证券从业人员行为规范与合规管理测试卷

证券从业人员行为规范与合规管理测试v3本试卷共90题，包含单选题50题、多选题25题、判断题15题。每题后附答案及详细解析。第一部分：单选题（共50题）1.【单选】根据公司异常交易行为管理办法，异常交易行为管理应遵循的原则不包括（）。A.盈利性原则B.有效性原则C.全面性原则D.风险为本原则答案：D解析：异常交易行为管理遵循有效性、全面性、风险为本等原则，盈利性不属于管理原则。2.【单选】根据公司声誉风险管理办法，下列哪项不属于声誉风险管理原则（）。A.全程全员原则B.效益优先原则C.预防第一原则D.快速响应原则答案：B解析：声誉风险管理遵循全程全员、预防第一、快速响应原则，效益优先不属于声誉风险管理原则。3.【单选】分支机构风险管理的第一责任人是（）。A.风险管理部负责人B.业务管理部门负责人C.分支机构负责人D.首席风险官答案：C解析：分支机构风险管理的第一责任人是分支机构负责人，对本机构风险管理负总责。4.【单选】根据公司合规问责实施细则，合规日常惩戒可采取扣减薪酬或给予谈话提醒、批评教育等处理，扣减薪酬金额为不超过（）元。A.1000B.2000C.5000D.3000答案：D解析：合规日常惩戒经济处罚金额不超过3000元，可采取扣减薪酬或谈话提醒、通报批评等处理。5.【单选】根据公司合规问责实施细则，代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的，被认定为（）合规失责。A.轻微B.一般C.重大D.特别重大答案：A解析：代客户在合同、协议、文件上签字被认定为轻微合规失责，但仍属禁止行为。6.【单选】根据公司合规问责实施细则，以下行为属于特别重大合规失责的是（）。A.未按公司规定清理持股的B.拒绝、阻碍合规及反洗钱检查或者提供虚假材料的C.发布不可公开宣传的产品或服务信息、承诺收益等违规营销活动的D.篡改、伪造或者无正当理由的删除客户身份资料、交易记录的答案：B解析：拒绝、阻碍合规及反洗钱检查或者提供虚假材料属于特别重大合规失责，将受到严厉追责。7.【单选】商务招待可以赠送（）。A.现金红包B.购物卡C.不超过300元展示企业文化的纪念品D.商业预付卡答案：C解析：商务招待可赠送不超过300元且展示企业文化的纪念品，禁止赠送现金红包、购物卡、商业预付卡。8.【单选】各部门及分支机构组织安排投资顾问参加面向公司客户或社会公众投资者的集会性投资咨询活动及其他投资者教育活动，应提前（）个工作日向财富客户部报备。A.5B.7C.10D.6答案：D解析：组织投资顾问参加集会性投资咨询活动及其他投资者教育活动，应提前6个工作日报备。9.【单选】公司及各分支机构向客户收取证券投资顾问服务费用应当通过（）进行。A.公司账号B.现金支付C.个人账号D.个人名义答案：A解析：收取证券投资顾问服务费用应通过公司账号进行，禁止以个人名义或现金方式收取。10.【单选】根据重点监控账户管理要求，重点监控账户限制是指（）。A.对客户进行所有交易品种限制交易B.根据沪深交易所文件对客户分别进行单市场买入限制C.可以对北交所/股转进行限制交易D.根据交易所文件对客户进行单市场限制交易答案：B解析：重点监控账户限制指根据沪深交易所文件对客户分别进行单市场买入限制，而非全品种限制。11.【单选】《证券经纪业务管理实施细则》的发布时间是（）。A.6月10日B.6月11日C.6月9日D.6月12日答案：C解析：《证券经纪业务管理实施细则》于6月9日发布并实施。12.【单选】分支机构投资顾问业务的管理，应坚持（）原则。A.业务导向、业绩优先B.客户至上、利润优先C.合规经营、风险可控D.业绩指标、营销先行答案：C解析：分支机构投资顾问业务应坚持合规经营、风险可控的原则，确保业务开展合法合规。13.【单选】投资者适当性管理的根本目标是（）。A.将合适的产品卖给合适的投资者B.将不同的产品卖给不同的投资者C.将适当的产品卖给对应的投资者D.提高产品销售规模答案：A解析：投资者适当性管理的根本目标是将合适的产品卖给合适的投资者，实现风险匹配。14.【单选】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（）。A.每两年开展一次B.每半年开展一次C.每年开展一次D.每三个月开展一次答案：B解析：经营机构每半年开展一次适当性自查，形成自查报告留存备查。15.【单选】证券公司应当建立监测、核查机制，持续跟踪了解投资者适当性匹配情况，至少每（）年进行一次投资者适当性是否匹配的后续评估。A.1年B.3年C.2年D.4年答案：C解析：证券公司至少每两年进行一次投资者适当性是否匹配的后续评估。16.【单选】对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。A.5B.15C.20D.10答案：D解析：新建立业务关系的客户应在建立业务关系后10个工作日内划分风险等级。17.【单选】一年内（客户开户一年以上）客户资产规模小于（）万元的境内客户，可将其直接划分为低风险等级。A.10B.3C.5D.20答案：A解析：开户一年以上的客户，一年内资产规模小于10万元的可直接划分为低风险等级，但存在可疑交易等情形时除外。18.【单选】客户临柜办理存管账户增开，对应的多银行存管增开客户回访通过（）方式执行。A.电话回访B.纸质回访C.短信回访D.页面回访答案：B解析：客户临柜办理存管账户增开，多银行存管增开客户回访通过纸质回访方式执行。19.【单选】客户来到营业部现场要求开通可转债交易权限，以下说法正确的是（）。A.向客户发送知识测评答案B.在客户进行知识测评的过程中，引导客户选择正确C.引导客户进入知识测评界面后，告知客户应当独立完成答题D.代替客户完成知识测评答案：C解析：开通可转债交易权限时，应引导客户独立完成知识测评，不得发送答案或引导选择。20.【单选】投资顾问通过互联网平台提供的投资咨询服务产品应严格遵循适当性管理有关规定，向（）提供的投资咨询服务产品中可以包含具体的投资组合及投资建议。A.营业部开户客户B.普通大众客户C.理财客户D.投资顾问签约客户答案：D解析：投资顾问通过互联网平台提供的咨询服务产品中，仅向投资顾问签约客户提供时可包含具体投资组合及投资建议。21.【单选】证券经营机构应当制定覆盖（）的廉洁从业规范，并将廉洁从业情况作为人员聘用、晋级、提拔、考核等事项的重要考量因素。A.全体工作人员B.经纪业务人员C.党建人员D.管理人员答案：A解析：廉洁从业规范应覆盖全体工作人员，廉洁从业考察结果作为人事管理各环节的重要考量因素。22.【单选】某证券营业部投资顾问实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某'金融职业技能学校'引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费获利。关于该行为的说法正确的是（）。A.该行为属于拓展投资顾问知名度的正常业务B.该行为谋取不正当利益，违反廉洁从业规定C.投资顾问可以在非工作时间开展其他盈利活动D.投资顾问为第三方引流，应当向证券公司报备答案：B解析：投顾通过直播打赏、会员订阅费获利并为第三方引流，属于谋取不正当利益，违反廉洁从业规定。23.【单选】（）对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。A.职工代表大会B.总经理C.监事会或者监事D.董事长答案：C解析：监事会或监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。24.【单选】经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。A.10年B.5年C.15年D.20年答案：D解析：适当性相关资料（匹配方案、告知警示资料、双录资料、自查报告等）保存期限不得少于20年。25.【单选】证券公司从业人员应当定期申报投资行为，投资行为申报至少应每（）开展一次。A.每季度B.每周C.每月D.每年答案：A解析：从业人员投资行为申报至少每季度开展一次，包括本人、配偶及利害关系人的证券投资情况。26.【单选】证券公司应当树立（）创造价值的合规理念。A.业绩B.合规C.创新D.效率答案：B解析：证券公司应树立'合规创造价值'的理念，将合规作为稳健经营的基础。27.【单选】关于业务部门或分支机构合规管理人员的配备，以下说法错误的是（）。A.应具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规风险管控难度较大的部门人员达到一定数量时应配备专职合规人员C.合规管理人员可以兼任本部门的行政或人事职务D.应具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能答案：C解析：合规管理人员不得兼任本部门的行政或人事职务，以确保合规管理的独立性。28.【单选】根据《证券公司分类评价规定》，证券公司分类评价框架的核心组成部分包括（）。A.营业收入、净利润、净资产收益率B.客户数量、交易规模、市场份额C.信息系统投入、研发人员占比、专利数量D.风险管理能力、持续合规状况、业务发展和功能发挥状况答案：D解析：证券公司分类评价框架核心包括风险管理能力、持续合规状况、业务发展和功能发挥状况等。29.【单选】某证券公司从业人员在营销私募基金产品时，为通过合格投资者认定，指导客户将风险测评结果修改为'中高风险'。此行为主要违反了（）。A.投资者适当性管理要求B.反洗钱客户身份识别规定C.信息隔离墙管理制度D.员工个人证券投资报备制度答案：A解析：指导客户修改风险测评结果以通过合格投资者认定，严重违反投资者适当性管理要求，侵犯客户真实意愿。30.【单选】某基金销售人员在产品推介时，私下与客户签订'份额回购协议'以约定本金和收益。关于此行为，以下说法正确的是（）。A.只要双方自愿，协议就有效B.违反了不得以任何方式承诺本金不受损失或承诺最低收益的监管禁令C.这是合规的增信措施，有助于产品销售D.仅属于营销策略，无需在正式合同中体现答案：B解析：私下签订份额回购协议约定本金收益，违反不得以任何方式承诺本金不受损失或承诺最低收益的监管禁令。31.【单选】根据《证券法》的适用范围，下列哪类证券的发行和交易不直接适用《证券法》（）。A.境内股票、公司债券B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.期货、期货衍生品的交易D.资产支持证券、资产管理产品的发行、交易答案：C解析：《证券法》不适用于期货及期货衍生品的发行和交易，期货主要适用《期货和衍生品法》。32.【单选】以下哪项行为是证券从业人员被明确允许的（）。A.在客户要求下，操作客户账户买卖基金B.向客户承诺资产管理的收益C.与客户约定分享投资收益D.使用本人基金账户申购、认购或交易基金产品答案：D解析：从业人员可使用本人基金账户交易基金产品，但禁止代客操作、承诺收益、约定分享收益。33.【单选】证券公司利用'大V'引流开户给奖励的方式开展业务，该行为（）。A.违规，禁止通过不当方式招揽客户B.合规，属于正常营销C.合规，但需向证监局报备D.违规，仅需内部整改即可答案：A解析：通过'大V'引流开户给奖励属于违规营销方式，禁止通过利益诱导方式招揽客户。34.【单选】合规管理人员应加强对工作人员执业行为合规性的监督与检查，每（）应至少开展1次对所在单位工作人员执业行为的全面自查。A.2年B.1年C.半年D.3年答案：B解析：合规管理人员每1年应至少开展1次对工作人员执业行为的全面自查，及时发现和纠正违规行为。35.【单选】投资顾问在向客户提供投资咨询服务时，应当（）。A.凭借个人主观经验判断B.引用未经核实的内幕信息C.基于合规的研究报告并充分提示风险D.作出明确的买卖时机预测答案：C解析：投资顾问应基于合规研究报告提供建议并充分提示风险，不得凭主观判断或引用内幕信息。36.【单选】证券投资顾问禁止接受客户的（）。A.合规咨询B.风险测评C.投资建议请求D.全权委托答案：D解析：投资顾问禁止接受客户的全权委托，不得代理客户办理证券交易，确保客户自主决策。37.【单选】分支机构向客户通知异常交易信息时，可采取的留痕方式不包括（）。A.口头告知B.客户签字确认C.电话录音D.短信发送记录答案：A解析：异常交易信息通知应留痕，包括客户签字、电话录音、短信记录等，口头告知无留痕不可取。38.【单选】工作人员的以下设备无需录入合规综合平台进行报备（）。A.以工作人员名义注册且由工作人员使用的手机号码B.工作人员使用的公司配发座机C.非以工作人员名义注册但归工作人员日常使用的手机号码D.工作人员使用的非本人名义注册的流量卡答案：B解析：手机号码、设备等需报备，包括以本人名义注册或非本人名义但归本人实际使用的手机号码、流量卡等，公司配发座机无需报备。39.【单选】证券公司应当在人员（）时考察其道德品行情况。A.仅聘用时B.仅晋升时C.聘用、考核、晋升、离职时D.仅离职时答案：C解析：证券公司应在人员聘用、考核、晋升、离职时考察道德品行情况，强化职业道德约束。40.【单选】公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的利害关系人包括其（）。A.同学B.朋友C.邻居D.父母、子女及承担主要抚养费或赡养费的其他亲属答案：D解析：利害关系人指董事、监事、高管及从业人员的父母、子女及承担主要抚养费或赡养费的其他亲属，以及其可实际控制账户运作的人员或机构。41.【单选】关于工作人员携带非公司配发笔记本电脑及无线上网设备至办公场所使用，下列说法正确的是（）。A.禁止未经合规部审批携带使用B.可以随意携带使用C.仅需部门负责人同意即可D.任何情况均禁止携带答案：A解析：禁止工作人员未经合规部审批将非公司配发笔记本电脑及无线上网设备（个人通讯手机除外）携带至办公场所使用。42.【单选】公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关系人的证券账户原则上应（）。A.自行选择任意券商托管B.指定交易或托管至本公司，且不得同时托管在其他证券公司C.只能托管在外部券商D.无需指定交易答案：B解析：从业人员及其配偶、利害关系人的证券账户原则上应指定交易或托管至本公司，且不得同时托管在其他证券公司。43.【单选】关于代销金融产品的宣传资料，下列说法正确的是（）。A.分支机构可自行制作宣传推介材料B.分支机构可自行发放宣传推介材料C.原则上由委托人提供，经财富业务总部审核后推送给分支机构D.无需审核即可使用答案：C解析：代销金融产品宣传资料原则上由委托人提供，经财富业务总部（金融产品中心）审核后推送，分支机构不得自行制作和发放。44.【单选】关于公司工作人员持有未上市企业股权，下列说法正确的是（）。A.可以为未上市企业的实际控制人B.无需申报登记C.任何情况均可持有D.应按规定申报登记，且不得违规持有影响独立性的股权答案：D解析：工作人员持有未上市企业股权应按规定申报登记，不得成为实际控制人或违规持有影响独立性的股权。45.【单选】关于线上展业工具的使用，以下哪种行为是允许的（）。A.员工本人通过企业微信向特定客户进行推送B.将线上展业工具交由其他个人或机构用于客户招揽C.通过互联网、新闻媒体等渠道向不特定的人群推送D.违背客户意愿，诱导不适当客户办理业务答案：A解析：员工本人通过企业微信向特定客户推送资讯是允许的，但禁止将工具交由他人、向不特定人群推送、诱导客户办理业务。46.【单选】分支机构及营销人员在证券经纪业务营销活动中，不得（）。A.如实向投资者揭示风险B.诱导无投资意愿或不具备相应风险承受能力的投资者开立账户C.根据客户风险承受能力推荐产品D.履行适当性管理义务答案：B解析：禁止诱导无投资意愿或不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易。47.【单选】积极培育中国特色金融文化'五要五不'中，'诚实守信'对应的是（）。A.不唯利是图B.不急功近利C.不逾越底线D.不脱实向虚答案：C解析：'五要五不'包括：诚实守信不逾越底线、以义取利不唯利是图、稳健审慎不急功近利、守正创新不脱实向虚、依法合规不胡作非为。48.【单选】基金销售过程中，在未提供客观证据情况下，不得使用的表述是（）。A.如实说明基金风险B.客观介绍基金业绩C.提示投资风险D.业绩稳健、名列前茅等表述答案：D解析：未提供客观证据时不得使用'业绩稳健''业绩优良''名列前茅''位居前列''唯一'等表述，防止误导投资者。49.【单选】证券分析师、期货交易咨询业务人员（）。A.不得同时在两家或两家以上的机构执业B.可以同时与多家经营机构签订劳动合同C.经公司同意后可以化名执业D.可以兼任多家机构的研究顾问答案：A解析：证券分析师、期货交易咨询业务人员不得同时在两家或以上机构执业，也不得化名执业。50.【单选】风险等级为保守型（最低类别）的投资者（）投资咨询服务产品。A.适合接受B.不符合适当性匹配要求，不适合提供C.经书面确认后可接受D.只要客户同意即可提供答案：B解析：保守型（最低类别）投资者不符合适当性匹配要求，不适合提供投资咨询服务产品。第二部分：多选题（共25题）1.【多选】投资顾问不得通过自媒体发布包括但不限于以下相关信息（）。A.个人进行客户招揽的信息（含开户二维码、链接等）B.买卖或持有具体证券的投资建议信息C.不利于公司品牌和业务发展的信息D.违反规定承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益的信息答案：ABC解析：投顾通过自媒体不得发布客户招揽信息、具体证券买卖建议、不利公司品牌信息、承诺收益信息等。2.【多选】客户身份识别制度中的'受益人'也称（）。A.受益权人B.实际受益人C.最终受益人D.实际控制人E.受益所有人答案：AB解析：受益人包括受益权人、实际受益人、最终受益人、受益所有人等，实际控制人是受益所有人的认定因素之一，但'实际控制人'本身不是受益人的同义称谓，此处按规范理解，受益所有人与实际控制人存在区别。3.【多选】保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是（）。A.作为金融机构履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明B.再现客户资金交易过程、发现可疑交易提供依据C.为违法犯罪活动的调查、侦察、起诉、审判提供必要证据D.为客户进行大额交易提供方便答案：ABC解析：保存客户身份资料和交易记录的目的包括履行义务的证明、再现交易过程发现可疑交易、为违法犯罪调查提供证据。4.【多选】证券投资顾问向客户提供服务时，应当履行的合规义务包括（）。A.了解客户的身份、财产与收入状况及风险偏好B.评估客户的风险承受能力C.提示潜在的投资风险D.向客户保证投资收益答案：ABC解析：投顾服务应履行了解客户、评估风险承受能力、提示风险等义务，禁止向客户保证收益。5.【多选】公司所属证券投资顾问不得从事的禁止性行为包括（）。A.不得为特定客户利益损害其他客户利益B.禁止从事代客理财、承诺投资收益等行为C.禁止接受客户的全权委托、代理客户办理认购D.向客户保证收益，与客户约定账户利润分成或损失分担答案：AB解析：投顾禁止为特定客户损害其他客户利益、代客理财、承诺收益、全权委托、保证收益、利润分成等行为。6.【多选】金融机构对客户身份进行持续识别的措施包括（）。A.对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问时重新识别B.客户身份资料发生变更时及时更新C.定期对客户风险等级进行重新评定D.仅在首次开户时识别即可答案：ABC解析：客户身份持续识别包括资料疑问时重新识别、资料变更时及时更新、定期重新评定风险等级，非仅首次识别。7.【多选】受益所有人身份识别工作应当遵循的主要原则包括（）。A.勤勉尽责B.风险为本C.实质重于形式D.效率优先答案：ABC解析：受益所有人识别遵循勤勉尽责、风险为本、实质重于形式原则，效率优先不是识别原则。8.【多选】分支机构合规及风险管理的主要内容包括（）。A.内外部监管、制度建设与培训B.检查与监督、监管配合、合规与风险报告C.洗钱风险管理D.人员行为管理、廉洁从业规范、合规考核及日常经营规范情况答案：AB解析：分支机构合规风险管理涵盖制度建设、检查监督、洗钱风险、人员行为、廉洁从业、合规考核等内容。9.【多选】根据重点监控账户管理要求，重点监控账户的核查流程包括（）。A.联系客户、合规培训B.签署补充协议C.核查客户基本情况D.每季度重新核查答案：ABCD解析：重点监控账户核查流程包括联系客户、合规培训、签署补充协议、核查客户基本情况、每季度重新核查。10.【多选】根据重点监控账户管理要求，核查情况书面报告应由（）负责签字。A.合规专员B.分支机构负责人C.经办柜员D.信息技术人员答案：AB解析：重点监控账户核查情况书面报告应由合规专员和分支机构负责人签字确认。11.【多选】重点监控账户核查客户基本情况包括但不限于（）。A.身份证明文件B.资金来源C.账户实际控制人和操作人D.与其他账户之间的关联关系E.客户经理或开发人员进行访谈（若有）答案：AB解析：核查内容包括身份证明文件、资金来源、账户实际控制人和操作人、账户关联关系、客户经理访谈等。12.【多选】'了解客户'应包括以下内容（）。A.客户身份B.财产与收入状况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好答案：ABCD解析：了解客户包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好等。13.【多选】分支机构推送到客户端的各种资讯和投资建议，应使用公司统一平台进行推送，包括（）。A.投资顾问平台B.短信通道C.客服电话D.公司网站答案：ABCD解析：分支机构推送资讯和投资建议应使用投资顾问平台、短信通道、客服电话、公司网站等公司统一平台。14.【多选】营业部指导客户对代销金融产品的适当性管理材料填写时，不得（），影响填写结果。A.提示、暗示B.诱导、误导C.欺骗投资者D.提醒客户真实填写答案：ABC解析：指导客户填写适当性管理材料时不得提示、暗示、诱导、误导、欺骗，应提醒客户真实填写。15.【多选】客户发起网上销户申请时，提示'当前存在不满足注销条件的OTC账户'，正确的处理方式有（）。A.立即停止销户B.客户拨打客服电话转人工服务，告知客服人员需要注销OTC账户C.无法处理D.临柜销户答案：ABD解析：网上销户遇OTC账户不满足注销条件时，可停止销户、通过客服注销OTC账户后再次申请、或临柜销户。16.【多选】根据重点监控账户管理要求，审慎评估后可以为（）客户解除限制。A.客户配合度较高B.愿意无条件配合公司相关管控工作C.后续发生异常交易几率较低的D.在其他公司交易较多，但未在我司交易或交易较少答案：ABC解析：配合度较高、愿意无条件配合管控、后续异常交易几率较低的客户可审慎评估后解除限制。17.【多选】下列属于证券投资咨询业务中谋取或输送不正当利益的行为包括（）。A.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物B.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员C.允诺发布有利于发行人的研究观点D.向他人泄露客户的投资决策计划信息E.利用未公开信息谋取利益答案：AB解析：收受财物、优先提供研报内容、允诺发布有利观点、泄露客户信息、利用未公开信息谋利均属谋取或输送不正当利益。18.【多选】证券经营机构及其工作人员在（）等业务相关活动中，应当建立严格的内部监督管理机制，不得违反公平公正原则。A.信息技术服务外包B.物品和服务采购C.项目招投标D.人员招聘答案：ABCD解析：信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等活动应建立内部监督管理机制，防范输送或谋取不正当利益。19.【多选】下列行为违反廉洁从业规定的有（）。A.张某将其利用工作关系获知的未公开信息告知并指导其父亲买卖股票B.王某向客户承诺承担投资损失并获取投资收益C.李某参与推介虚构的金融产品，并与客户签订代持协议D.赵某在外兼职并与他人签订协议，约定管理账户并进行收益分成答案：ABCD解析：利用未公开信息指导亲属交易、承诺承担损失获取收益、推介虚构产品、兼职代客理财分成均违反廉洁从业规定。20.【多选】关于加强证券行业职业道德建设的必要性，下列说法正确的有（）。A.加强职业道德建设是证券行业高质量发展的必然要求B.加强职业道德建设是证券经营机构及其从业人员的安身立命之本C.加强职业道德建设是防范金融风险的有力保障D.加强职业道德建设是强化证券行业法治建设的重要补充答案：ABCD解析：职业道德建设是行业高质量发展必然要求、从业人员安身立命之本、防范金融风险有力保障、法治建设重要补充。21.【多选】积极培育中国特色金融文化，要做到'五要五不'，包括（）。A.诚实守信，不逾越底线B.以义取利，不唯利是图C.稳健审慎，不急功近利D.守正创新，不脱实向虚E.依法合规，不胡作非为答案：AB解析：'五要五不'即诚实守信不逾越底线、以义取利不唯利是图、稳健审慎不急功近利、守正创新不脱实向虚、依法合规不胡作非为。22.【多选】根据公司规定，有下列情形之一的，应当从重或加重追责（）。A.串供或者阻止他人检举、提供证据材料的B.采取阻碍、销毁、隐匿、伪造证据等手段干扰调查的C.打击、报复、陷害调查人、检举人的D.弄虚作假、隐瞒事实真相的答案：ABC解析：串供、阻止检举、干扰调查、打击报复、弄虚作假隐瞒真相应从重或加重追责，起次要作用的共同违规者可减轻追责。23.【多选】工作人员的以下设备需录入合规综合平台进行报备（）。A.以工作人员名义注册且由工作人员使用的手机号码B.以工作人员名义注册但非工作人员使用的手机号码C.非以工作人员名义注册但归工作人员日常使用的手机号码D.工作人员使用的非本人名义注册的流量卡答案：ABCD解析：以本人名义注册或非本人名义但归本人实际使用的手机号码、流量卡等均需录入合规综合平台报备。24.【多选】分支机构及营销人员在证券经纪业务营销活动开展中，不得有下列行为（）。A.诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动B.直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务C.使用'零佣'、'免费'等用语进行宣传D.提供、传播虚假或者误导投资者的信息E.向投资者承诺收益答案：AB解析：经纪业务营销禁止诱导开户、返还佣金、赠送礼品、使用'零佣''免费'用语、传播虚假信息、承诺收益等行为。25.【多选】各单位及工作人员在开展证券业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益（）。A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动答案：ABCD解析：禁止以财物、利益安排、非公允交易、信息输送等方式向利益关系人输送不正当利益。第三部分：判断题（共15题）1.【判断】禁止工作人员未经合规部审批将非公司配发笔记本电脑及无线上网设备（个人通讯手机除外）等携带至办公场所使用。答案：错解析：非公司配发的笔记本电脑及无线上网设备未经合规审批不得携带至办公场所使用，防止信息安全风险。2.【判断】证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关系人进行证券、基金（货币市场基金除外）和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、