风险检查记录表

版次：第H版第1次修订 第1页共1页18-2218-22风险检查记录表编号：管理编号：050901-2020风险类型风险内容检查结果检查记录：事实描述、部门/人1.检测前1.1合同评审的风险1.1.1检测标准/方法不适用于检测样品是否1.1.2检测委托单内容填写不全或填写错误是否1.1.3检测委托单遗漏相关责任人员的签名是否1.1.4参与设计、施工、监理或工程项目总承包、技术咨询、勘察及测量等有利益关系的工程项目是否参与检验检测活动。是否1.2样品风险1.2.1检测样品信息与检测委托单不符是否1.2.2样品保存条件不符合规定是否1.3信息保密风险1.3.1在与客户沟通时泄露其它客户检测过程中提供的样品、文件及传递过程中的信息是否1.4沟通风险1.4.1未能将客户的检测需求有效地传递给相关人员是否2.检测中2.1人员风险2.1.1检测人员无相应上岗证是否2.2仪器设备风险2.2.1未定期校准或核查是否2.2.2没有使用和维护记录是否2.2.3无状态标识管理是否2.2.4设备档案记录不完整是否2.3标准物质风险2.3.1使用未进行符合性验证的标准物质是否2.3.2使用过期的标准物质是否2.3.3使用无证标准物质是否2.3.4没有标准溶液配制记录是否2.4检测方法风险2.4.1未按标准规定的检测方法进行检测是否2.5环境风险2.5.1未对检测环境进行有效监控是否2.5.2检测环境条件与检测要求不符是否2.6安全风险2.6.1未区分不同检测区域、未设置受控区域是否2.6.2操作有毒有害试剂检测项目时未佩戴防护用具是否2.6.3未按要求处理废弃物是否3.检测后3.1样品存储和处理的风险3.1.1样品的保存时间和方式不符合要求是否3.1.2样品丢失是否3.1.3未按规定对样品进行销毁处理是否3.2数据结果风险3.2.1原始记录信息不完整、不能复现检验检测过程是否3.2.2原始记录没有规范的格式是否3.2.3无页码、编号标识，与检验检测报告不可追溯关联是否3.2.4未进行有效的复核，遗漏相关责任人员的签名是否3.2.5人为更改或伪造检测结果、原始数据错误、原始记录更改不规范是否3.2.6数据或结果的表述方式不符合检验检测标准规定是否3.3报告风险3.3.1报告中对产品的描述不准确导致异议是否3.3.2检测报告缺乏完整性是否3.3.3检测报告未审核签字是否3.3.4可疑值未得到及时报告是否3.3.5报告文字描述有错别字或漏字是否3.3.6报告的信息有误或与原始记录不一致是否3.3.7授权签字人在批准范围外签发报告是否3.3.8超授权范围使用认证及认可标识章是否4其它风险4.1质量管理风险4.1.1未按照CNAS/CMA的频次要求参加能力验证是否4.1.2能力验证、实验室间比对所得结果有问题或不满意是否4.1.3未按质量监督控制计划实施质量管理是否4.1.4质量监督控制管理记录资料缺漏是否4.1.5未按要求进行内审、管理评审是否4.2档案管理风险4.2.1归档资料信息与实际不符是否4.2.2归档资料杂乱是否4.2.3未按要求销毁过期文件档案等风险是否4.3其它4.3.1资质认定证书超出有效期是否4.3.2未定期进行标准查新、变更是否4.3.3未定期向上级部门上报年度报告、统计数据等相关信息是否4.3.4未建立检测结果不合格台帐、未及时上报相关部门是否4.3.