2025年企业合规师中级理论知识测试题(含答案)

2025年企业合规师中级理论知识测试题(含答案)一、单项选择题（每题1.5分，共30分）1.依据《中央企业合规管理办法》，中央企业合规管理的第一责任人是谁？A.董事长B.总经理C.企业主要负责人D.首席合规官答案C2.企业在数据收集过程中，遵循“最小必要”原则，主要是指？A.收集数据应限于实现处理目的的最小范围B.尽量收集最少的数据以节约成本C.只收集匿名化后的数据D.仅收集法律明文规定必须收集的数据答案A3.根据《反垄断法》，具有市场支配地位的经营者不得滥用市场支配地位。下列哪项行为可能构成滥用市场支配地位？A.以不公平的高价销售商品B.为了促销临时降价销售C.与交易相对人进行公平的独家交易D.根据成本合理调整价格答案A4.根据ISO37301合规管理体系标准，建立、制定、实施和维护合规管理体系的基础是？A.合规风险评估B.识别合规义务C.制定合规方针D.合规尽职调查答案B解析识别合规义务是合规管理体系的基础。组织必须识别其面临的合规义务，评估这些义务的适用性及潜在风险，才能进一步制定有效的合规管控措施。5.反商业贿赂合规中，暗中给予交易对方员工财物以谋取交易机会的行为通常属于？A.正常的商业让利B.商业贿赂行为C.合理的劳务报酬D.正常的促销手段答案B6.根据《个人信息保护法》，处理个人信息应当取得个人的同意，该同意应当具备的核心特征是？A.默认勾选B.必须采用书面形式C.在充分知情的前提下，自愿、明确作出D.由企业代为签署答案C7.企业合规审计的重点通常是？A.财务报表的准确性B.合规管理体系的有效性和合规性C.员工的绩效表现D.企业的市场份额答案B8.下列哪项不属于《反不正当竞争法》规制的不正当竞争行为？A.虚假宣传B.商业诋毁C.垄断协议D.混淆行为答案C解析垄断协议属于《反垄断法》规制的范畴，而虚假宣传、商业诋毁和混淆行为均属于《反不正当竞争法》规制的不正当竞争行为。9.在劳动用工合规中，用人单位招用劳动者时，下列哪项行为是被法律明确禁止的？A.扣押劳动者的居民身份证B.签订试用期协议C.约定竞业限制条款D.要求提供离职证明答案A10.首席合规官（CCO）在企业组织架构中的理想汇报路线通常是？A.仅向人力资源总监汇报B.向董事会或最高管理层汇报，保持独立性C.仅向财务总监汇报D.向各业务部门负责人汇报答案B11.根据《数据安全法》，国家建立数据分类分级保护制度。按照数据在经济社会发展中的重要程度，以及一旦遭到篡改、破坏、泄露或者非法获取、非法利用造成的危害程度，对数据实行？A.统一保护B.分类分级保护C.自愿保护D.保密保护答案B12.在合规风险识别中，以下哪种方法属于定性分析方法？A.蒙特卡洛模拟B.概率分析C.头脑风暴法D.敏感性分析答案C13.企业在面对国际制裁合规风险时，合规审查的核心依据通常不包括？A.联合国安理会决议B.相关国家制裁名单（如美国SDN名单）C.中国《反外国制裁法》D.当地劳动法答案D14.下列关于合规培训的说法，错误的是？A.合规培训应针对不同岗位的员工定制化B.合规培训是合规文化建设的重要组成部分C.合规培训只需在新员工入职时进行一次D.合规培训效果应进行评估答案C15.依据《反不正当竞争法》，经营者采用财物或者其他手段贿赂特定交易对象以外的人，以谋取交易机会或者竞争优势，该行为属于？A.虚假宣传B.商业贿赂C.混淆行为D.侵犯商业秘密答案B16.在第三方合规尽职调查中，主要目的是？A.调查第三方的财务状况以获取投资机会B.评估第三方合作可能带来的合规风险，防止合规风险传导C.窃取第三方的商业秘密D.替代第三方进行内部管理答案B17.企业建立合规举报机制时，下列做法正确的是？A.鼓励实名举报，并对举报人信息严格保密B.要求举报人必须提供确凿证据方可受理C.将举报信直接转给被举报人核实D.为提高效率，公开举报人的身份以示公正答案A18.关于合同合规审查，下列哪项不是审查的重点？A.合同主体的资质和履约能力B.合同条款是否存在违反法律法规的情形C.合同字数是否达到标准D.合同中的违约责任和争议解决条款是否合理答案C19.出口管制合规中，“两用物项”是指？A.仅能用于军用的物项B.既可民用也可军用的物项C.仅能民用的物项D.禁止出口的文物答案B20.根据《企业内部控制基本规范》，负责内部控制的建立健全和有效实施的是？A.董事会B.监事会C.审计委员会D.合规部答案A二、多项选择题（每题2分，共40分。每题有两个或两个以上符合题意，错选、多选、少选均不得分）1.企业合规管理体系的核心要素包括？A.合规方针B.合规组织架构C.合规风险管理D.合规培训与沟通答案ABCD2.根据《个人信息保护法》，处理个人信息应当遵循的原则包括？A.合法、正当、必要原则B.诚信原则C.公开透明原则D.责任原则答案ABCD3.滥用市场支配地位的行为包括？A.以不公平的高价销售商品B.拒绝交易C.搭售商品D.限定交易答案ABCD4.企业在开展合规调查时，应当遵循的基本原则有？A.独立性原则B.客观性原则C.保密性原则D.偏袒性原则答案ABC解析合规调查必须保持独立性、客观性和保密性，以确保调查结果的真实有效并保护相关方权益。偏袒性违背了合规调查的公正原则。5.商业秘密的法定构成要件包括？A.不为公众所知悉B.具有商业价值C.经权利人采取相应保密措施D.已在国家知识产权局登记答案ABC6.根据《反不正当竞争法》，下列行为中属于虚假宣传的有？A.对商品的性能作引人误解的虚假表述B.组织虚假交易进行虚假销量宣传C.对商品的用户评价作虚假的商业宣传D.如实发布产品的第三方检验报告答案ABC7.有效的合规培训体系应具备的特征包括？A.全员覆盖B.针对不同岗位定制化C.持续性开展D.形式多样化答案ABCD8.下列属于企业反洗钱合规义务的有？A.客户身份识别B.大额交易和可疑交易报告C.客户身份资料和交易记录保存D.建立内部反洗钱控制制度答案ABCD9.根据《中央企业合规管理办法》，中央企业合规管理工作应当遵循的原则包括？A.坚持党的领导B.坚持全面覆盖C.坚持权责清晰D.坚持务实高效答案ABCD10.企业在选择第三方合作伙伴时，合规审查的重点内容包括？A.第三方的资质和信用状况B.第三方是否有违法违规记录C.第三方与政府官员的异常关系D.第三方与本公司业务往来的合理性答案ABCD11.根据《数据出境安全评估办法》，企业在数据出境前应当申报数据出境安全评估的情形包括？A.关键信息基础设施运营者向境外提供个人信息B.处理100万人以上个人信息的数据处理者向境外提供个人信息C.累计向境外提供10万人以上个人信息D.涉及跨国员工日常沟通的非敏感数据答案ABC解析根据《数据出境安全评估办法》第四条，关键信息基础设施运营者、处理100万人以上个人信息的数据处理者、累计向境外提供10万人以上个人信息或1万人以上敏感个人信息的，需申报安全评估。12.建立有效的合规举报渠道，通常包括？A.专线电话B.专用邮箱C.在线匿名举报平台D.实体意见箱答案ABCD13.合规审查在业务流程中的嵌入点通常包括？A.合同签订前B.重大决策前C.重要项目立项时D.员工日常打卡时答案ABC14.下列哪些属于企业合规风险的范畴？A.法律制裁风险B.监管处罚风险C.财务损失风险D.声誉损失风险答案ABCD15.根据《反垄断法》，垄断协议包括？A.固定价格协议B.限制产量协议C.分割销售市场协议D.联合抵制交易协议答案ABCD16.劳动合同法规定，用人单位可以单方面解除劳动合同的情形有？A.劳动者在试用期间被证明不符合录用条件的B.劳动者严重违反用人单位规章制度的C.劳动者严重失职，营私舞弊，给用人单位造成重大损害的D.劳动者患病或者非因工负伤，在规定的医疗期内的答案ABC解析选项D属于用人单位不得依照非过失性辞退或经济性裁员解除劳动合同的情形（医疗期内保护）。17.企业合规文化建设的途径包括？A.高层倡导与示范B.建立合规奖惩机制C.开展持续的合规培训D.将合规纳入绩效考核答案ABCD18.根据《企业内部控制基本规范》，内部控制的目标包括？A.合理保证企业经营管理合法合规B.资产安全C.财务报告及相关信息真实完整D.提高经营效率和效果答案ABCD19.在反商业贿赂合规中，以下哪些情形可能构成商业贿赂？A.为谋取交易机会，暗中给予对方员工回扣B.在账外暗中给予中间人佣金C.以明示方式支付折扣并如实入账D.以促销名义赠送巨额礼品给交易相对方主管人员答案ABD解析选项C以明示方式支付折扣并如实入账是法律允许的合法商业行为，不构成商业贿赂。20.企业面临数据泄露事件时，应采取的应急处置措施包括？A.立即采取补救措施，阻止数据继续泄露B.评估泄露可能造成的损害C.及时通知监管部门和受影响的个人D.隐瞒不报以维护企业形象答案ABC三、判断题（每题1.5分，共30分。正确的打“√”，错误的打“×”）1.企业合规管理仅仅是法律部门或合规部门的责任，与业务部门无关。答案×解析合规管理是全员的责任，业务部门是合规风险的第一道防线，合规不仅是合规部门的工作，必须做到“管业务必须管合规”。2.合规义务不仅包括法律法规的强制要求，也包括企业自愿遵守的道德规范和行业标准。答案√3.在数据最小化原则下，企业可以为了未来潜在的商业需求而提前收集用户的个人数据。答案×4.根据《反垄断法》，只要企业市场份额达到二分之一，就必然构成垄断并受处罚。答案×解析市场份额仅是推定市场支配地位的依据之一，具有支配地位本身不违法，只有“滥用”市场支配地位才受处罚。5.合规尽职调查是企业在并购、重组或开展重大合作前防范合规风险的重要措施。答案√6.首席合规官可以兼任财务总监，以节约企业人力成本并加强财务监督。答案×解析合规管理需要保持独立性，首席合规官不应兼任存在利益冲突的职务（如财务总监），以确保合规审查的客观性。7.任何企业都可以自愿申请ISO37301合规管理体系的认证。答案√8.商业秘密的保护不需要企业采取任何保密措施，法律会自动保护具有商业价值的信息。答案×9.员工在离职后，不再受在职期间签署的保密协议和竞业限制条款约束。答案×10.企业的合规培训应保留培训记录，作为合规管理体系有效运行的证据。答案√11.经营者不得通过组织虚假交易等方式，帮助其他经营者进行虚假或者引人误解的商业宣传。答案√12.在反不正当竞争法中，混淆行为是指引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系的行为。答案√13.只要支付了合理的对价，企业就可以在产品包装上随意使用知名品牌的商标。答案×14.合规审计可以由企业内部审计部门进行，也可以聘请外部第三方专业机构进行。答案√15.数据出境安全评估是所有数据出境活动的必经程序。答案×解析数据出境可通过三条合规路径：申报数据出境安全评估、订立个人信息出境标准合同、通过个人信息保护认证。安全评估仅针对达到特定门槛的情形。16.企业内部的合规制度一旦制定，就无需