2026年北交所交易规则试题及答案

2026年北交所交易规则试题及答案一、单项选择题（每题1分，共30分）1.北交所普通股票交易实行的涨跌幅限制比例为（）。A.10%B.20%C.30%D.不设限制答案C2.北交所竞价交易中，单笔买入申报的最低数量为（）。A.100股B.1000股C.1股D.500股答案A3.投资者卖出北交所股票时，余额不足100股的部分应当（）。A.一次性申报卖出B.拆零分次卖出C.不得卖出D.只能通过大宗交易卖出答案A4.北交所开盘集合竞价时间为（）。A.9:00-9:25B.9:15-9:25C.9:15-9:30D.9:25-9:30答案B5.北交所收盘集合竞价时间为（）。A.14:57-15:00B.14:55-15:00C.15:00-15:30D.14:57-15:30答案A6.北交所大宗交易成交确认时间为（）。A.15:00-15:30B.15:05-15:30C.9:15-11:30D.13:00-15:00答案A7.北交所股票交易的最小价格变动单位为（）。A.0.01元B.0.001元C.0.1元D.1元答案A8.北交所连续竞价阶段，买入申报价格不得高于买入基准价格的（）。A.105%B.102%C.103%D.110%答案A9.个人投资者申请开通北交所交易权限，证券交易经验应满（）。A.12个月B.24个月C.36个月D.6个月答案B10.个人投资者申请开通北交所交易权限，申请权限前20个交易日证券账户及资金账户内日均资产不低于（）。A.10万元B.50万元C.100万元D.200万元答案B11.北交所无涨跌幅限制股票盘中临时停牌的触发标准为较开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）。A.10%、20%B.20%、30%C.30%、60%D.50%、100%答案C12.北交所无涨跌幅限制股票盘中临时停牌单次停牌时间为（）。A.5分钟B.10分钟C.15分钟D.30分钟答案B13.北交所股票连续竞价时间为（）。A.9:30-11:30、13:00-14:57B.9:15-11:30、13:00-15:00C.9:30-11:30、13:00-15:00D.9:30-11:30、13:00-14:55答案A14.北交所盘后固定价格交易的申报时间为（）。A.15:00-15:30B.15:05-15:30C.14:57-15:00D.15:00-16:00答案B15.北交所股票上市首日是否设置涨跌幅限制？（）A.设30%B.设20%C.不设D.设10%答案C16.北交所新股上市首日，盘中临时停牌最多可能触发（）。A.1次B.2次C.3次D.不限次数答案B17.北交所竞价交易中，投资者可以采用的委托方式为（）。A.限价委托B.市价委托C.限价委托和市价委托均可D.只能采用限价委托答案C18.北交所股票代码通常以哪个数字开头？（）A.6B.0C.8D.3答案C19.北交所大宗交易单笔申报数量应当不低于（）。A.1万股B.5万股C.10万股D.50万股答案C20.北交所大宗交易单笔申报金额应当不低于（）。A.50万元B.100万元C.200万元D.500万元答案B21.北交所股票交易印花税的纳税义务人为（）。A.买卖双方B.卖方C.买方D.交易所答案B22.北交所风险警示股票的涨跌幅限制比例为（）。A.5%B.10%C.20%D.30%答案A23.北交所连续竞价阶段，卖出申报价格不得低于卖出基准价格的（）。A.95%B.90%C.93%D.97%答案A24.北交所市价委托适用的交易阶段为（）。A.连续竞价阶段B.开盘集合竞价阶段C.收盘集合竞价阶段D.所有交易阶段答案A25.北交所竞价交易单笔申报最大数量不超过（）。A.100万股B.500万股C.1000万股D.无上限答案A26.北交所盘后固定价格交易按照（）成交。A.当日收盘价B.当日加权平均价C.买卖双方协商价格D.次日开盘价答案A27.北交所新股上市首日，开盘集合竞价有效申报价格范围为发行价格的（）。A.30%以内B.50%以内C.900%以内D.不设范围答案C解析北交所新股上市首日开盘集合竞价申报价格不得高于发行价格的900%、不得低于发行价格的50%。28.北交所股票交易实行的交收制度为（）。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3答案B29.北交所投资者通过竞价交易买入的股票，当日（）。A.可以卖出B.次一交易日可以卖出C.两个交易日后可以卖出D.一周后可以卖出答案B30.北交所股票交易中，市价委托的类型不包括（）。A.对手方最优价格委托B.本方最优价格委托C.最优五档即时成交剩余撤销D.固定价格委托答案D二、多项选择题（每题2分，共20分）1.北交所股票交易的主要交易方式包括（）。A.竞价交易B.大宗交易C.盘后固定价格交易D.做市交易答案ABCD解析北交所实行竞价交易为主，同时提供大宗交易、盘后固定价格交易及做市交易等交易方式。2.以下关于北交所涨跌幅限制的说法，正确的有（）。A.普通股票涨跌幅限制为30%B.新股上市首日不设涨跌幅限制C.风险警示股票涨跌幅限制为5%D.退市整理期股票涨跌幅限制为10%答案ABCD解析北交所普通股票涨跌幅限制为30%；新股上市首日不设涨跌幅；风险警示股票涨跌幅限制为5%；退市整理期股票涨跌幅限制为10%。3.北交所无涨跌幅限制股票盘中临时停牌的情形包括（）。A.较开盘价首次上涨达到30%B.较开盘价首次下跌达到30%C.较开盘价首次上涨达到60%D.较开盘价首次下跌达到60%答案ABCD解析无涨跌幅限制股票盘中成交价格较开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%、60%的，均触发临时停牌。4.个人投资者开通北交所交易权限应满足的条件包括（）。A.申请权限前20个交易日日均资产不低于50万元B.证券交易经验满24个月C.风险承受能力评估为C4及以上D.通过北交所知识测评答案ABCD解析个人投资者开通北交所交易权限须满足资产、交易经验、风险承受能力及知识测评等适当性要求。5.北交所竞价交易可以采用的委托类型包括（）。A.限价委托B.对手方最优价格委托C.本方最优价格委托D.最优五档即时成交剩余撤销答案ABCD解析北交所竞价交易支持限价委托和市价委托，市价委托包括对手方最优、本方最优、最优五档即时成交剩余撤销等类型。6.关于北交所大宗交易，下列说法正确的有（）。A.单笔申报数量不低于10万股B.单笔交易金额不低于100万元C.成交确认时间为15:00-15:30D.成交价格由买卖双方在当日涨跌幅范围内协商确定答案ABCD解析北交所大宗交易须满足最低数量或金额门槛，成交价格在当日涨跌幅范围内协商确定，成交确认时间为15:00-15:30。7.北交所盘后固定价格交易的特点包括（）。A.按当日收盘价成交B.申报时间为15:05-15:30C.单笔申报数量不低于100股D.不纳入当日收盘价计算答案ABCD解析盘后固定价格交易以当日收盘价为成交价，申报时间为15:05-15:30，最低申报100股，交易结果不参与当日收盘价计算。8.北交所股票交易中，可能公开披露的交易信息包括（）。A.当日涨跌幅偏离值B.交易公开信息C.异常波动信息D.大宗交易信息答案ABCD解析北交所按规定公开披露涨跌幅偏离值、交易公开信息、异常波动信息及大宗交易信息等。9.以下关于北交所股票申报数量的说法，正确的有（）。A.买入申报最低为100股B.卖出时余额不足100股应一次性申报卖出C.单笔申报最大数量不超过100万股D.申报数量可以1股递增答案ABCD解析北交所竞价交易申报数量以100股为起点，以1股递增，卖出不足100股部分须一次性申报，单笔申报最大不超过100万股。10.机构投资者开通北交所交易权限应满足的条件包括（）。A.净资产不低于100万元B.完成风险揭示C.通过知识测评D.证券交易经验满24个月答案ABC解析机构投资者无证券交易经验年限要求，但须满足净资产、风险揭示及知识测评等条件。三、判断题（每题1分，共10分）1.北交所股票交易实行T+1回转交易，当日买入的股票次一交易日方可卖出。答案正确2.北交所股票上市首日不设涨跌幅限制，盘中临时停牌单次停牌10分钟。答案正确3.北交所风险警示股票涨跌幅限制为10%。答案错误解析北交所风险警示股票涨跌幅限制为5%。4.个人投资者开通北交所交易权限要求申请权限前20个交易日日均资产不低于100万元。答案错误解析个人投资者日均资产门槛为50万元，而非100万元。5.北交所股票交易最小申报数量为100股，可以1股递增。答案正确6.北交所大宗交易单笔申报数量不低于10万股或交易金额不低于100万元。答案正确7.北交所盘后固定价格交易按照当日收盘价成交。答案正确8.北交所连续竞价阶段，买入申报价格不得高于买入基准价格的105%。答案正确9.北交所股票交易印花税由买卖双方各承担50%。答案错误解析证券交易印花税由出让方单方缴纳，买方不承担。10.北交所市价委托可以在开盘集合竞价阶段使用。答案错误解析市价委托只适用于连续竞价阶段，集合竞价阶段不接受市价委托。四、简答题（每题5分，共20分）1.简述北交所股票交易的主要交易方式。答案北交所股票交易的主要交易方式包括：竞价交易、大宗交易、盘后固定价格交易和做市交易。其中竞价交易是基础交易方式，大宗交易和盘后固定价格交易作为补充，做市交易为符合条件的股票提供流动性支持。2.简述北交所新股上市首日盘中临时停牌机制。答案北交所新股上市首日不设涨跌幅限制，但实行盘中临时停牌机制。当盘中成交价格较开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%时，实施临时停牌；首次上涨或下跌达到或超过60%时，再次实施临时停牌。单次临时停牌时间为10分钟，停牌跨越14:57的，于14:57复牌并进行收盘集合竞价。3.简述个人投资者开通北交所交易权限应满足的主要条件。答案个人投资者开通北交所交易权限应满足以下条件：（1）申请权限前20个交易日证券账户及资金账户内日均资产不低于人民币50万元，且不包括融资融券融入的资金和证券；（2）证券交易经验满24个月；（3）风险承受能力评估为C4及以上；（4）通过北交所投资者知识测评；（5）签署风险揭示书。4.简述北交所连续竞价阶段有效申报价格范围。答案北交所连续竞价阶段实行有效申报价格范围控制。买入申报价格不得高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上0.1元，取两者孰高；卖出申报价格不得低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下0.1元，取两者孰低。超出有效价格范围的申报将被交易系统拒收。五、案例分析题（每题10分，共20分）1.某投资者持有北交所某股票120股，拟全部卖出。请说明其申报数量应当如何操作。若该股票当日收盘价为10元，该投资者能否通过盘后固定价格交易以10元全部卖出？请说明理由。答案：该投资者可以将120股一次性申报卖出。北交所交易规则规定，卖出股票时余额不足100股的部分应当一次性申报卖出，因此持有120股可以直接申报卖出120股，不能拆分为100股和20股分次卖出。盘后固定价格交易按当日收盘价成交，该股票当日收盘价为10元，因此可以以10元成交。该投资者120股的申报数量满足盘后固定价格交易最低100股的要求，且不足100股部分可一次性卖出，故可以通过盘后固定价格交易全部卖出。解析：卖出不足100股部分须一次性申报；盘后固定价格交易按收盘价成交，最低申报100股，余额不足100股可一次性申报卖出。2.某投资者在连续竞价阶段以限价委