2026年证券专业水平测试真题汇编与专项训练

2026年证券专业水平测试真题汇编与专项训练考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题号后的括号内。）1.证券市场的基本功能不包括（）。A.资本积聚功能B.资源配置功能C.价格发现功能D.风险消灭功能2.我国证券市场的主管机构是（）。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.中国证监会D.国家发展和改革委员会3.下列不属于证券公司主要业务的是（）。A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.财富管理业务D.商品期货经纪业务4.证券交易中，买方申报价格高于卖方申报价格，成交时按（）原则确定成交价。A.买方最优价格B.卖方最优价格C.时间优先D.价格优先5.下列关于证券账户的表述，错误的是（）。A.证券账户分为人民币普通证券账户和人民币特种证券账户B.同一证券账户只能用于买卖一种证券C.证券账户由证券登记结算机构设立和管理D.投资者可以通过证券公司开立证券账户6.下列不属于我国证券登记结算机构的是（）。A.中国证券登记结算有限责任公司B.上海证券交易所在地分公司C.深圳证券交易所在地分公司D.中国外汇交易中心7.A股的正式名称是（）。A.人民币普通股票B.外资股C.境内上市外资股D.H股8.以下哪种证券交易行为不属于内幕交易？（）A.投资者通过内幕人员获取内幕信息，并根据该信息买卖证券B.内幕人员泄露内幕信息给他人，他人据此买卖证券C.知道内幕信息的人员建议他人买卖证券D.证券公司员工因工作便利获取内幕信息，未进行证券交易9.证券公司为客户办理证券买卖委托时，应当遵循的原则是（）。A.价格优先、时间优先B.数量优先、价格优先C.客户意愿优先D.证券公司利益优先10.下列关于证券交易结算资金的说法，正确的是（）。A.证券交易结算资金属于投资者所有，证券公司可以挪用B.证券交易结算资金属于证券公司所有，用于公司运营C.证券交易结算资金存放在指定商业银行，归投资者所有，专款专用D.证券交易结算资金可以用于证券公司及其关联方的融资11.证券公司为客户提供的证券研究报告，其署名权属于（）。A.证券公司B.研究人员C.证券公司和研究人员共同所有D.证监会12.下列关于证券投资咨询业务的表述，错误的是（）。A.证券投资咨询业务是指证券公司向客户提供证券投资分析、预测或者建议等有偿服务B.证券投资咨询人员可以代理客户进行证券买卖C.证券投资咨询业务需要取得相应的业务资格D.证券投资咨询机构应当客观、公正地为客户提供服务13.证券公司从事资产管理业务，其管理人及从业人员不得从事的行为不包括（）。A.用资产管理计划资产进行不必要的交易B.未充分了解客户的财务状况、投资经验及风险承受能力等，推荐产品C.将资产管理计划资产用于弥补证券公司自营业务的亏损D.依法维护客户的合法权益14.下列关于融资融券业务的表述，错误的是（）。A.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出B.客户从事融资融券交易，必须开立信用证券账户和信用资金账户C.融资融券的利率和费率由证券公司自主确定D.客户信用证券账户中的证券，可以用于担保融资融券交易。15.证券公司为客户提供的保荐服务，其责任主体是（）。A.保荐代表人B.证券公司C.中国证监会D.中国证券业协会16.下列关于首次公开发行股票的表述，错误的是（）。A.首次公开发行股票是指股份有限公司首次向社会公众发行股票B.首次公开发行股票需要经过中国证监会的核准C.首次公开发行股票可以采用上网发行的方式D.首次公开发行股票的发行价格由发行人和承销商协商确定，无需考虑市场情况17.上市公司发行新股，其发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价的（）。A.80%B.90%C.100%D.110%18.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用（）方式。A.代销或者包销B.自销或者委托销售C.公开招募或者定向发行D.认购或者认捐19.证券公司包销证券的，应当依照包销合同约定的价格将证券销售给投资者。包销期满后，证券公司未售出的证券可以（）。A.由承销团其他成员继续包销B.由发行人自行销售C.由证券公司自行销售D.撤回已售出的证券20.招股说明书是发行人向中国证监会申请公开发行股票的必备文件，其主要目的是（）。A.为投资者提供投资建议B.为发行人融资C.向投资者披露发行人的基本情况、财务状况、业务情况等信息D.为证券公司赚取承销费用21.上市公司发生重大资产重组，可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的，该上市公司应当及时向（）申请停牌。A.中国证监会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.中国证券业协会22.上市公司年度报告应当在每个会计年度结束后的（）个月内编制完成，并提交至证券交易所。A.1B.2C.3D.423.证券公司及其从业人员在证券投资活动中，不得利用内幕信息获取不正当利益，下列行为中属于内幕信息的是（）。A.上市公司即将发布的新产品信息B.上市公司董事会成员的变动信息C.上市公司尚未公开的财务信息D.上市公司正在讨论的并购意向信息24.证券公司为客户提供的证券研究报告，应当客观、公正，对证券投资价值进行分析，不得（）。A.明确预测该证券的未来走势B.对该证券的投资价值进行分析C.依据合理的假设对证券投资价值进行分析D.明确建议投资者买入或卖出该证券25.证券公司从事资产管理业务，应当确保（）。A.资产管理计划的财产与其固有财产严格分离B.资产管理计划的财产可以用于弥补证券公司自营业务的亏损C.资产管理计划的财产可以用于证券公司及其关联方的融资D.资产管理计划的财产可以用于证券公司员工的福利26.融资融券交易中，客户信用证券账户内的证券，可以用于（）。A.担保融资融券交易B.买卖其他证券C.提供给第三方担保D.作为质押物向银行贷款27.证券公司为客户提供的投资顾问服务，应当（）。A.根据客户的具体情况，提供个性化的投资建议B.收取高额佣金C.推荐自己代销的证券产品D.承诺客户获得固定的投资收益28.上市公司出现连续三年亏损，且每股净资产低于面值的情形，应当在（）个月内暂停上市。A.1B.2C.3D.629.证券公司为客户提供的财务顾问服务，不包括（）。A.协助客户制定并购方案B.协助客户进行IPO咨询C.为客户提供证券交易培训D.协助客户进行再融资咨询30.证券公司从事证券自营业务，其自营业务负责人应当具备（）年以上证券自营业务或者资产管理业务经验。A.1B.2C.3D.531.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的投资者人数不得超过（）人。A.200B.300C.500D.100032.证券公司从事融资融券业务，其融资融券业务负责人应当具备（）年以上证券从业经验。A.1B.2C.3D.533.证券公司从事证券投资咨询业务，其证券投资咨询业务负责人应当具备（）年以上证券投资咨询业务经验。A.1B.2C.3D.534.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐代表人应当具备（）年以上证券从业经验，其中在证券公司从事保荐相关业务的时间不少于（）年。A.2；1B.3；2C.3；1D.5；335.证券公司从事资产管理业务，其董事、监事和高级管理人员不得（）。A.直接或者间接参与资产管理计划的投资运作B.从事资产管理计划的销售业务C.决定资产管理计划的投资策略D.评价资产管理计划的业绩36.证券公司从事融资融券业务，其客户信用评级不得低于（）级。A.AB.BC.CD.D37.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员不得（）。A.代理客户进行证券买卖B.收取咨询费用C.向客户提供证券投资建议D.利用自己的信息优势获取不正当利益38.证券公司从事证券承销与保荐业务，其承销的证券，应当依照（）的规定进行承销。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会D.《中华人民共和国证券法》39.上市公司发行新股，其发行对象不得超过（）人。A.200B.300C.500D.100040.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的名称中应当包含（）字样。A.证券B.资产管理C.信托D.基金41.证券公司从事融资融券业务，其客户信用额度不得超过其净资产与（）的孰低值。A.净资本B.资本公积C.盈余公积D.未分配利润42.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员不得（）。A.利用自己的信息优势获取不正当利益B.收取咨询费用C.向客户提供证券投资建议D.代理客户进行证券买卖43.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐机构应当建立健全（）制度。A.保荐工作B.风险控制C.内部控制D.信息披露44.上市公司发行新股，其发行价格应当参考（）。A.行业平均市盈率B.发行人的盈利能力C.市场供求关系D.证券公司的承销费用45.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的财产应当独立于（）的财产。A.证券公司B.投资者C.证券登记结算公司D.中国证监会46.证券公司从事融资融券业务，其客户信用资金账户内的资金，应当专户存储，专项用于（）。A.融资融券交易B.证券公司自营业务C.证券公司资产管理业务D.证券公司员工福利47.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员不得（）。A.利用自己的信息优势获取不正当利益B.收取咨询费用C.向客户提供证券投资建议D.代理客户进行证券买卖48.证券公司从事证券承销与保荐业务，其承销的证券，应当依照（）的规定进行承销。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会D.《中华人民共和国证券法》49.上市公司发行新股，其发行对象不得超过（）人。A.200B.300C.500D.100050.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的名称中应当包含（）字样。A.证券B.资产管理C.信托D.基金51.证券公司从事融资融券业务，其客户信用额度不得超过其净资产与（）的孰低值。A.净资本B.资本公积C.盈余公积D.未分配利润二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1.5分，共60分。在每小题列出的五个选项中，有两个或两个以上是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题号后的括号内。多选、少选或错选均不得分。）1.证券市场的基本功能包括（）。A.资本积聚功能B.资源配置功能C.价格发现功能D.风险分散功能E.资产保值功能2.下列属于证券公司主要业务的有（）。A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.财富管理业务D.开放式基金管理业务E.资产管理业务3.证券交易中，买方申报价格高于卖方申报价格，成交时按（）原则确定成交价。A.价格优先B.时间优先C.买方最优价格D.卖方最优价格E.平均价格4.证券账户分为（）。A.人民币普通证券账户B.人民币特种证券账户C.记账式国债账户D.证券投资基金账户E.混合型证券账户5.证券登记结算机构的主要职责包括（）。A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券交易的清算和交收D.受理证券账户的查询、冻结、扣划E.证券发行人的信息披露6.A股的特点包括（）。A.上市交易的公司主要为内资企业B.交易币种为人民币C.主要面向境内投资者发行和交易D.交易价格受汇率影响较大E.交易规则与国际市场接轨7.内幕交易的行为包括（）。A.投资者通过内幕人员获取内幕信息，并根据该信息买卖证券B.内幕人员泄露内幕信息给他人，他人据此买卖证券C.知道内幕信息的人员建议他人买卖证券D.证券公司员工因工作便利获取内幕信息，未进行证券交易E.内幕人员利用内幕信息为自己或他人谋取利益8.证券公司为客户办理证券买卖委托时，应当遵循的原则是（）。A.价格优先B.时间优先C.客户优先D.证券公司利益优先E.公平公正9.证券交易结算资金的特点包括（）。A.专用性B.安全性C.流动性D.收益性E.稳定性10.证券公司的主要风险包括（）。A.信用风险B.市场风险C.操作风险D.法律风险E.声誉风险11.证券公司从事证券投资咨询业务，可以提供的业务包括（）。A.证券投资分析B.证券投资建议C.证券投资预测D.证券资产管理E.证券承销与保荐12.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的类型包括（）。A.限定性资产管理计划B.非限定性资产管理计划C.私募基金D.公募基金E.资产支持计划13.融资融券业务的风险包括（）。A.信用风险B.市场风险C.操作风险D.流动性风险E.法律风险14.首次公开发行股票的发行方式包括（）。A.首次公开发行B.增发C.配股D.上网发行E.网下发行15.证券公司从事证券承销与保荐业务，其主要职责包括（）。A.协助发行人制定发行方案B.对发行人的资格和发行文件进行审核C.组织证券发行D.持续督导发行人E.保管发行人的财务资料16.上市公司信息披露的主要方式包括（）。A.临时报告B.年度报告C.半年度报告D.季度报告E.简要报告17.证券公司从事财务顾问业务，可以提供的业务包括（）。A.协助客户制定并购方案B.协助客户进行IPO咨询C.协助客户进行再融资咨询D.协助客户进行破产重整E.协助客户进行资产重组18.证券公司从事证券自营业务，其自营业务范围包括（）。A.买卖已发行的股票、债券B.从事证券承销业务C.从事证券经纪业务D.从事证券资产管理业务E.从事衍生金融工具交易19.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员应具备的条件包括（）。A.具有证券从业资格B.具有大学本科以上学历C.具有三年以上证券投资咨询业务经验D.具有良好的职业道德E.具有法律、经济、金融等专业知识20.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐机构应具备的条件包括（）。A.具有证券承销与保荐业务资格B.具有完善的保荐业务内部控制制度C.具有良好的保荐业务信誉D.具有足够数量的保荐代表人E.具有符合要求的办公场所和设施21.上市公司出现以下情形之一的，应当在两个月内暂停上市（）。A.连续三年亏损，且每股净资产低于面值B.每股净资产低于面值，且公司经营出现重大困难C.公司财务会计报告存在虚假记载，可能误导投资者D.公司有重大违法行为，可能损害投资者利益E.公司董事会决定暂停上市22.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的投资者包括（）。A.金融机构B.企业法人C.信托公司D.个人投资者E.基金公司23.证券公司从事融资融券业务，其客户信用评级等级包括（）。A.A级B.B级C.C级D.D级E.E级24.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员不得（）。A.利用自己的信息优势获取不正当利益B.收取咨询费用C.向客户提供证券投资建议D.代理客户进行证券买卖E.推荐自己代销的证券产品25.证券公司从事证券承销与保荐业务，其承销的证券，应当依照（）的规定进行承销。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会D.《中华人民共和国证券法》E.《中华人民共和国公司法》26.上市公司发行新股，其发行对象包括（）。A.发行人现有股东B.战略投资者C.机构投资者D.个人投资者E.境外投资者27.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的名称中应当包含（）字样。A.证券B.资产管理C.信托D.基金E.委托28.证券公司从事融资融券业务，其客户信用额度不得超过（）。A.其净资产与净资本的孰低值B.其净资产与资本公积的孰低值C.其净资产与盈余公积的孰低值D.其净资产与未分配利润的孰低值E.中国证监会的规定29.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员应当（）。A.遵守法律、行政法规B.遵守中国证监会的规定C.遵守职业道德D.遵守公司管理制度E.遵守客户约定30.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐代表人应当（）。A.具有证券从业资格B.具有五年以上证券投资咨询业务或者证券承销与保荐业务经验C.通过保荐代表人胜任能力考试D.具有良好的职业道德E.具有大学本科以上学历31.上市公司发行新股，其发行价格应当参考（）。A.行业平均市盈率B.发行人的盈利能力C.市场供求关系D.证券公司的承销费用E.发行人的资产规模32.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的财产应当独立于（）的财产。A.证券公司B.投资者C.证券登记结算公司D.中国证监会E.证券公司的关联方33.证券公司从事融资融券业务，其客户信用资金账户内的资金，应当专户存储，专项用于（）。A.融资融券交易B.证券公司自营业务C.证券公司资产管理业务D.证券公司员工福利E.证券登记结算公司34.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员不得（）。A.利用自己的信息优势获取不正当利益B.收取咨询费用C.向客户提供证券投资建议D.代理客户进行证券买卖E.推荐自己代销的证券产品35.证券公司从事证券承销与保荐业务，其承销的证券，应当依照（）的规定进行承销。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会D.《中华人