建设工程监理处罚细则

建设工程监理处罚细则前言：规范监理行为，强化工程监管建设工程监理制度是保障工程质量、安全生产、规范市场秩序的关键环节。为进一步强化对建设工程监理单位及监理从业人员的监督管理，严肃查处各类违法违规行为，确保监理职责得到有效履行，维护建筑市场的公平竞争环境和工程建设的正常秩序，特制定本细则。本细则旨在明确监理工作中的红线与底线，为相关处罚的实施提供清晰、可操作的依据，促进监理行业健康有序发展。第一章总则第一条制定依据本细则根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《建设工程监理规范》及其他相关法律、法规、规章的规定制定。第二条适用范围本细则适用于在中华人民共和国境内从事建设工程监理活动的监理单位及其注册监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师、监理员等从业人员。对上述单位和人员在监理活动中发生的违法违规行为的处罚，适用本细则。第三条基本原则监理处罚遵循以下原则：1.依法依规原则：处罚必须有明确的法律、法规、规章依据，严格按照法定程序进行。2.公正公开原则：对违法违规行为的认定和处罚应事实清楚、证据确凿、定性准确、适用依据正确、程序合法、处罚适当，并依法公开处罚结果（涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的除外）。3.过罚相当原则：处罚的种类和幅度应与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相适应。4.教育与处罚相结合原则：在实施处罚的同时，应加强对监理单位及从业人员的法律法规教育，督促其自觉遵守法律法规，规范执业行为。第二章处罚的种类与适用第四条处罚种类对监理单位的处罚种类主要包括：（一）警告；（二）罚款；（三）没收违法所得；（四）责令停业整顿；（五）降低资质等级；（六）吊销资质证书。对监理从业人员的处罚种类主要包括：（一）警告；（二）罚款；（三）没收违法所得；（四）暂停执业资格；（五）吊销执业资格证书；（六）一定期限内直至终身不得重新申请注册。以上处罚种类可单独适用，也可合并适用。第五条处罚适用规则（一）同一违法行为同时违反本细则及其他法律法规规定的，依据处罚较重的规定实施处罚。（二）两人以上共同实施违法行为的，根据各自在违法行为中所起的作用，分别予以处罚。（三）违法行为涉嫌犯罪的，应当及时移送司法机关依法追究刑事责任。（四）对违法情节轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，可不予处罚，但应进行约谈警示，责令其限期改正。第三章监理单位及监理人员常见违法违规行为及相应处罚第六条违反资质管理规定的行为及处罚（一）未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照相关法律规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。（二）超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，依照相关法律规定处以罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。（三）允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的，责令改正，没收违法所得，依照相关法律规定处以罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。第七条违反合同管理规定的行为及处罚（一）将承揽的监理业务转包或者违法分包的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金一定比例的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。（二）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处合同约定的监理酬金一定比例的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。第八条违反质量安全监理职责的行为及处罚（一）未按照工程建设强制性标准实施监理的，责令改正，处一定数额的罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；造成质量事故或安全事故的，承担连带赔偿责任。（二）对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案未进行审查的；发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并可处一定数额的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。（三）在监理过程中，对发现的工程质量缺陷或质量隐患，未及时签发监理通知单要求施工单位整改，或者未及时向建设单位和建设行政主管部门报告的，责令改正，给予警告；情节严重的，处合同约定的监理酬金一定比例的罚款；造成质量事故的，降低资质等级或者吊销资质证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第九条违反监理工作程序与纪律的行为及处罚（一）未按规定配备总监理工程师、专业监理工程师和监理员，或相关人员不具备相应资格条件的，责令改正，给予警告；情节严重的，处一定数额的罚款。（二）监理日志、监理规划、监理实施细则等监理资料不真实、不完整、不规范，或未按规定签字盖章的，责令限期改正，给予警告；逾期未改正的，处一定数额的罚款。（三）对施工单位报审的材料、构配件、设备的质量证明文件及检验报告未进行严格审核，或对进场材料、构配件、设备未进行见证取样送检或平行检验，导致不合格材料设备用于工程的，责令改正，给予警告；情节严重的，处合同约定的监理酬金一定比例的罚款，并可降低资质等级。（四）未经监理工程师签字，施工单位擅自进行下一道工序施工，监理单位未及时制止并报告的，给予警告，并处一定数额的罚款；造成质量事故的，承担相应责任。（五）监理人员在执业过程中，索取或者收受被监理单位的财物，或者谋取其他不正当利益的，责令改正，没收违法所得，处一定数额的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第四章处罚程序第十条调查与取证建设行政主管部门或其委托的执法机构在查处监理违法违规行为时，应当全面、客观、公正地进行调查，收集有关证据。调查人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示执法证件。第十一条告知与听证在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。当事人有权进行陈述和申辩。对符合听证条件的，当事人要求听证的，应当组织听证。第十二条决定与送达根据调查结果和当事人的陈述申辩情况，依据有关法律法规和本细则的规定，作出行政处罚决定。行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在法定期限内依照法定程序送达当事人。第十三条执行与监督行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内予以履行。当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。逾期不申请复议、不提起诉讼又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以依法申请人民法院强制执行。第五章附则第十四条细则解释本细则由国务院建设行政主管部门负责解释。第十五条施行日期本细则自发布之日起施行。以往有关建设工程监理处罚的规定与本细则不一致的，以本细则为准。第十