证券从业资格证《证券市场法律法规》测复习题及答案

证券从业资格证《证券市场法律法规》测复习题及答案一、单项选择题（每题1分，共20题）1.根据2020年修订的《证券法》，下列哪类证券的发行和交易不适用该法规定？A.公司债券B.政府债券C.存托凭证D.资产支持证券答案：B（《证券法》第二条规定，政府债券、证券投资基金份额的上市交易适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定）2.某股份有限公司拟公开发行新股，其最近3年财务会计文件无虚假记载，但去年净利润为负。根据《证券法》，该公司是否符合公开发行新股条件？A.符合，因财务会计文件无虚假记载B.不符合，因最近3年净利润需均为正C.符合，因无盈利要求D.不符合，因需连续3年盈利答案：C（2020年修订后《证券法》取消了公开发行新股的盈利要求，仅要求具备持续经营能力）3.证券公司从事证券自营业务，其持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形除外。A.3%B.5%C.10%D.20%答案：B（《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%）4.基金销售机构在实施基金销售适用性过程中，应对基金投资人风险承受能力进行调查和评价，评价结果的有效期不得超过（）。A.3个月B.6个月C.1年D.2年答案：C（《证券投资基金销售适用性指导意见》第十九条规定，评价结果有效期不得超过1年）5.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.10答案：A（《证券公司监督管理条例》第五十八条规定，应自开户之日起3个交易日内备案）6.下列哪项不属于《证券期货投资者适当性管理办法》中规定的专业投资者？A.社会保障基金B.QFIIC.最近1年末金融资产不低于500万元的自然人D.经金融监管部门批准设立的财务公司答案：C（专业投资者需满足金融资产不低于500万元且具有2年以上投资经历，或近3年本人年均收入不低于50万元，C选项未提及投资经历要求）7.某证券公司未按规定保存客户开户资料，根据《证券法》，监管机构可对其采取的处罚不包括（）。A.警告B.罚款50万元C.责令关闭D.暂停业务答案：C（《证券法》第一百四十条规定，未按规定保存资料的，责令改正，给予警告，并处20万-200万元罚款；情节严重的，并处暂停或撤销相关业务许可，无“责令关闭”处罚）8.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.10B.20C.30D.45答案：B（《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，募集完毕后20个工作日内备案）9.证券从业人员在执业过程中，利用未公开信息交易，违法所得50万元，根据《刑法》规定，可能面临的刑事处罚是（）。A.3年以下有期徒刑或拘役，并处违法所得1倍罚金B.5年以下有期徒刑或拘役，并处违法所得1倍罚金C.5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍罚金D.10年以上有期徒刑，并处违法所得2倍罚金答案：B（《刑法》第一百八十条规定，利用未公开信息交易罪，违法所得数额较大的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1-5倍罚金）10.证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形不包括（）。A.公司股本总额低于3000万元B.公司最近2年连续亏损C.公司有重大违法行为D.公司未按规定披露财务会计报告答案：B（《证券法》第四十八条规定，暂停上市情形包括：股本总额、股权分布不再具备上市条件；不按规定公开财务状况或作虚假记载；重大违法行为；最近3年连续亏损。B选项“2年亏损”不在列）11.证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求不包括（）。A.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准B.具备较强的经营管理能力C.最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚D.子公司注册地与母公司注册地相同答案：D（《证券公司设立子公司试行规定》第三条规定，审慎性要求包括：风险控制指标达标、经营管理能力、近1年无重大违法违规等，未要求注册地相同）12.下列关于证券承销的说法，错误的是（）。A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行数量70%的，为发行失败D.证券公司可以为本公司预先购入并留存所包销的证券答案：D（《证券法》第三十三条规定，证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券）13.期货公司从事证券资产管理业务，应经（）批准。A.中国证监会B.中国证券业协会C.期货业协会D.证券交易所答案：A（《证券法》第一百二十二条规定，未经证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务）14.下列哪项不属于《反洗钱法》规定的金融机构应履行的义务？A.建立健全反洗钱内部控制制度B.建立客户身份识别制度C.建立客户身份资料和交易记录保存制度D.对客户金融资产进行保值增值答案：D（《反洗钱法》第十五条规定，金融机构应履行的义务包括内部控制、客户身份识别、交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等，不包括资产保值增值）15.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在（）显著位置公示公司名称、证券投资咨询业务资格及投诉电话。A.软件操作界面B.公司官网C.软件安装包D.客户协议答案：A（《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第六条规定，应在软件操作界面及公司网站首页显著位置公示相关信息）16.某上市公司董事将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，获利30万元。根据《证券法》，该收益应（）。A.归公司所有B.归董事个人所有C.由公司与董事平分D.收归国库答案：A（《证券法》第四十四条规定，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有该公司5%以上股份的股东，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有）17.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照（）的规定，与客户签订融资融券合同。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院答案：A（《证券公司监督管理条例》第四十八条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院证券监督管理机构的规定，与客户签订融资融券合同）18.下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是（）。A.可以投资上市交易的股票B.可以投资基金份额C.不得投资期权D.可以投资股权答案：C（《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条规定，私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的）19.证券市场禁入措施的期限最长不超过（）年。A.3B.5C.10D.终身答案：D（《证券市场禁入规定》第五条规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以采取5-10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以采取终身的证券市场禁入措施：（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；（二）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；（三）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；（四）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券市场秩序并造成特别严重后果的；（五）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的其他情形）20.证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.2C.3D.4答案：D（《证券公司监督管理条例》第六十三条规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告）二、多项选择题（每题2分，共10题）1.根据《证券法》，下列属于证券交易内幕信息的有（）。A.公司分配股利的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任答案：ABCD（《证券法》第八十条、第八十一条规定，内幕信息包括公司分配股利或增资计划、股权结构重大变化、主要资产抵押/出售/报废超30%、董监高可能承担重大赔偿责任等）2.证券公司合规管理的基本要求包括（）。A.建立健全合规管理制度B.设立合规总监C.保障合规负责人的独立性D.合规管理覆盖所有业务答案：ABCD（《证券公司合规管理办法》第四条至第八条规定，证券公司应建立合规管理制度，设立合规总监，保障其独立性，合规管理覆盖所有业务、部门和人员）3.下列行为中，属于操纵证券市场的有（）。A.单独集中资金优势连续买卖，影响证券交易价格B.与他人串通，以约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响交易价格D.对证券公开作出评价，同时进行反向交易答案：ABCD（《证券法》第五十五条规定，操纵市场行为包括：集中资金/持股优势连续买卖；串通交易；自买自卖；利用信息优势操纵；其他手段）4.证券投资基金销售机构从事基金销售活动，不得有（）行为。A.采取抽奖方式销售基金B.以低于成本的费用销售基金C.向投资人充分揭示投资风险D.挪用基金销售结算资金答案：ABD（《证券投资基金销售管理办法》第八十二条规定，禁止抽奖、回扣、低于成本销售、挪用资金等行为，C项为应尽义务）5.下列关于证券公司客户交易结算资金的说法，正确的有（）。A.必须全额存入指定商业银行B.单独立户管理C.属于客户所有D.证券公司可用于自身经营答案：ABC（《证券法》第一百三十九条规定，客户交易结算资金属于客户所有，必须全额存入指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，证券公司不得将客户资金用于自身经营）6.私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）。A.基金投资B.资产负债C.投资收益分配D.可能影响投资者合法权益的重大信息答案：ABCD（《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条规定，应披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能影响投资者合法权益的重大信息等）7.证券交易所的职能包括（）。A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易的业务规则C.对会员进行监管D.决定证券的上市、暂停、恢复、终止上市答案：ABCD（《证券法》第一百零二条规定，证券交易所的职能包括提供场所、制定规则、监管会员和上市公司、决定证券上市等）8.下列关于证券从业人员执业行为的说法，正确的有（）。A.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务B.不得违规向客户作出投资不受损失的承诺C.可以买卖本公司承销的证券D.不得利用职务便利牟取不正当利益答案：ABD（《证券从业人员执业行为准则》规定，从业人员不得从事利益冲突业务、违规承诺收益、利用职务谋利；证券公司从业人员在承销期内和期满后6个月内不得买卖本公司承销的股票）9.根据《公司法》，股份有限公司召开临时股东大会的情形包括（）。A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3C.单独持有公司10%以上股份的股东请求D.董事会认为必要答案：ABCD（《公司法》第一百条规定，临时股东大会召开情形包括：董事人数不足法定或章程规定的2/3；未弥补亏损达实收股本1/3；单独或合计持有10%以上股份股东请求；董事会提议；监事会提议；章程规定的其他情形）10.下列关于证券经纪业务的说法，正确的有（）。A.证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券B.证券公司不垫付资金，不赚差价C.证券公司可收取一定比例的佣金D.证券公司可与客户约定分享投资收益答案：ABC（《证券法》第一百三十七条规定，证券经纪业务是代理客户买卖证券，不垫付资金、不赚差价、收取佣金；禁止与客户约定分享收益或共担风险）三、判断题（每题1分，共10题）1.证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时，应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。（）答案：√（《证券法》第一百五十四条规定，证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时，应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保）2.证券公司的股东可以用非货币财产出资，但应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明。（）答案：√（《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明）3.公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资，但应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。（）答案：√（《证券投资基金法》第十七条规定，上述人员可以进行证券投资，但应事先申报并避免利益冲突）4.证券投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资。（）答案：×（《证券法》第一百六十条规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得代理委托人从事证券投资）5.公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的40%。（）答案：×（2020年修订后《证券法》取消了公开发行公司债券的“累计债券余额不超过净资产40%”的限制）6.私募基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。（）答案：×（《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得将私募基金财产归入其固有财产，不得混同管理）7.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。（）答案：×（《证券法》第一百零二条规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定）8.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（）答案：√（《证券公司监督管理条例》第三十九条规定，证券公司应建立客户管理与服务制度，加强投资者教育）9.投资者通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。（）答案：√（《证券法》第六十三条规定，持股达5%时需在3日内报告、通知并公告）10.证券从业人员因违法违规行为被吊销执业证书的，3年内不得重新申请执业证书。（）答案：×（《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条规定，被吊销执业证书的，3年内不得重新申请；造成恶劣影响的，永久性不得申请）四、案例分析题（每题10分，共5题）案例1：2023年3月，A证券公司为扩大业务规模，未经中国证监会批准，擅自设立了2家证券营业部。监管部门发现后展开调查，查明A公司设立营业部未履行审批程序，且新设立的营业部存在违规为客户提供融资的行为。问题：（1）A证券公司擅自设立营业部违反了哪些规定？（2）监管部门可对A公司采取哪些处罚措施？答案：（1）违反《证券法》第一百二十二条“未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务”及《证券公司监督管理条例》第十三条“证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，需经国务院证券监督管理机构批准”的规定。（2）根据《证券法》第一百一十九条，可责令关闭非法设立的营业部，没收违法所得，并处违法所得1-10倍罚款；没有违法所得或违法所得不足50万元的，处50万-500万元罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处20万-200万元罚款。案例2：B上市公司2022年财务报告显示，公司净利润为-5000万元，2021年净利润为-3000万元，2020年净利润为1000万元。2023年4月，B公司未按规定在4月30日前披露2022年年度报告。问题：（1）B公司未按期披露年报违反了哪些规定？（2）若B公司连续3年亏损，证券交易所可对其采取何种措施？答案：（1）违反《证券法》第七十九条“上市公司应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易所的规定，报送并披露信息，所披露的信息必须真实、准确、完整”及《上市公司信息披露管理办法》第十八条“年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露”的规定。（2）根据《证券法》第四十八条，证券交易所可决定暂停其股票上市交易；若在规定期限内未恢复盈利，可决定终止上市。案例3：C基金销售公司为提升业绩，在销售某混合型基金时，向投资者承诺“本基金历史年化收益率15%，购买后3年保底收益10%”。投资者张某听信宣传购买了50万元，1年后基金净值