台套，全部履行了正规审批程序，合规合法。认真落实乡村振兴要求，按规定预留份额采购脱贫地区农副产品，202X年度共采购脱贫地区农副产品118万元，完成了上级下达的采购任务。我校政府采购管理工作总体规范，但通过全面自查，仍然发现一些细节性的问题，主要体现在四个方面：一是部分小额零星采购档案管理不够规范，我校小额零星采购项目每年有上百项，多数由二级单位自行组织实施后到国资处备案，部分项目因经办人员更换、工作衔接不到位，存在验收单签字不全、支撑材料不全的问题，部分小额项目档案分类存放不够清晰，查询不够方便，主要原因是二级单位档案管理意识不强，没有安排专人负责采购档案整理。二是部分采购需求编制质量有待提升，少数二级单位经办人员对政府采购需求管理要求不熟悉，编制需求的时候存在个别技术参数指向特定品牌的情况，虽然国资处审核阶段都要求修改调整，但仍然增加了审核工作量，延迟了采购进度，个别项目因为需求调整反复修改，影响了项目实施效率，主要原因是二级单位经办人员业务不熟练，需求调研不够充分。三是政府采购政策落实还有细化空间，部分二级单位对最新的政府采购政策不熟悉，对预留中小企业份额、价格扣除等政策要求理解不到位，在编制采购文件的时候偶尔出现政策落实不到位的情况，对残疾人福利性单位、脱贫地区农副产品的采购力度还不够，占比还没有达到最优水平。四是经办人员业务能力参差不齐，近几年我校办学规模不断扩大，新校区建设加快推进，采购项目数量逐年增加，很多二级单位更换了新的采购经办人员，学校组织的系统培训次数不够多，部分新经办人员对政府采购流程、政策要求不熟悉，经常出现申报材料不全、流程错误等问题，影响了采购效率。针对本次自查发现的问题，我校已经制定了整改清单，明确了整改责任人和整改时限，目前已经完成了大部分问题的整改：一是规范采购档案管理，组织专人对202X年度所有小额零星采购项目的档案进行了重新梳理，补全了缺失的签字和材料，建立了纸质档案和电子档案双存档制度，明确二级单位必须安排专人负责采购档案管理，国资处每季度对档案管理情况进行检查，确保档案完整可追溯。二是强化采购需求审核，进一步严格落实三级审核制度，明确需求编制的责任，要求二级单位必须充分开展需求调研，对存在倾向性、排他性参数的项目，一律退回重新编制，对百万元以上项目全部要求组织专家论证，从源头提升需求编制质量。三是细化政府采购政策落实，组织全校二级单位负责人和经办人员开展了政府采购政策专题培训，重点讲解了促进中小企业发展、乡村振兴采购等最新政策要求，明确了预留份额的计算方式、申报要求，将政府采购政策落实情况纳入二级单位年度工作考核，加大对残疾人福利性单位、脱贫地区产品的采购力度，确保政策落实到位。四是加强业务培训，建立了每季度一次的政府采购业务培训制度，邀请省财政厅政府采购处的专家、采购代理机构的专业人员来校讲解政策和流程，建立了政府采购工作交流微信群，及时解答经办人员的问题，提升经办人员的业务能力。下一步，我校将进一步完善政府采购管理体系，持续推进政府采购全流程电子化建设，实现从预算申报到支付全流程线上留痕，减少人为干预，进一步强化内部监督，每半年开展一次政府采购内部自查，每年由审计处开展一次政府采购专项审计，及时发现问题整改问题，不断提升我校政府采购规范化管理水平，防范廉政风险，提升资金使用效益，保障学校事业高质量发展。第二篇根据省委第九巡视组对我校巡视反馈意见中提出的“政府采购管理不够规范，制度执行不到位，存在廉政风险隐患”的整改要求，我校对照巡视反馈问题清单，组织纪检监察处、审计处、国资处、财务处成立专项自查工作组，对2019年以来所有政府采购项目开展了全面专项自查，逐一核查巡视问题整改落实情况，排查领域内潜在风险隐患，现将自查情况报告如下。省委巡视组向我校反馈了3项政府采购领域的问题，分别是“个别项目化整为零规避公开招标”“部分项目履约验收不规范”“内部控制制度不完善”，我校针对反馈问题制定了整改方案，明确了整改措施，本次专项自查对整改落实情况逐一核查：一是针对“个别项目化整为零规避公开招标”问题，核查发现该问题涉及的是2019年校园景观提升改造项目，原项目预算48万元，当时我省公开招标数额标准为货物服务类50万元，原经办部门将项目拆分为三个16万元的项目分别实施，属于典型的拆分项目规避公开招标的行为。我校整改阶段已经对原经办部门负责人和具体经办人员进行了约谈提醒，作出了书面检讨，修订完善了《XX学校政府采购管理办法》，明确规定同一预算年度内同一预算项目不得拆分规避公开招标，同一类采购项目年度累计达到公开招标数额标准的必须统一组织公开招标，本次自查核查2020年以来所有采购项目，未发现新的拆分项目规避公开招标的情况，整改效果到位。二是针对“部分项目履约验收不规范”问题，核查发现原问题涉及17个金额在20万元到100万元之间的项目，存在验收记录不全、没有多人签字、验收走过场的情况。我校整改阶段已经组织对17个项目的验收资料进行了补全，重新组织了补充验收，修订了《XX学校政府采购履约验收管理办法》，明确了不同金额项目的验收主体、验收程序、验收资料要求，建立了验收终身负责制，本次自查核查2020年以来的213个项目，所有项目都有完整的验收记录，签字齐全，程序规范，问题整改到位。三是针对“内部控制制度不完善”问题，原问题主要表现为权责不清、不相容岗位没有分离、缺乏风险防控机制。我校整改阶段重新梳理了政府采购各环节权责，明确了归口管理，修订了《政府采购内部控制操作规程》，梳理了12个关键环节的风险点，制定了对应的防控措施，严格落实了不相容岗位分离制度，本次自查核查，所有岗位设置都符合内控制度要求，不存在一人兼任不相容岗位的情况，问题整改到位。本次专项自查对2019年以来所有预算金额100万元以上的重大政府采购项目进行了逐一核查，共核查项目126个，预算总金额18.7亿元，实际执行金额17.9亿元，从预算编制、采购方式、流程执行、信息公开、合同管理、履约验收、资金支付全环节开展合规性检查，总体来看，98%的项目符合法律法规和制度要求，排查发现的问题主要有4项：一是个别项目采购意向公开不及时，有3个项目因为预算调整，采购意向公开时间比规定时间延迟了7天到15天，主要原因是预算调整批复时间晚，经办人员没有及时跟进公开，不属于故意不公开，但是违反了公开时限要求。二是个别进口设备采购专家论证不规范，2021年采购的一台高分辨率质谱仪，组织进口专家论证的时候，有一名专家是我校在职科研人员，不符合“外单位专家不得少于专家总数的三分之二”的要求，论证程序不合规，主要原因是经办人员对政策要求理解不到位，当时没有注意到专家组成的要求。三是个别项目合同变更不规范，2020年新校区弱电工程项目，因为设计调整增加了12万元工程内容，变更后金额超过原合同金额的10%，没有按规定报省财政厅备案，属于程序不合规，主要原因是经办部门对合同变更备案要求不熟悉，没有履行备案手续。四是部分定点采购项目供应商选择不规范，我校印刷、车辆维修、办公耗材都实行定点采购，确定了5家定点供应商，部分二级单位长期固定选择同一家定点供应商，没有每次采购前进行询价对比，存在选择不透明的问题，容易引发廉政风险。本次专项自查重点围绕政府采购领域廉政风险开展排查，梳理了需求制定、文件编制、评审组织、合同签订、履约验收、资金支付6个关键环节的12个风险点，逐一排查：一是领导干部干预插手采购情况排查，我校建立了领导干部不干预采购活动的规定，本次自查核查所有项目的采购记录，没有发现领导干部干预采购活动、向经办人员打招呼指定供应商的情况，近三年没有收到政府采购领域利益输送、违规干预的信访举报，总体情况良好。二是经办人员违规牟利情况排查，核查所有经办人员的亲属信息，没有发现经办人员亲属参与我校政府采购投标的情况，没有发现经办人员收受供应商回扣、礼品礼金的情况。但是也排查出一些风险隐患，主要是：部分经办人员和供应商接触没有主动登记，制度上没有明确要求经办人员和供应商接触必须登记报备，存在隐性风险；部分项目评审专家抽取，虽然都是随机抽取，但是个别项目因为技术特殊需要指定专家，存在一定的自由裁量空间；重大项目现场踏勘，个别供应商私下联系经办人员了解情况，没有做到所有供应商统一告知，信息不对称。这些隐患虽然没有酿成违规问题，但是如果不加以管控，容易引发廉政风险。本次排查发现的问题，究其原因，主要有四个方面：一是思想认识不到位，部分二级单位负责人对政府采购合规性和廉政风险防控的重视程度不够，存在重业务轻程序、重结果轻规范的思想，认为只要项目做好了，不拿好处，程序有点问题没关系，对制度执行要求不严，导致小问题频发。二是制度执行不够严格，很多制度已经修订完善，但是在具体执行过程中，存在打折扣的情况，比如合同变更备案要求，很多经办人员嫌麻烦，就不履行备案手续，认为只要内容合理，程序不重要，导致违规。三是全过程监督不到位，原来的监督主要是事后监督，事前和事中监督力度不够，纪检审计部门只有在出现问题或者年度审计的时候才介入，没有对重大项目实现全程跟进监督，导致小问题不能及时发现纠正。四是信息化建设滞后，原来我校政府采购流程大部分还是线下操作，很多环节没有留痕，自由裁量权比较大，不利于监督管理，也容易引发风险。针对本次专项自查发现的问题和风险隐患，我校制定了逐项整改措施，明确整改时限，确保全部整改到位：一是立即整改现有问题，对延迟公开的3个项目，已经向省财政厅作出了书面说明，修订了采购意向公开时限管控机制，明确预算调整后3个工作日内必须公开采购意向，杜绝再次发生；对进口设备论证不规范的项目，重新组织了外单位专家论证，补全了审批手续，今后所有进口设备论证都严格审核专家组成，不符合要求的不予审批；对合同变更不规范的项目，已经补报省财政厅备案，今后所有合同变更都严格按规定履行审批备案手续；对定点采购不规范的问题，已经修订了定点采购管理规定，明确每次定点采购必须至少选择3家定点供应商询价，留存询价记录，择优选择，禁止长期固定选择一家供应商。二是完善廉政风险防控制度，建立了《政府采购经办人员与供应商接触登记制度》，明确经办人员和供应商私下接触必须登记，说明接触时间、地点、内容，主动接受监督；建立了领导干部干预采购活动记录制度，凡是领导干部干预采购的，经办人员必须记录在案，及时报告纪检监察部门；所有重大项目签订廉政承诺书，经办人员、评审专家都要签订廉政承诺书，承诺不违规不违纪，从制度上防范廉政风险。三是推进政府采购全流程电子化建设，我校已经启动了全流程电子采购系统建设，预计202X年下半年上线，上线后实现从预算申报、需求审核、公告发布、评审、合同签订、验收、支付全流程线上操作，所有操作都留痕，可追溯，减少人为干预，实现采购过程透明化、公开化，从技术层面防范廉政风险。四是强化全过程监督，建立了重大项目全程监督制度，预算金额1000万元以上的项目，纪检监察处全程参与，对需求制定、专家抽取、评审、验收全环节进行监督；审计处每年开展一次政府采购专项审计，对所有项目进行抽查，发现问题及时整改；建立了违规问题问责机制，对发现的违规问题，严肃追究相关责任人的责任，绝不姑息，不断压实各环节责任，提升政府采购规范化水平，防范廉政风险，保障学校事业健康发展。第三篇根据XX省财政厅《关于开展202X年度省级预算项目绩效自评工作的通知》要求，我校对202X年度所有纳入省级预算管理的政府采购项目开展了绩效自评自查，全面核查采购项目的预算执行情况、绩效目标完成情况、资金使用效益，排查绩效管理中存在的问题，现将自查情况报告如下。202X年度，我校纳入省级预算管理的政府采购项目共计187项，其中货物类项目112项，主要包括教学科研设备采购、图书资料采购、办公设备购置；工程类项目23项，主要包括新校区二期工程建设、老旧教学楼改造、实验室装修改造；服务类项目52项，主要包括后勤物业服务、校园安保服务、信息化建设运维、科研服务外包。所有项目预算总金额89600万元，截至202X年12月31日，实际完成采购并支付85230万元，预算执行率95.12%，结转资金4370万元，结转资金主要为新校区二期工程部分跨年度实施项目的资金，已经按规定向省财政厅申请结转，符合预算管理要求。本次绩效自评严格按照省财政厅要求，对所有项目逐一开展自评，从绩效目标设定、绩效运行监控、绩效目标完成、资金使用效益等方面开展全面自查，确保自评结果真实准确。我校严格落实预算绩效管理要求，所有政府采购项目在编制预算的时候都按要求设定了绩效目标，绩效目标分为产出指标、效益指标、满意度指标三个大类，每个大类都设置了可量化的具体指标：产出指标包括数量指标、质量指标、时效指标、成本指标，明确了采购的数量、质量要求、完成时间、成本控制目标；效益指标包括社会效益、经济效益、可持续影响，明确了项目实施后产生的各类效益；满意度指标明确了服务对象的满意度要求。比如我校202X年重点项目新校区图书馆建设项目，绩效目标设定为：产出指标方面，数量指标完成建筑面积30000平方米建设，新增阅览座位2000个；质量指标工程质量符合国家合格标准，一次验收合格；时效指标18个月内完成建设，202X年9月新生入学前投入使用；成本指标总造价控制在28000万元以内。效益指标方面，社会效益满足15000名在校生的阅览和学习需求，改善办学条件，提升办学能力；可持续影响项目设计使用寿命50年，能够持续满足未来20年学校办学规模扩大的需求；经济效益项目建成后能够承办大型学术会议，提升学校社会影响力，增加社会服务收入。满意度指标方面，师生满意度达到90%以上。所有项目都按要求设定了清晰可考核的绩效目标，没有绩效目标模糊、不可考核的情况，总体来看绩效目标设定符合学校事业发展规划，符合项目实际情况。一是产出指标完成情况。数量指标方面，本年度计划完成的187个项目，截至202X年12月31日，已经完成169个，完成率90.37%，剩余18个项目为新校区二期跨年度项目，计划202X+1年6月前完成，进度符合计划。已经完成的169个项目，全部完成了计划采购数量，没有减少采购数量的情况，比如教学设备采购项目，计划采购1260台套教学仪器设备，实际采购1272台套，超额完成计划，满足了新增3个本科专业、2个硕士学位授权点的教学需求。质量指标方面，已经完成的169个项目，验收合格率100%，其中优良率达到96%，没有出现质量不合格的情况，所有项目都符合合同约定的质量要求。时效指标方面，169个完成项目中，161个项目按计划工期完成，8个项目因为疫情原因原材料供应延迟，导致工期推迟，最长推迟了21天，都按规定履行了延期手续，没有影响学校正常教学秩序。成本指标方面，所有完成项目实际总金额为79680万元，比预算82800万元节约了3120万元，资金节约率达到3.77%，所有项目都控制在预算以内，没有超预算项目，成本控制效果良好。二是效益指标完成情况。社会效益方面，本年度完成的教学科研设备采购项目，新增了12个专业教学实验室，生均教学仪器设备值从1.2万元提升到1.48万元，达到了教育部本科教学工作合格评估的要求，极大改善了教学科研条件；新校区一期交付项目，新增了10万平方米建筑面积，新增学生宿舍床位4000个，教室座位3000个，解决了我校连续三年扩招带来的教学住宿资源不足的问题，保障了学校招生计划的顺利完成；老旧教学楼改造项目，对1栋1990年代建成的教学楼进行了翻新改造，更新了水电设施、多媒体教学设备，改善了近3000名学生的学习环境；落实乡村振兴要求，本年度累计采购脱贫地区农副产品120万元，全部用于学校食堂，既保障了食材供应，也助力了脱贫地区产业发展，产生了良好的社会效益。经济效益方面，政府采购节约的3120万元资金，全部统筹用于增加学生奖助学金和青年教师科研启动资金，共计增加奖助学金1200万元，增加青年教师科研启动资金1920万元，提升了人才培养和科研能力；我校采购的100万元以上大型仪器设备，全部纳入了校级大型仪器设备共享平台，对外开放提供检测测试服务，202X年度对外服务收入达到1240万元，提高了设备使用效益，增加了学校收入。可持续影响方面，所有工程项目都按规定预留了质量保证金，工程质保期最低为5年，设备项目质保期最低为1年，都建立了完善的维护保养制度，明确了后续维护责任，项目能够持续发挥效益，比如本次采购的大型科研设备，设计使用年限都在10年以上，能够满足未来多年的科研需求，为学校学科建设提供持续支撑。三是满意度指标完成情况。我校对所有完成项目的服务对象开展了满意度问卷调查，共发放问卷2600份，回收有效问卷2482份，统计结果显示，所有项目平均满意度达到94.2%，其中教学科研设备采购项目满意度96%，新校区建设项目满意度93%，后勤服务项目满意度92%，都达到了预定的绩效目标，大部分师生对采购项目的质量和效果比较满意。本次绩效自评自查发现，我校政府采购绩效管理工作仍然存在一些不足，主要体现在四个方面：一是部分小型项目绩效目标设定不够科学合理，部分预算金额50万元以下的小型项目，绩效目标设定过于笼统，很多指标没有量化，比如办公家具采购项目，仅设定了“购买办公家具，满足办公需求