2016企业安全管理指导手册

2016企业安全管理指导手册1总则1.1编制依据本手册依据2014年修订施行的《中华人民共和国安全生产法》、2008年修订的《中华人民共和国消防法》、2016年7月第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议修正的《中华人民共和国职业病防治法》、《危险化学品安全管理条例》（国务院令第645号）、《特种设备安全监察条例》（国务院令第549号）、国务院安委会《关于加强企业安全生产诚信体系建设的指导意见》（安委〔2014〕8号）、2016年7月国务院办公厅印发的《安全生产“十三五”规划》（国办发〔2016〕86号）、国务院安委会办公室《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）等法律法规及政策文件编制，用于指导2016年度及后续过渡期境内各行业生产经营单位安全管理体系建设与日常运行。1.2适用范围本手册适用于境内工贸、危险化学品、非煤矿山、建筑施工、交通运输、民用爆炸物品等所有生产经营单位（以下统称企业）的安全管理工作，中小微企业可结合自身实际简化流程，但核心管控要求不得降低。1.3编制背景2015年全国共发生生产安全事故281566起、死亡66132人，虽同比分别下降7.9%和2.8%，但重特大事故仍未得到有效遏制，全年共发生重特大事故38起、死亡778人，其中危险化学品、非煤矿山、建筑施工领域重特大事故占比达63%。2016年上半年全国共发生生产安全事故125972起、死亡24117人，同比分别下降8.8%、5.3%，但较大事故起数同比上升1.4%，安全形势依然严峻。本手册针对当前企业安全管理存在的责任落实不到位、风险辨识不全面、隐患整改不闭环、培训覆盖不到位等突出问题制定，明确标准化管控要求。1.42016年度工作核心目标严格落实企业安全生产主体责任，本质安全水平较2015年提升30%以上，实现重特大事故零发生，一般生产安全事故起数、死亡人数同比分别下降15%、12%以上，隐患整改闭环率100%，特种作业人员持证上岗率100%，从业人员安全培训覆盖率100%，职业病危害因素检测合格率达到90%以上，规模以上企业全部完成安全生产诚信档案建立，高危行业企业全部完成首次风险分级管控体系建设。1.5基本原则坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实“党政同责、一岗双责、失职追责”的责任体系要求，以遏制重特大事故为核心，以风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设为抓手，强化源头管控、过程监管、末端追责，全面提升企业安全管理规范化、标准化水平。2组织架构与责任体系2.1三级安全管理架构设置企业必须建立覆盖全层级的安全管理架构，按要求配置专职或兼职安全管理人员：（1）一级架构：企业安全生产委员会（以下简称安委会），主任由企业法定代表人或实际控制人担任，成员涵盖各分管副总、各业务部门主要负责人，每季度至少召开1次安委会专题会议，研究解决安全管理重大问题，留存完整会议纪要。安委会下设办公室（以下简称安委办），作为日常安全管理执行机构，从业人员超过100人的企业至少配置2名专职安全员，从业人员超过300人的，按不低于从业人员千分之五的比例配置专职安全员；危险化学品、非煤矿山、建筑施工、交通运输、民用爆炸物品等高危行业企业，无论从业人员规模大小，至少配置3名专职安全员，专职安全员必须具备相应行业安全管理专业能力，取得安全管理人员资格证书。（2）二级架构：部门级安全管理员，每个业务部门至少设置1名兼职安全管理员，负责本部门日常安全巡查、隐患上报、培训落实、交底组织等工作，每月向安委办报送本部门安全管理情况。（3）三级架构：班组级安全管理员，每个生产作业班组设置1名兼职安全管理员，负责班前5分钟安全交底、班中作业行为巡查、班后作业现场安全检查，每日向部门安全管理员报送班组安全情况。2.2全员安全生产责任清单企业必须建立“横向到边、纵向到底”的全员安全生产责任体系，签订全员安全生产责任书，覆盖率100%，每年年初签订，年中考核，年末兑现奖惩：（1）法定代表人/实际控制人：为安全生产第一责任人，负责保证安全投入，每年安全投入不低于上年度营业收入的1.5%，高危行业企业不低于2%，安全投入优先用于隐患整改、防护用品配备、安全培训、应急物资储备等，不得挪作他用；负责建立健全安全管理体系，每季度至少参加1次安全检查，每年至少组织1次综合应急演练。（2）分管安全负责人：为安全生产直接责任人，负责组织制定安全管理制度、风险管控方案、隐患整改计划，每月至少组织1次专项安全检查，每季度组织1次安全管理考核，向安委会汇报安全管理运行情况。（3）其他分管负责人：按照“管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的要求，对分管领域的安全生产工作负责，组织分管领域的安全检查、隐患整改、培训落实等工作。（4）部门负责人：对本部门安全生产工作负直接管理责任，每周至少组织1次部门安全检查，落实本部门隐患整改、培训组织、作业审批等工作。（5）班组长：对本班组作业人员安全负直接管理责任，每日开展班前交底、班中巡查、班后检查，及时制止违章作业行为，上报岗位隐患。（6）从业人员：对本岗位安全生产工作负直接责任，严格遵守操作规程，正确佩戴使用个人防护用品，主动上报岗位隐患，拒绝违章指挥。2.3责任落实考核机制企业每季度开展1次安全生产责任落实考核，考核结果与绩效直接挂钩：（1）部门考核：考核得分90分以上为优秀，奖励当月部门绩效总额的20%，部门负责人奖励当月个人绩效的15%；80-89分为合格，不奖不罚；60-79分为基本合格，扣发当月部门绩效总额的10%，部门负责人扣发当月个人绩效的5%；60分以下为不合格，扣发当月部门绩效总额的20%，部门负责人扣发当月个人绩效的15%；连续2个季度考核不合格的，部门负责人予以降职或撤职处理。（2）个人考核：考核合格的予以全额发放绩效，考核不合格的扣发当月绩效的5%-15%，连续2次考核不合格的予以待岗培训，培训合格后方可重新上岗。3双重预防机制建设3.1风险分级管控体系建设风险分级管控是遏制重特大事故的核心防线，所有企业需在2016年12月底前完成首次全区域、全岗位、全流程风险辨识评估工作：（1）风险辨识范围：覆盖生产设备设施、作业环境、人员行为、管理体系4大类，包含所有常规和非常规作业活动、所有设备设施、所有人员作业岗位，不得遗漏。（2）风险辨识方法：通用类企业采用安全检查表法（SCL）、作业危害分析法（JHA）开展辨识；危险化学品企业涉及“两重点一重大”（重点监管的危险化工工艺、重点监管的危险化学品、危险化学品重大危险源）的，必须采用危险与可操作性分析（HAZOP）方法开展辨识，每3年开展1次复评。（3）风险等级划分：按照风险可能导致的事故后果严重程度，分为红、橙、黄、蓝四级：红色为重大风险，可能导致10人以上死亡或50人以上重伤的事故；橙色为较大风险，可能导致3-9人死亡或10-49人重伤的事故；黄色为一般风险，可能导致1-2人死亡或1-9人重伤的事故；蓝色为低风险，可能导致轻伤或直接经济损失100万元以下的事故。（4）分级管控要求：红色风险由企业安委会牵头管控，制定专项管控方案，明确管控措施、责任人员、监测方式，每月至少开展1次专项检查；橙色风险由分管安全负责人牵头管控，每半个月至少开展1次专项检查；黄色风险由部门负责人牵头管控，每周至少开展1次专项检查；蓝色风险由班组长牵头管控，每日开展现场巡查。（5）风险公告要求：在企业入口、各风险点显著位置设置风险公告栏，标明风险等级、危害因素、管控措施、应急处置方式、责任人员、举报电话，红色风险点必须设置硬质隔离设施和明显的警示标志，严禁无关人员进入。3.2隐患排查治理体系建设建立“排查-上报-整改-验收-销号”全闭环隐患排查治理机制，实现隐患动态清零：（1）排查频次要求：日常巡查由班组级安全员每日开展，覆盖所有作业岗位；专项检查由安委办每月组织开展，针对特种设备、消防、危化品、电气、有限空间等重点领域；季节性检查每季度开展1次，重点针对夏季防雷、防汛、防高温，冬季防冻、防火、防中毒；节假日检查在春节、五一、国庆等法定节假日前1周开展；综合性检查每半年由安委会组织开展，覆盖所有区域、所有环节。（2）隐患分级管理：一般隐患指整改难度小、发现后能够立即整改排除的隐患，整改期限不得超过7天；重大隐患指整改难度大、应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患，重大隐患必须制定“五落实”（责任、措施、资金、时限、预案）整改方案，整改期限不得超过30天，整改完成前必须采取可靠的防范措施，必要时停产整改。（3）闭环管理要求：排查发现的隐患全部录入隐患排查治理台账，明确整改责任人、整改时限、整改要求，整改完成后由安委办组织验收，验收合格后方可销号；重大隐患必须及时上报属地安全生产监督管理部门和行业主管部门，整改完成后经监管部门验收合格后方可恢复生产。（4）台账管理要求：隐患排查治理台账留存不少于3年，每月5日前将上月隐患排查治理情况上报属地安全生产监督管理部门，纳入企业安全生产诚信记录。2016年要求规模以上企业隐患闭环率达到100%，小微企业达到95%以上。4重点领域安全管控要求4.1危险化学品安全管理危险化学品生产、储存、经营、运输、使用单位必须取得相应资质，从业人员经考核合格后方可上岗：（1）储存管理：严格符合《常用化学危险品贮存通则》（GB15603-1995）要求，分区、分类、分库储存，禁忌物料不得混存，储存量不得超过设计容量，仓库设置24小时视频监控和可燃、有毒气体浓度监测报警装置，报警信号传输至有人值守的控制室。（2）重大危险源管理：重大危险源必须安装实时监测监控系统，对温度、压力、液位、流量、可燃有毒气体浓度等参数24小时在线监测，设置超限报警，每年至少开展1次重大危险源专项评估，评估报告上报属地安全生产监督管理部门。（3）运输管理：委托具有相应资质的运输企业承运，运输车辆安装GPS定位系统，押运员持证上岗，运输路线避开人员密集区域、饮用水源地、学校等敏感区域，严禁超载、混运禁忌物料。4.2特种设备安全管理特种设备必须取得使用登记证，登记标志粘贴在设备显著位置：（1）检验检测：电梯、起重机械、锅炉、压力容器、压力管道、场（厂）内专用机动车辆等特种设备每年至少检验1次，由具有资质的检验机构出具检验报告，未经检验或检验不合格的不得使用。（2）维护保养：电梯每15天至少维护保养1次，由具有资质的维保单位开展，留存维保记录；其他特种设备每月至少开展1次维护保养，留存保养记录。（3）人员管理：特种设备作业人员必须取得相应资格证书，持证上岗率100%，建立特种设备作业人员台账，留存证书复印件。4.3消防安全管理按照《建筑设计防火规范》（GB50016-2014）要求配置消防设施、器材：（1）设施管理：消防栓、灭火器、应急照明、疏散指示标志每月检查1次，自动消防系统每半年检测1次，由具有资质的机构出具检测报告，确保完好有效；消防通道、安全出口保持畅通，不得堵塞、占用、封闭，疏散门向疏散方向开启，不得设置门槛、台阶。（2）动火作业管理：严格执行动火作业审批制度，一级动火作业（在易燃易爆场所、危化品仓库、受限空间内的动火作业）由安委办主任审批，作业前清理作业区域10米范围内的易燃易爆物品，安排专人现场监护，配置足够的灭火器材，作业结束后30分钟确认无遗留火种后方可离开；二级动火作业由部门负责人审批，作业前清理5米范围内的易燃易爆物品，安排专人监护。（3）演练要求：每年至少开展1次全员消防培训，每半年开展1次消防应急演练，留存培训和演练记录。4.4电气安全管理电气作业人员必须持证上岗，电气线路敷设符合规范要求：（1）线路管理：不得私拉乱接电气线路，配电箱上锁，设置明显的警示标志，配电箱内不得堆放杂物，线路接头做好绝缘防护，老旧线路及时更换。（2）临时用电管理：临时用电作业执行审批制度，由安委办审批，临时用电线路采用绝缘电缆，架空高度不低于2.5米，穿越通道的不低于4.5米，使用期限不得超过15天，到期及时拆除。（3）防雷防静电管理：防雷装置每年检测1次，防静电装置每半年检测1次，由具有资质的机构出具检测报告，检测不合格的及时整改。4.5有限空间作业安全管理有限空间作业严格执行“先通风、再检测、后作业”的原则：（1）作业审批：作业前必须办理有限空间作业审批证，由安委办主任审批，明确作业人员、监护人员、作业时间、作业内容、防护措施。（2）检测要求：作业前30分钟对有限空间内的氧含量、可燃气体浓度、有毒气体浓度进行检测，氧含量合格范围为19.5%-23.5%，可燃气体、有毒气体浓度符合国家标准要求，检测合格后方可进入；作业过程中每2小时检测1次，作业中断超过30分钟的重新检测。（3）作业防护：作业人员佩戴符合要求的防护用品，设置专人现场监护，监护人员不得离岗，配备应急救援器材，严禁盲目施救。4.6建筑施工安全管理施工单位必须取得相应资质，从业人员按要求佩戴劳动防护用品：（1）防护设施：2米以上高空作业人员必须佩戴安全带，作业面设置安全防护网，脚手架搭设符合规范要求，验收合格后方可使用；临边、洞口设置1.2米高的防护栏杆和明显的警示标志。（2）设备管理：施工起重机械安装完成后经检验合格后方可使用，定期检查维护，严禁超载、违规操作。（3）季节性施工：雨季施工做好防雷、防滑、防坍塌措施，冬季施工做好防冻、防火、防中毒措施。4.7职业病防治管理严格落实2016年修正版《职业病防治法》要求，保障从业人员职业健康：（1）危害检测：存在职业病危害的岗位，每年至少开展1次职业病危害因素检测，每3年开展1次职业病危害现状评价，检测、评价结果上报属地安全生产监督管理部门和卫生计生部门，在作业岗位显著位置设置职业病危害告知卡，标明危害因素种类、危害后果、防护措施、检测结果。（2）健康监护：从业人员上岗前、在岗期间、离岗时开展职业健康检查，建立职业健康监护档案，留存不少于从业人员离职后30年；对确诊为职业病的从业人员，及时落实工伤保险待遇，调离原岗位，妥善安置。（3）防护要求：为从业人员配备符合国家标准的个人防护用品，督促从业人员正确佩戴使用，不得发放现金替代防护用品。2016年要求职业病危害因素检测合格率达到90%以上，职业健康检查覆盖率100%。5安全教育培训管理5.1关键岗位人员培训（1）主要负责人和安全管理人员：必须参加属地安全生产监督管理部门组织的培训，考核合格取得安全资格证书，证书有效期3年，每年参加再培训不少于16学时；高危行业企业主要负责人和安全管理人员初次培训不少于48学时，再培训不少于16学时。（2）特种作业人员：特种作业人员参加专门的安全培训，考核合格取得特种作业操作证，证书有效期6年，每3年复审1次；离开特种作业岗位6个月以上的，重新进行实际操作考核，合格后方可上岗，特种作业人员持证上岗率100%。5.2全员分级培训（1）新员工三级安全教育培训：新员工上岗前必须参加厂级、车间级、班组级三级安全教育培训，厂级培训不少于24学时，内容包含安全生产法律法规、企业安全管理制度、典型事故案例、应急处置知识；车间级培训不少于24学时，内容包含车间安全管理制度、作业环境风险、设备操作规程；班组级培训不少于8学时，内容包含岗位操作规程、安全防护用品使用、岗位应急处置措施；培训考核合格后方可上岗，培训记录留存不少于3年。（2）转岗复岗培训：从业人员转岗、离岗6个月以上复岗的，参加车间级和班组级培训，考核合格后方可上岗。（3）“四新”培训：采用新工艺、新技术、新材料、新设备的，对相关从业人员进行专门的安全培训，考核合格后方可上岗。（4）日常培训：每月至少组织1次全员安全教育培训，每次培训不少于2学时，内容包含最新的安全政策、隐患排查技能、应急处置知识、近期事故案例；培训考核不合格的，待岗培训，考核合格后方可上岗。2016年要求全员安全培训覆盖率100%，考核合格率达到98%以上。6应急管理与事故处置6.1应急预案体系建设企业必须编制符合实际的应急预案体系，综合应急预案针对企业各类事故风险，明确应急组织机构、响应程序、处置原则；专项应急预案针对危险化学品泄漏、火灾、爆炸、坍塌等特定类型事故，明确处置流程、责任人员、处置措施；现场处置方案针对具体岗位、具体设备的事故风险，明确岗位人员应急处置步骤、防护要求。高危行业企业、中小微企业可以简化编制，仅编制针对性的现场处置方案。应急预案每3年修订1次，遇到工艺变化、组织机构调整、法律法规更新等情况及时修订，应急预案报属地安全生产监督管理部门备案，2016年要求规模以上企业应急预案备案率达到100%，小微企业达到90%以上。6.2应急能力建设（1）应急队伍：高危行业企业必须建立专职应急救援队伍，其他企业建立兼职应急救援队伍，或者与邻近的专职应急救援队伍签订救援协议，应急救援队伍每季度至少开展1次技能训练，每年至少开展1次实战演练。（2）应急物资：按照应急预案要求储备应急物资，包含灭火器、担架、急救箱、防毒面具、应急照明、通讯设备、堵漏器材等，每月检查1次应急物资，确保完好有效，建立应急物资台账，及时补充更换过期、损坏的物资。6.3应急演练与评估每年至少开展1次综合应急演练，每半年开展1次专项应急演练，每季度开展1次现场处置方案演练，演练结束后及时开展评估，形成演练评估报告，针对演练中发现的问题修订应急预案、优化处置流程、补充应急物资，演练记录留存不少于3年。6.4事故报告与处置发生生产安全事故后，现场人员立即向本单位负责人报告，单位负责人接到报告后，1小时内向属地安全生产监督管理部门和相关行业主管部门报告，不得迟报、漏报、谎报、瞒报；同时立即启动应急预案，组织救援，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失，保护事故现场，配合事故调查。事故处理严格落实“四不放过”原则：事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过，对事故责任人按照规定追究责任，构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。2016年要求事故报告及时率100%，事故整改措施落实率100%。7安全档案与诚信体系建设7.1安全档案管理企业必须建立健全安全管理档案，由安委办专人管理，纸质档案留存不少于3年，电子档案长期留存，档案包含以下类别：（1）责任体系类：安委会架构文件、全员安全生产责任书、责任考核记录、安全投入台账；（2）风险管控类：风险辨识记录、风险分级清单、风险管控台账、风险公告记录；（3）隐患治理类：隐患排查记录、隐患整改台账、重大隐患整改方案、验收销号记录、上报监管部门的隐患报表；（4）培训教育类：培训计划、培训记录、考核记录、各类人员资格证书台账；（5）重点领域管理类：危化品台账、特种设备台账、消防设施检测记录、作业审批记录、职业健康监护档案、职业病危害检测评价报告；（6）应急管理类：应急预案、演练记录、评估报告、应急物资台账、事故处置记录；（7）其他类：上级部门检查记录、整改反馈记录、安全生产诚信档案。7.2安全生产诚信体系建设按照国务院安委会《关于加强企业安全生产诚信体系建设的指导意见》要求，企业必须建立安全生产诚信档案，纳入全国统一的安全生产诚信信息管理系统，诚信等级分为A、B、C、D四级：A级为诚信优秀，B级为诚信合格，C级为诚信警示，D级为诚信失信。2016年要求规模以上企业全部纳入诚信管理体系，对诚信等级为A级的企业，监管部门减少执法检查频次，优先享受政策扶持；对诚信等级为D级的企业，列入安全生产失信黑名单，加大执法检查频次，限制项目审批、用地、融资、政府采购等，存在迟报漏报谎报瞒报事故、重大隐患逾期未整改的企业，直接列入D级失信名单，向社会公示。8监督考核与奖惩机制8.1内部奖惩企业建立健全安全奖惩机制，鼓励从业人员参与安全管理：（1）奖励情形：发现重大隐患并及时上报避免事故发生的，给予500-5000元的奖励；举报“三违”（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）行为经查实的，给予200-2