安全保证体系和安全管理制度

安全保证体系和安全管理制度一、安全保证体系安全保证体系是生产经营单位落实安全生产主体责任、防范各类生产安全事故的核心支撑，按照“系统谋划、分级管控、闭环运行、持续改进”的原则构建，覆盖生产经营全流程、全岗位、全人员，具体包含以下9个子体系：1.组织保障体系组织保障体系是安全管理工作落地的基础架构，按照《中华人民共和国安全生产法》要求设置：矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位和危险物品的生产、经营、储存、装卸单位，从业人员超过30人的应当设置独立安全生产管理机构，从业人员100人及以上的按照不低于从业人员1%且不少于3人的比例配备专职安全生产管理人员，其中注册安全工程师占比不低于30%；其他行业从业人员超过100人的应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员，从业人员100人以下的应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。安全管理机构直接向单位主要负责人汇报工作，具备安全生产事项一票否决权，不得与其他非安全管理部门合并设置，不得安排安全管理人员兼任与安全生产无关的岗位工作。各车间、班组应当设置专职或兼职安全员，班组安全员由具备3年以上一线作业经验、无违章记录的员工担任，接受单位安全管理机构的业务指导和考核。2.责任落实体系严格落实“三管三必须”要求，建立覆盖全员、全岗位的安全生产责任体系，明确各层级责任边界和考核标准：（1）主要负责人是本单位安全生产第一责任人，履行7项法定职责：建立健全并落实全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设；组织制定并实施安全生产规章制度和操作规程；组织制定并实施安全生产教育和培训计划；保证安全生产投入的有效实施；组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；组织制定并实施生产安全事故应急救援预案；及时、如实报告生产安全事故，每年至少1次向职工代表大会或者全体职工报告安全生产工作情况，接受工会、从业人员监督。（2）分管安全生产负责人是安全生产直接责任人，协助主要负责人落实安全生产管理职责，每月至少组织1次安全生产专题会议，每季度至少开展2次全覆盖安全生产检查，定期向主要负责人汇报安全生产工作情况，协调解决安全生产工作中存在的问题。（3）各业务部门负责人是本部门安全生产第一责任人，按照“管业务必须管安全”的要求，落实本业务领域的安全生产管控措施，组织本部门人员开展安全教育培训、风险辨识、隐患排查治理，对本部门作业安全负直接管理责任。（4）一线作业人员是本岗位安全生产直接责任人，严格遵守安全生产规章制度和操作规程，服从管理，正确佩戴和使用劳动防护用品，发现事故隐患或者其他不安全因素立即向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告，有权拒绝违章指挥和强令冒险作业。全员安全生产责任清单应当在各岗位醒目位置公示，每年度至少修订1次，遇有岗位调整、工艺变化等情况及时修订。3.风险分级管控体系按照“关口前移、源头防控”的要求建立风险分级管控体系，全面识别生产经营过程中的各类安全风险，实施分级分类管控：（1）风险等级划分：按照风险发生的可能性和后果严重程度，将风险分为红（重大风险）、橙（较大风险）、黄（一般风险）、蓝（低风险）四级，重大风险包括涉及重大危险源的作业、高风险施工工序、人员密集场所的风险等。（2）风险辨识要求：每年至少开展1次全覆盖风险辨识，当生产工艺、设备设施、作业环境、人员结构、相关方发生重大变化，或者发生事故、行业发布重大风险预警时，立即开展专项风险辨识；辨识方法采用安全检查表法（SCL）、工作危害分析法（JHA）、危险与可操作性分析法（HAZOP）等，重大风险辨识应当邀请不少于2名行业专家参与。（3）分级管控规则：红色风险由单位主要负责人牵头管控，每月至少检查1次管控措施落实情况；橙色风险由分管负责人或部门负责人牵头管控，每半个月至少检查1次管控措施落实情况；黄色风险由车间负责人牵头管控，每周至少检查1次管控措施落实情况；蓝色风险由班组负责人或岗位人员管控，每班开展管控措施确认。所有风险点均要在醒目位置设置风险公示牌，明确风险等级、管控责任人、管控措施、应急处置流程。4.隐患排查治理体系建立“排查-整改-验收-销号”闭环隐患排查治理体系，实现隐患动态清零：（1）隐患分级：分为一般隐患和重大隐患两类，一般隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患；重大隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。（2）排查频次：单位级每季度至少开展1次全覆盖隐患排查，车间级每月至少开展1次隐患排查，班组级每周至少开展1次隐患排查，岗位人员每班开展班前、班中、班后三次隐患排查，重大节假日、重大活动前应当开展专项隐患排查。（3）整改要求：一般隐患整改期限原则上不超过7天，能够立即整改的要当场整改；重大隐患要制定“一患一策”整改方案，落实整改责任、措施、资金、时限、预案“五落实”，整改期限原则上不超过30天，确需延长的要向属地负有安全生产监督管理职责的部门提交延期申请，整改期间要采取停产停业或者局部管控措施，严禁冒险作业。（4）验收销号：隐患整改完成后，由排查组织部门牵头验收，一般隐患验收由安全管理部门人员参与，重大隐患验收应当邀请不少于2名行业专家参与，验收合格后方可销号，验收不合格的重新制定整改方案，限期2次整改，2次整改仍不合格的对相关责任人严肃问责。隐患排查治理台账要如实记录排查时间、排查人员、隐患内容、整改情况、验收人员，保存期限不少于3年，重大隐患台账要单独建档，报属地监管部门备案。5.应急救援体系按照“平战结合、快速响应”的要求建立应急救援体系，提高事故应急处置能力：（1）应急队伍建设：矿山、金属冶炼、建筑施工、危险化学品生产经营储存单位、人员密集场所经营单位应当建立专职应急救援队伍，人数不低于10人；其他单位从业人员超过300人的建立兼职应急救援队伍，人数不低于从业人员总数的5%，规模较小的单位应当指定兼职应急救援人员，与邻近的专职应急救援队伍签订应急救援协议。应急救援人员应当具备必要的应急救援知识、技能和身体素质，每年至少接受1次应急救援专业培训，考核合格后方可参与应急救援工作。（2）应急预案管理：按照《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（GB/T29639-2020）要求，编制综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案，至少每3年修订1次，遇有工艺变化、风险变化、演练发现问题时及时修订，应急预案按要求报属地监管部门备案。（3）应急演练要求：每年至少开展1次综合应急演练，2次专项应急演练，每半年至少开展1次现场处置方案演练，演练结束后10日内完成演练评估，针对演练暴露的问题修订应急预案、完善应急准备措施。（4）应急物资储备：按照应急预案要求配备应急物资，包括个人防护装备、急救药品、应急照明、通讯设备、灭火器材、堵漏设备等，建立应急物资台账，每月检查1次物资完好情况，应急物资完好率要达到100%，严禁挪用应急物资。6.投入保障体系严格落实安全生产费用提取使用制度，保证安全生产投入满足安全生产需求：（1）提取标准：按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财资〔2022〕136号）规定计提安全生产费用：煤炭生产企业按照原煤产量每吨提取15-50元，非煤矿山开采企业按照开采矿种每吨提取5-20元；建设工程施工企业按照工程造价计提，房屋建筑、水利水电、电力、铁路、城市轨道交通工程计提比例为2.0%，市政公用、冶炼、机电安装、化工石油、港口航道、公路、通信工程计提比例为1.5%；危险品生产与储存企业以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式提取：1000万元及以下部分按4.5%提取，1000万元至1亿元部分按2.25%提取，1亿元至10亿元部分按0.55%提取，10亿元以上部分按0.2%提取；普通制造业企业以上年度实际营业收入为计提依据，1000万元及以下部分按3%提取，1000万元至1亿元部分按1.5%提取，1亿元至10亿元部分按0.5%提取，10亿元以上部分按0.2%提取。（2）使用范围：安全生产费用专门用于完善和改进安全生产条件，包括安全设施建设、隐患整改、安全教育培训、劳动防护用品配备、应急救援装备和物资配备、安全风险辨识评估、安全生产新技术推广应用等，不得挪作他用。安全生产费用年度结余结转下年度使用，当年计提不足的超出部分按正常成本费用渠道列支。（3）台账管理：建立安全生产费用提取使用台账，记录提取金额、使用项目、使用金额、审批人，每年度向职工代表大会公布安全生产费用使用情况，接受监管部门核查。7.技术支撑体系依托数字化、专业化技术手段提升安全管理效能：（1）数字化管控平台：高危行业单位应当建设安全数字化管控平台，接入重大危险源在线监测、作业现场视频监控、AI违章识别、人员定位、设备运行状态监测等功能，预警准确率不低于95%，实现风险动态监测、自动预警、闭环处置。（2）技术服务合作：与具备相应资质的第三方安全技术服务机构建立长期合作关系，每半年至少开展1次安全生产诊断，每年开展1次安全现状评价，重大风险辨识、重大隐患验收可以委托第三方机构参与，提升安全管理的专业性。（3）工艺设备升级：优先采用本质安全型工艺、设备，淘汰落后的、安全性能低的工艺设备，涉及“两重点一重大”的生产装置要安装紧急停车系统、自动连锁保护系统，降低人为操作失误引发事故的风险。8.考核问责体系将安全生产考核纳入单位绩效考核体系，安全考核权重不低于绩效考核总分的20%：（1）正向激励：设立安全生产专项奖励资金，对全年未发生事故、隐患整改率100%、安全培训考核合格率100%的部门、班组、个人给予奖励，奖励金额不低于该岗位1个月的绩效工资。（2）问责机制：对存在违章指挥、违章作业、隐患整改不及时的人员，扣除当月绩效的10%-50%；发生一般生产安全事故的，扣除相关责任人全年绩效的50%，主要负责人、分管负责人向属地监管部门作出深刻检查；发生较大及以上生产安全事故的，扣除相关责任人全年绩效，依法依规追究行政、刑事责任，涉嫌犯罪的移送司法机关处理。9.安全文化体系培育“人人讲安全、个个会应急”的安全文化，提升从业人员安全意识：（1）安全教育活动：每年开展“安全生产月”“安全普法宣传”等主题活动，每季度组织1次事故警示教育，每月组织1次安全技能比武，每周开展1次班组安全学习，从业人员安全应知应会考核合格率要达到100%。（2）安全建言渠道：建立从业人员安全建言奖励机制，对提出的安全合理化建议被采纳的，给予500-5000元不等的奖励，鼓励从业人员主动参与安全管理。二、安全管理制度安全管理制度是安全保证体系运行的规则依据，结合生产经营实际制定以下18项核心管理制度，所有制度经单位主要负责人审批后发布实施，每年度至少修订1次：1.全员安全生产责任制度明确各层级、各岗位的安全生产责任、责任范围、考核标准，每年年底开展全员安全生产责任落实情况考核，考核结果与岗位聘任、薪酬待遇挂钩，未完成安全生产责任目标的岗位人员不得评为优秀等次。2.安全生产投入保障制度明确安全生产费用提取、使用、审批、台账管理的流程要求，财务部门单独核算安全生产费用，每年年初制定安全生产费用年度使用计划，经主要负责人审批后实施，确保安全生产投入优先保障。3.安全教育培训制度（1）培训要求：主要负责人、安全管理人员初次培训时长，高危行业不少于48学时，每年再培训不少于16学时；其他行业初次培训不少于32学时，每年再培训不少于12学时。新员工三级安全教育培训总时长不低于72学时（高危行业）或24学时（普通行业），其中公司级不少于24学时、车间级不少于24学时、班组级不少于16学时，考核合格后方可上岗。转岗、离岗6个月以上复岗人员，接受车间、班组级培训不少于16学时，考核合格后方可上岗。采用新工艺、新技术、新材料、新设备的，对相关人员开展专项培训不少于8学时，考核合格后方可上岗。（2）培训档案：建立从业人员安全教育培训档案，记录培训时间、培训内容、考核成绩、培训人员签字，档案保存期限不少于3年。4.风险分级管控制度明确风险辨识、评估、分级、管控、公示、更新的流程要求，各部门按照规定频次开展风险辨识，对重大风险单独建立管控台账，制定专项管控方案，每月核查管控措施落实情况，确保风险可控。5.隐患排查治理制度明确隐患排查的频次、范围、内容、整改要求、验收销号流程，建立隐患排查治理台账，实行“闭环管理”，每季度向全体从业人员通报隐患排查治理情况，重大隐患及时向属地监管部门报告。6.特种作业人员管理制度特种作业人员包括电工作业、焊接与热切割作业、高处作业、制冷与空调作业、煤矿安全作业、金属非金属矿山安全作业、危险化学品安全作业、烟花爆竹安全作业、建筑施工特种作业等，必须取得特种作业操作资格证书后方可上岗作业。建立特种作业人员台账，记录证书有效期、复审时间，证书到期前3个月组织复审，严禁无证作业、证书过期作业。7.特种设备安全管理制度特种设备包括锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆，投入使用前或者投入使用后30日内办理使用登记，登记标志置于特种设备显著位置。按照安全技术规范要求定期检验，检验合格有效期届满前1个月向特种设备检验机构提出检验申请，未经检验或者检验不合格的特种设备不得使用。特种设备操作人员取得相应资格证书后方可上岗，每天作业前开展试运行检查，做好运行记录，每月至少开展1次特种设备专项检查，发现隐患及时整改。8.危险作业安全管理制度对动火作业、受限空间作业、高处作业、盲板抽堵作业、吊装作业、临时用电作业、动土作业、断路作业八大危险作业实施作业票证管理，实行“一作业一审批”：（1）作业前开展风险辨识，制定作业方案和安全管控措施，作业人员、监护人员经过专项培训合格，作业现场配备相应的应急物资。（2）票证有效期：特级动火作业、一级动火作业有效期不超过8小时，二级动火作业有效期不超过72小时，受限空间作业有效期不超过24小时，其他危险作业有效期不超过作业当天。（3）作业过程管控：作业前30分钟开展作业环境气体检测，作业中每2小时复测1次，气体浓度符合要求方可作业；作业现场安排专人全程监护，监护人不得擅离职守，遇有紧急情况立即下令停止作业、撤离人员。9.劳动防护用品管理制度按照《个体防护装备选用规范》（GB11651-2008）为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，不得用货币或者其他物品替代劳动防护用品。建立劳动防护用品发放台账，记录领取人、领取时间、品名、数量、有效期：安全帽使用期限不超过30个月，安全带使用期限不超过5年，防毒面具滤毒盒根据作业环境最长使用不超过6个月，达到使用期限或者损坏的立即更换。指导、监督从业人员正确佩戴和使用劳动防护用品，未按规定佩戴的不得进入作业现场。10.职业健康管理制度按照《中华人民共和国职业病防治法》要求，做好职业病危害防控工作：（1）每年至少组织1次接触职业病危害因素的从业人员职业健康体检，离岗时组织离岗体检，体检费用由单位承担，不得安排有职业禁忌的人员从事禁忌作业。（2）每年至少开展1次职业病危害因素检测，职业病危害严重的每半年至少开展1次，检测结果在作业场所醒目位置公示，检测报告存入职业健康档案。（3）为从业人员建立职业健康监护档案，保存期限不少于从业人员离职后30年，从业人员有权查阅、复印本人的职业健康监护档案。11.应急管理制度明确应急预案编制、修订、演练、应急值守、应急处置、应急物资管理的流程要求，实行24小时应急值班制度，重大节假日、重大活动期间落实领导带班制度，带班领导、值班人员24小时在岗，接到事故报告后10分钟内启动相应级别的应急响应，按照规定上报事故情况。12.事故报告和调查处理制度发生生产安全事故后，现场人员立即向本单位负责人报告，单位负责人接到报告后于1小时内向事故发生地县级以上应急管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告，不得迟报、漏报、谎报、瞒报。事故调查按照“四不放过”原则开展：事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过，事故处理结果向全体从业人员通报，针对事故暴露出的问题修订完善管理制度，防范同类事故再次发生。13.消防安全管理制度按照《中华人民共和国消防法》要求落实消防安全责任：（1）消防器材配备：每50平方米作业区域配备1具4公斤干粉灭火器，消防通道宽度不小于4米，疏散通道、安全出口保持畅通，不得占用、堵塞、封闭，疏散指示标志、应急照明完好有效。（2）消防检查：每月至少开展1次消防安全检查，每季度对消防器材进行1次维护保养，每年至少开展1次消防演练，提高从业人员消防