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文档简介

银行合规考试：银行合规考试试题及答案四

1、多选根据《中华人民共和国商业银行法》的规定，商'业银行不可以在境内

()O

A、从事信托投资和股票业务

B、代办保险

C、向非银行金融机构和企业投资

D、从事股票业务

答案：A,C,D

2、单选根据《中国银行股份有限公司员工守则》规定，如遇工作职责交叉或

模糊的事项，为避免难以挽回的损失，员工应当()o

A、避免在职责明确以前擅自作主

B、及时向上级汇报请示

C、先行予以合理处理，事后应及时向上级汇报，不得以职责不明为由推诿

D、立即要求有关部门澄清职责

正确答案：C

3、多选个人投资经营贷款目前可接受的抵/质押物种类限定为我行定期存

单、国债、经营(租赁)权、不动产(不含在建工程、简易厂房)等，暂不接

受()等抵质押物。

A、交通运输工具

B、机器设备

C、股票

D、企业内部股权

正确答案：C,D

4、单选对于操作失误的个人结售汇业务，柜员必须()o

A、立即冲账

B、不做处理，汇差由网点承担

C、作撤销处理

D、通过特殊汇率作反方向交易

正确答案：D

5、单选按照印花税的有关规定，下列说法错误的有().

A、实行从量计税的其他营业账簿和权利、许可证照，以计税数量为计税依据

B、在办理一项业务时，如遇到既书立合同、又开立单据的情况，则只就合同贴

花就可

C、购买了印花税就等于履行了纳税义务，可不把印花税票粘贴在应税凭证上，

也不必在骑缝处盖戳注销或画销

D、一般的法律、法规、会计、审计等方面的咨询不属于技术咨询，其所立合同

不需贴花

正确答案：C

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？（

评级

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答案

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《反洗

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7、单

存（）

少保

当至

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结束后

在交易

易信五息年

A、十年

B、十五年

C、永久

D、

：A

答案

正确

询业

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收到

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答案

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行办法

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