证券从业人员行为规范与合规管理测试v6廉洁从业与数据安全专题

证券从业人员行为规范与合规管理测试v6廉洁从业与数据安全专题本试卷共90题，包含单选题50题、多选题25题、判断题15题。每题后附答案及详细解析。第一部分：单选题（共50题）1.【单选】证券经营机构工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会可视情节轻重，按照有关规定采取（）等自律管理措施。A.谈话提醒、要求参加强化培训、警示、责令所在机构给予处理B.公开谴责C.行业内通报批评D.暂停执业答案：C解析：违反廉洁从业实施细则的，协会可采取谈话提醒、要求参加强化培训、警示、责令所在机构给予处理等自律管理措施。2.【单选】证券期货经营机构及其工作人员违反廉洁从业规定的，（）可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会D.中国期货业协会答案：B解析：违反廉洁从业规定的，中国证监会可采取警示函、责令培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。3.【单选】（）依法依规对证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员实施自律管理，强化道德品行、专业能力、执业行为管理，建立执业登记和执业声誉管理体系。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会答案：C解析：中国证券业协会对证券公司董监高及从业人员实施自律管理，建立执业登记和执业声誉管理体系。4.【单选】发现存在违反廉洁从业行为，应当在（）个工作日内向合规与风险管理部、纪检监察办公室报告。A.1B.3C.5D.2答案：D解析：发现违反廉洁从业行为应在2个工作日内向合规与风险管理部、纪检监察办公室报告。5.【单选】中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的（）中，可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。A.现场检查B.后台检查C.内部检查D.定期检查答案：A解析：中国证监会在现场检查中可将廉洁从业管理情况纳入检查范围。6.【单选】证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前（）、事中（）和事后（）。A.风险管控体系、防范措施、追责机制B.风险防范体系、管控措施、追责机制C.风险防范体系、追责机制、管控措施D.风险管控体系、追责措施、监管机制答案：B解析：廉洁从业内控制度包括事前风险防范体系、事中管控措施、事后追责机制。7.【单选】中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的（）管理。A.自律B.事前C.监督D.事后答案：C解析：中国证监会应加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。8.【单选】廉洁从业要求部门及其员工在开展各项业务及相关活动中，不得（）。A.公平竞争B.遵守社会公德C.诚实守信D.违法经营答案：D解析：廉洁从业要求部门及员工不得违法经营，应公平竞争、遵守社会公德、诚实守信。9.【单选】证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定，事后及时向（）报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.中国证券投资基金业协会答案：A解析：违反廉洁从业规定后及时向中国证监会报告或积极配合调查的，可依法免于追究或从轻、减轻处理。10.【单选】证券公司应当于每年（）向协会报送上一年度董事、监事、高级管理人员及从业人员内部问责情况、激励约束机制执行情况、投资行为管理和廉洁从业制度执行情况等。A.8月31日前B.1月31日前C.7月31日前D.5月31日前答案：B解析：证券公司应于每年1月31日前向协会报送上年度内部问责、激励约束机制、投资行为管理和廉洁从业制度执行情况。11.【单选】根据廉洁从业管理实施细则，廉洁从业管理应遵循全面覆盖原则和（）。A.重要性原则B.适当性原则C.合理排除原则D.风险控制原则答案：C解析：廉洁从业管理遵循全面覆盖原则和合理排除原则，确保管理无死角。12.【单选】根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向（）报送上年度廉洁从业管理情况报告。A.中国证监会B.中国证券业协会C.交易所D.中国证监会有关派出机构答案：D解析：证券期货经营机构应于每年4月30日前向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。13.【单选】证券经营机构（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。A.董事会B.股东大会C.监事会D.高级管理人员答案：A解析：证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。14.【单选】证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，证券经营机构应当在（）内，向协会报告。A.五日B.十个工作日C.十日D.五个工作日答案：B解析：因违反廉洁从业规定被立案调查或受到处分的，证券经营机构应在十个工作日内向协会报告。15.【单选】经纪业务总部及分支机构应当加强（）的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内部信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。A.员工档案B.合同文件C.保密信息D.监管文件答案：C解析：应加强保密信息管理，防范工作人员利用内部信息、未公开信息、客户信息、商业秘密输送或谋取不正当利益。16.【单选】根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，（）对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。A.稽核监察部门B.股东大会C.董事会D.监事会或者监事答案：D解析：监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。17.【单选】证券投资顾问不得从事以下哪项行为（）。A.接受客户的全权委托，代理其进行账户操作B.基于研究报告提供投资建议C.向客户收取固定的投资顾问服务费D.通过公司认证的平台发布投资观点答案：A解析：投资顾问禁止接受客户全权委托、代理账户操作，但可基于研究报告提供建议、收取固定服务费、通过公司平台发布观点。18.【单选】关于证券公司对从业人员手机设备的管理要求，以下表述最准确的是（）。A.交易时间段必须将个人手机统一集中存放B.工作手机需严格实名制，仅限本人使用，不得出借给客户用于交易，不得为客户提供热点C.非交易时间段可以携带多台手机进入办公场所D.为方便联系，可将工作手机随意借给同事使用答案：B解析：工作手机需严格实名制、仅限本人使用，不得出借给客户交易或提供热点，防范违规交易和信息风险。19.【单选】投资者风险承受能力评估的常规有效期是（），但客户信息发生重大变化时应及时更新。A.6个月B.1年C.2年D.长期有效答案：C解析：投资者风险承受能力评估常规有效期为2年，客户信息发生重大变化时应及时更新。20.【单选】对于客户信息的保密义务，以下说法正确的是（）。A.只要不泄露客户身份证号就不算违规B.经过客户同意就可以将信息卖给第三方C.为营销新产品，可以在部门内随意共享所有客户资产信息D.保密义务不因从业人员离职而终止答案：D解析：客户信息保密义务不因从业人员离职而终止，离职后仍应遵守保密义务。21.【单选】证券公司因业务需要向境外提供重要数据时，正确的做法是（）。A.必须依法进行安全评估，并报有关主管部门批准B.只要合作方是国际知名机构，即可直接传输C.对数据进行匿名化处理后即可自由传输D.由信息技术部门自行评估风险后决定答案：A解析：向境外提供重要数据必须依法进行安全评估并报有关主管部门批准，不得擅自传输。22.【单选】发生或可能发生客户个人信息泄露、篡改、丢失的安全事件时，首要的合规义务是（）。A.内部低调处理，避免引起客户恐慌B.立即采取补救措施，并按照规定告知客户和履行报告义务C.等待上级领导指示后再做决定D.首要任务是联系公关部门准备应对媒体答案：B解析：发生个人信息泄露等安全事件时，应立即采取补救措施，按规定告知客户并履行报告义务。23.【单选】以下哪类行为属于'操纵证券市场'（）。A.根据上市公司公告进行买卖B.向客户提供合理的资产配置建议C.集中资金优势，连续买卖，影响证券交易价格D.进行正常的程序化交易申报答案：C解析：集中资金优势连续买卖影响证券交易价格属于操纵市场行为，为《证券法》明令禁止。24.【单选】从业人员正确的证券投资申报范围是（）。A.仅本人账户B.本人及所有直系亲属的账户C.无需申报D.本人、配偶、成年子女的账户答案：D解析：从业人员证券投资申报范围包括本人、配偶、成年子女的账户。25.【单选】向客户提供投资建议时，必须遵守的原则是（）。A.勤勉尽责，基于客户的风险承受能力和适当性B.保证客户投资收益C.推荐近期涨幅最大的股票D.根据与客户的私人关系亲疏区别对待答案：A解析：投资建议应勤勉尽责，基于客户风险承受能力和适当性作出，不得保证收益或区别对待客户。26.【单选】根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，以下关于礼品礼金管理的说法正确的是（）。A.机构工作人员可以收取客户价值500元以下的购物卡B.应当制定规范，明确禁止或合理限定赠送或收受礼品礼金的金额和情形C.为顺利开展业务，可以给予客户相关方价值相当的财务资助D.因工作需要产生的宴请，无需保留相关记录答案：B解析：廉洁从业规定要求制定礼品礼金管理规范，明确禁止或合理限定赠送收受礼品礼金的金额和情形。27.【单选】以下哪项行为属于《廉洁从业规定》明确禁止的商业贿赂行为（）。A.在符合规定的范围内报销因公务产生的差旅费用B.按照公司标准，在年会上向员工发放纪念品C.向客户或其他利益相关方输送不正当利益，以获取交易机会或竞争优势D.聘请符合规定的专家进行付费培训答案：C解析：向客户或其他利益相关方输送不正当利益以获取交易机会或竞争优势，属于明确禁止的商业贿赂行为。28.【单选】当监管机构进行现场检查或廉洁从业情况走访时，从业人员正确的做法是（）。A.以涉及商业秘密为由，拒绝回答任何问题B.事先与其他同事统一口径，确保回答一致C.立即向检查组赠送礼品，以期获得关照D.如实反映相关情况，配合调查工作答案：D解析：监管机构现场检查或廉洁走访时，从业人员应如实反映情况、配合调查工作，不得拒绝、串供或送礼。29.【单选】根据《数据安全法》，证券公司在处理核心业务数据时，首先应当进行的工作是（）。A.建立数据分类分级保护制度，确定核心数据目录B.将数据上传至云端以提高分析效率C.尽可能广泛地共享数据以挖掘业务价值D.直接委托第三方技术公司进行全权管理答案：A解析：《数据安全法》要求建立数据分类分级保护制度，确定核心数据目录，对核心数据实施重点保护。30.【单选】处理客户个人信息时，以下哪项原则是必须遵守的（）。A.效率最优原则，以最快速度完成客户画像B.目的明确、最小必要原则，不得过度收集和处理C.自由使用原则，公司获得的数据可自主决定用途D.强制授权原则，不授权则不能使用任何服务答案：B解析：处理客户个人信息必须遵守目的明确、最小必要原则，不得过度收集和处理。31.【单选】以下哪类信息属于《个人信息保护法》定义的'敏感个人信息'（）。A.客户在公开论坛发表的行业观点B.公司内部的部门通讯录C.客户的金融账户、财产状况、交易记录D.公开的上市公司年报数据答案：C解析：客户的金融账户、财产状况、交易记录等属于敏感个人信息，处理敏感个人信息需单独同意并告知必要性。32.【单选】证券经营机构的董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员、工作人员应当充分了解廉洁从业有关规定，落实各项廉洁从业要求，并承担相应的廉洁从业责任。这一说法（）。A.错误B.仅适用于高管C.仅适用于管理人员D.正确答案：D解析：廉洁从业责任覆盖全体董事、监事、高级管理人员、各层级管理人员和工作人员。33.【单选】证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人（）的管理。A.有偿支付B.无偿服务C.信息共享D.人员交流答案：A解析：证券经营机构应加强对第三方机构或个人有偿支付的管理，防止通过第三方输送不正当利益。34.【单选】证券经营机构应当根据有关规定制定合理完善的公司营销制度，明确可列入（）的具体事项、内容、标准、额度等。A.差旅费用B.营销费用C.培训费用D.办公费用答案：B解析：公司营销制度应明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度，规范营销费用使用。35.【单选】证券经营机构应当强化财经纪律，杜绝（）等不规范行为。A.规范报销B.依法纳税C.账外账D.预算管理答案：C解析：应强化财经纪律，杜绝账外账、小金库等不规范行为。36.【单选】证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员（）等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。A.休假B.加班C.培训D.离职、聘用、晋级、提拔、审计、稽核答案：D解析：在人员离职、聘用、晋级、提拔、审计、稽核等情形时，应考察评估其廉洁从业情况。37.【单选】声誉风险是指由于公司行为或外部事件及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、监管机构、社会公众、媒体等对公司形成负面评价，从而损害公司品牌价值，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。这一说法（）。A.正确B.错误C.仅适用于上市公司D.仅适用于大型券商答案：A解析：声誉风险定义涵盖工作人员违反廉洁规定、职业道德等行为导致公司负面评价，损害品牌价值并影响市场稳定。38.【单选】证券期货经营机构应当对其股东、客户等相关方做好辅导和宣传工作，告知相关方应当遵守廉洁从业规定。这一说法（）。A.错误B.正确C.仅需告知股东D.仅需告知客户答案：B解析：证券期货经营机构应对股东、客户等相关方做好廉洁从业规定的辅导和宣传。39.【单选】处理敏感个人信息应当取得个人的（）同意。A.默示B.口头C.单独D.概括答案：C解析：《个人信息保护法》规定处理敏感个人信息应取得个人的单独同意，并告知处理必要性及对个人的影响。40.【单选】'飞单'是指销售人员私下销售非本公司发行或代销的金融产品，该行为（）。A.合规，属于拓展业务B.合规，只要客户知情C.违规，但情节轻微D.属于严重违规行为答案：D解析：'飞单'即私下销售非本公司发行或代销的金融产品，属于严重违规行为，可能引发资金安全风险。41.【单选】为了服务客户，从业人员将自己的执业资格证书借给未注册的同事开展业务，该行为（）。A.违规，执业资格证书不得出借B.合规，同事之间可以互助C.合规，只要同事有业务能力D.合规，但需向公司报备答案：A解析：执业资格证书不得出借给他人使用，未注册人员不得以他人资格开展业务。42.【单选】客户书面授权后，从业人员是否可以全权代理其进行证券交易操作（）。A.可以，有授权即可B.不可以，从业人员不得代客操作账户C.可以，但需定期汇报D.视授权范围而定答案：B解析：即使客户书面授权，从业人员也不得全权代理客户进行证券交易操作，代客理财是明确禁止的行为。43.【单选】证券期货经营机构应当于每年（）向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。A.1月31日前B.3月31日前C.4月30日前D.6月30日前答案：C解析：证券期货经营机构应于每年4月30日前向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。44.【单选】证券经营机构应当定期开展廉洁从业自查，对发现的问题及时整改，并向（）报告自查和整改情况。A.员工大会B.工会C.客户D.监管部门答案：D解析：廉洁从业自查发现问题应及时整改，并向监管部门报告自查和整改情况。45.【单选】证券经营机构应当定期对工作人员开展廉洁从业培训，培训内容包括（）。A.廉洁从业相关法律法规、监管规定和公司制度B.仅公司产品知识C.仅销售技巧D.仅客户服务话术答案：A解析：廉洁从业培训内容应包括相关法律法规、监管规定和公司制度，提升员工廉洁意识。46.【单选】为拓展业务，将A客户的投资业绩作为案例向B客户宣传，该行为（）。A.合规，属于成功案例分享B.违规，泄露客户信息C.合规，但需隐去姓名D.合规，只要不涉及资产数额答案：B解析：未经客户同意将客户投资业绩作为案例宣传，属于泄露客户信息行为，应严格禁止。47.【单选】证券公司的（）是数据安全工作的第一责任人。A.信息技术部门负责人B.合规部门负责人C.主要负责人D.数据管理员答案：C解析：《数据安全法》规定数据安全工作的第一责任人是单位主要负责人。48.【单选】个人客户有权请求证券公司删除其个人信息的情形不包括（）。A.处理目的已实现、无法实现或者为实现处理目的不再必要B.证券公司违反法律、行政法规或者违反约定处理个人信息C.个人撤回同意D.证券公司依法需要长期保存的交易记录答案：D解析：依法需要长期保存的交易记录（如反洗钱规定保存期限）不属于可删除情形，其余情形个人有权请求删除。49.【单选】员工发现公司内部存在违反廉洁从业规定的行为，正确的做法是（）。A.通过公司举报渠道或向监管部门举报B.视而不见，明哲保身C.私下议论传播D.以此要挟当事人答案：A解析：发现违反廉洁从业规定行为应通过公司举报渠道或向监管部门举报，不得视而不见或私下传播。50.【单选】证券公司发生数据安全事件时，应当立即启动应急预案，采取补救措施，并按照规定向（）报告。A.全体员工B.有关主管部门C.客户D.媒体答案：B解析：发生数据安全事件应立即启动应急预案、采取补救措施，并按规定向有关主管部门报告。第二部分：多选题（共25题）1.【多选】证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员不得有以下哪些行为（）。A.执行证券公司或者其管理人员发出的涉嫌违法违规的指令B.发现违法违规行为不向公司合规负责人告知C.发现违法违规行为不向中国证监会相关派出机构报告D.违反廉洁从业相关规定谋取不正当利益答案：AB解析：禁止执行涉嫌违法违规指令、发现违法违规不报告、违反廉洁从业规定谋取不正当利益等行为。2.【多选】证券公司应当在劳动合同、内部制度中明确对董监高及从业人员道德品行的有关要求，在人员（）时应当考察其道德品行情况。A.聘用B.考核C.晋升D.降职答案：AB解析：在人员聘用、考核、晋升时考察道德品行情况，强化职业道德约束。3.【多选】廉洁从业管理覆盖经纪业务总部各项业务、环节及相关活动，包括（）。A.申请行政许可B.营销C.人员招聘D.代销金融产品答案：AB解析：廉洁从业管理覆盖申请行政许可、营销、人员招聘、代销金融产品等各项业务和环节。4.【多选】根据廉洁从业要求，经纪业务总部及其员工开展投资顾问业务过程中，不得（）。A.不公平对待不同客户或不同资讯产品B.违反独立客观执业原则提供投资咨询建议C.以不正当手段谋取佣金分配收入D.传播虚假信息答案：AB解析：投顾业务禁止不公平对待客户、违反独立客观原则提供建议、不正当谋取佣金、传播虚假信息。5.【多选】证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员（）等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。A.离职B.聘用、晋级、提拔C.休假D.审计、稽核答案：ABD解析：在人员离职、聘用晋级提拔、审计稽核等情形时考察评估廉洁从业情况，休假不属于考察情形。6.【多选】根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列说法正确的有（）。A.证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理B.证券经营机构应当制定合理完善的公司营销制度，明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等C.证券经营机构应当加强保密信息的管理，防范工作人员利用内部信息、未公开信息、客户信息等输送或者谋取不正当利益D.证券经营机构应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为答案：AB解析：廉洁从业规定要求加强第三方有偿支付管理、规范营销费用、加强保密信息管理、强化财经纪律杜绝账外账。7.【多选】证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会视情节轻重，按照有关规定采取（）等自律管理措施。A.警示B.责令改正C.谈话提醒D.取消会员资格答案：ABC解析：协会可采取警示、责令改正、谈话提醒等自律管理措施，取消会员资格不属于协会廉洁自律管理措施范畴。8.【多选】证券从业人员下列哪些行为被明令禁止（）。A.利用亲属账户进行证券交易B.与客户约定分享投资收益或分担投资损失C.私下接受客户委托买卖证券D.通过公司合规平台购买本公司代销的金融产品答案：ABC解析：利用亲属账户交易、与客户约定分享收益、私下接受委托买卖证券均属禁止行为，通过合规平台购买代销产品合规。9.【多选】关于客户信息保密，以下说法正确的有（）。A.为拓展业务，可以将A客户的投资业绩作为案例向B客户宣传B.不得泄露在执业活动中获知的客户商业秘密和个人隐私C.依法配合监管、司法机关调查提供客户信息不属于泄密D.机构应建立严格的客户信息管理制度和技术防范措施答案：BCD解析：不得泄露客户商业秘密和个人隐私，依法配合调查不属于泄密，应建立严格的信息管理制度。10.【多选】'代客理财'违规行为的典型特征包括（）。A.私下接受客户的全权委托B.操作客户账户进行交易C.往往伴随收益分成或保底承诺D.通过公司规范的资产管理计划为客户服务答案：ABC解析：代客理财典型特征为私下接受全权委托、操作客户账户、伴随收益分成或保底承诺，规范资管计划不属此类。11.【多选】证券公司防范从业人员违规行为的典型合规管理措施包括（）。A.要求员工进行证券投资申报B.对员工及其关联账户的交易行为进行监控C.强调手机号码实名制登记，并严禁将手机号码及手机设备出借给客户D.通过培训宣导和制度禁止代客理财、利益输送等行为答案：AB解析：合规管理措施包括投资申报、关联账户监控、手机实名制、培训宣导禁止代客理财等。12.【多选】投顾业务中，可以向客户提供的合规服务包括（）。A.提供投资组合建议B.解读公开发布的研究报告C.进行投资者教育和市场分析D.承诺资产本金安全并保证最低收益答案：ABC解析：投顾合规服务包括投资组合建议、研报解读、投教和市场分析，禁止承诺本金安全和最低收益。13.【多选】证券经营机构及其工作人员在开展业务过程中，应当遵守的廉洁从业要求包括（）。A.不得收受可能影响公正执业的礼品礼金B.不得利用职务便利谋取不正当利益C.不得向利益相关方输送不正当利益D.应当如实申报与业务相关的利益关系答案：AB解析：廉洁从业要求包括不收受影响公正执业的礼品礼金、不利用职务便利谋利、不输送不正当利益、如实申报利益关系。14.【多选】证券公司加强数据安全管理应当做到（）。A.建立数据分类分级保护制度B.对重要数据实施重点保护C.定期开展数据安全风险评估D.建立数据安全事件应急预案答案：AB解析：数据安全管理包括分类分级保护、重要数据重点保护、定期风险评估、应急预案等。15.【多选】证券公司处理客户个人信息应当遵循的原则包括（）。A.合法、正当、必要B.目的明确、最小必要C.可以超出授权范围使用D.公开透明、保障信息主体权利答案：ABD解析：处理个人信息应遵循合法正当必要、目的明确最小必要、公开透明、保障信息主体权利，不得超范围使用。16.【多选】证券公司处理客户敏感个人信息（如金融账户、交易记录）时，应当（）。A.取得个人的单独同意B.告知处理敏感个人信息的必要性C.告知处理敏感个人信息对个人权益的影响D.采取严格的信息安全保护措施答案：ABCD解析：处理敏感个人信息需单独同意、告知必要性和影响、采取严格保护措施。17.【多选】证券经营机构建立健全廉洁从业内部控制制度，应当（）。A.制定具体有效的事前风险防范体系B.制定事中管控措施C.制定事后追责机制D.将廉洁从业纳入绩效考核答案：ABCD解析：廉洁从业内控制度包括事前防范、事中管控、事后追责，并将廉洁从业纳入绩效考核。18.【多选】关于廉洁从业报告制度，下列说法正确的有（）。A.发现违反廉洁从业行为应在2个工作日内报告B.因违反廉洁从业规定被立案调查的应在10个工作日内向协会报告C.每年4月30日前向证监会派出机构报送廉洁从业管理情况报告D.每年1月31日前向协会报送内部问责等执行情况答案：ABCD解析：廉洁从业报告制度包括2个工作日内部报告、10个工作日协会报告、4月30日派出机构报告、1月31日协会报送等时限。19.【多选】证券公司对从业人员投资行为的管理要求包括（）。A.本人、配偶、成年子女证券账户申报B.定期报告投资行为C.禁止利用未公开信息交易D.禁止利用亲属账户违规交易答案：ABCD解析：投资行为管理包括账户申报、定期报告、禁止利用未公开信息交易、禁止利用亲属账户违规交易。20.【多选】证券公司对员工手机设备管理的合规要求包括（）。A.工作手机严格实名制B.手机号码及设备不得出借给客户C.不得为客户提供热点D.可随意携带多台手机进入办公场所答案：ABC解析：手机设备管理要求实名制、不出借给客户、不提供热点，不得随意携带多台手机进入办公场所。21.【多选】关于廉洁从业的自律管理和行政监管，下列说法正确的有（）。A.协会可采取谈话提醒、警示等自律管理措施B.证监会可采取警示函、监管谈话等行政监管措施C.证监会现场检查可将廉洁从业纳入检查范围D.协会对董监高及从业人员实施自律管理答案：ABCD解析：协会采取自律管理措施，证监会采取行政监管措施，现场检查纳入廉洁检查，协会实施自律管理。22.【多选】证券公司发生数据安全事件时，应当（）。A.立即启动应急预案B.采取补救措施C.按照规定向有关主管部门报告D.及时告知可能受影响的客户答案：ABCD解析：数据安全事件处理包括启动预案、补救措施、向主管部门报告、告知受影响客户。23.【多选】证券经营机构开展廉洁从业自查，应当（）。A.定期开展自查B.对发现问题及时整改C.对问题隐瞒不报D.向监管部门报告自查和整改情况答案：ABD解析：廉洁自查应定期开展、及时整改、向监管部门报告，不得隐瞒不报。24.【多选】证券从业人员在执业过程中应当（）。A.遵守法律法规和监管规定B.遵守自律规则和公司制度C.遵守社会公德和职业道德D.落实廉洁从业各项要求答案：ABCD解析：执业行为应遵守法律法规、监管规定、自律规则、公司制度、社会公德和职业道德，落实廉洁从业要求。25.【多选】证券公司保护客户信息安全的措施包括（）。A.建立客户信息管理制度B.采取技术防范措施C.限定信息访问权限D.定期开展信息安全培训答案：ABCD解析：客户信息安全保护