2026年期货从业期货法律法规全真模拟试卷及答案

2026年期货从业期货法律法规全真模拟试卷及答案一、单项选择题（每题0.5分，共60题，共30分）1.根据《期货交易管理条例》，期货交易所的设立依法由（）审批。A.中国证监会B.国务院期货监督管理机构C.国务院D.中国期货业协会答案C2.期货公司申请设立营业部，应当向（）提交申请材料。A.中国证监会B.公司所在地中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.拟设立营业部所在地中国证监会派出机构答案D3.期货从业人员从事期货业务活动，应当遵循的原则不包括（）。A.诚实信用B.勤勉尽责C.公平竞争D.客户利益优先答案D4.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司净资本不得低于人民币（）万元。A.3000B.5000C.8000D.10000答案B5.期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中拨付。A.期货交易所B.中国证监会C.期货公司D.中国期货业协会答案A6.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户利益发生冲突时，应当（）。A.维护自身利益B.维护客户利益C.报告中国证监会D.回避该业务答案B7.根据《期货交易管理条例》，期货交易应当集中交易，禁止（）。A.公开竞价B.场外交易C.连续交易D.电脑撮合答案B8.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，不得（）。A.持有本公司股票B.兼任其他公司职务C.利用职务之便牟取不正当利益D.参加中国期货业协会培训答案C9.期货交易所实施的下列行为中，不属于自律管理的是（）。A.制定交易规则B.监督会员交易行为C.对违规会员进行纪律处分D.审批期货公司设立答案D10.根据《期货交易管理条例》，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.期货公司与客户共同答案B11.期货从业人员在向客户提供期货投资咨询服务时，应当（）。A.保证收益B.承诺无风险C.充分揭示风险D.代替客户决策答案C12.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标标准规定，流动资产与流动负债的比例不得低于（）。A.100%B.120%C.150%D.200%答案A13.期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。A.2B.3C.4D.5答案B14.根据《期货交易管理条例》，期货公司有下列哪一情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续？（）A.净资本低于规定标准B.营业执照被吊销C.更换法定代表人D.变更注册资本答案B15.期货从业人员在执业过程中获取的客户商业秘密，应当（）。A.向同行业人员披露B.依法保密C.用于自身投资D.提供给媒体答案B16.期货交易所的负责人由（）任免。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所会员大会D.中国期货业协会答案B17.根据《期货投资者保障基金管理办法》，投资者在期货交易中因期货公司违法违规遭受损失的，保障基金予以补偿的最高比例不超过（）。A.80%B.90%C.100%D.50%答案A18.期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录等资料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案D19.根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的（）。A.企业法人或者其他经济组织B.自然人C.事业单位D.政府机关答案A20.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告，并办理相关注销手续。A.5B.10C.15D.30答案B21.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件不包括（）。A.注册资本不低于人民币1亿元B.近2年内未因违法违规经营受到行政处罚C.控股股东净资产不低于人民币3000万元D.具有从事金融期货业务的专业人才答案C22.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所的下列行为中，应当经中国证监会批准的是（）。A.制定交易规则B.调整涨跌停板幅度C.变更交易所名称D.发布市场信息答案C23.期货从业人员在执业过程中不得有下列哪项行为？（）A.如实告知客户期货交易风险B.拒绝客户不合理要求C.向客户作获利保证D.保守客户商业秘密答案C24.期货公司股东会或者股东大会应当每年至少召开（）次会议。A.1B.2C.3D.4答案A25.根据《期货交易管理条例》，期货交易的交割由（）统一组织进行。A.期货公司B.期货交易所C.中国证监会D.交割仓库答案B26.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，处分决定自（）生效。A.作出之日B.送达之日C.公告之日D.申诉期满之日答案A27.期货公司应当建立并完善公司治理结构，明确股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责，形成（）的制衡机制。A.相互配合、相互监督B.相互独立、相互制约C.相互协作、相互促进D.相互支持、相互协调答案B28.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》，经营机构应当对投资者进行（）评估。A.风险承受能力B.资产规模C.投资经验D.以上全部答案A29.期货交易所应当建立（），对期货交易、结算、交割等活动进行实时监控。A.风险管理制度B.信息披露制度C.实时监控制度D.内部审计制度答案C30.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国务院答案A31.根据《期货交易管理条例》，期货公司可以从事的业务不包括（）。A.期货经纪业务B.期货投资咨询业务C.资产管理业务D.期货自营业务答案D32.期货从业人员应当遵守的执业行为规范中，下列哪项是正确的？（）A.可以以个人名义接受客户委托B.可以同时受聘于两家期货经营机构C.应当如实向客户揭示期货交易风险D.可以挪用客户保证金答案C33.期货交易所的会员大会是期货交易所的（）。A.权力机构B.执行机构C.监督机构D.咨询机构答案A34.期货公司净资本与风险资本准备的比例不得低于（）。A.100%B.120%C.150%D.200%答案A35.根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金的使用遵循（）原则。A.比例补偿B.全额补偿C.不予补偿D.视情况补偿答案A36.期货从业人员在执业过程中，对客户委托的交易，应当（）。A.严格按照客户委托执行B.根据市场情况自行调整C.经客户同意后调整D.拒绝执行答案A37.期货公司申请设立分支机构，应当具备的条件不包括（）。A.符合中国证监会规定的净资本标准B.最近1年无重大违法违规记录C.具有符合要求的业务人员D.具有健全的管理制度答案B38.根据《期货交易管理条例》，期货交易所不得（）。A.发布市场信息B.制定交易规则C.参与期货交易D.组织交割答案C39.期货从业人员在从事期货交易咨询业务时，不得（）。A.提供交易建议B.提供行情分析C.代客户作出交易决策D.提示市场风险答案C40.期货公司的风险监管报表应当由（）签字确认。A.法定代表人B.首席风险官C.财务负责人D.以上全部答案D41.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所的下列人员中，由中国证监会提名的是（）。A.会员理事B.非会员理事C.总经理D.副总经理答案B42.期货从业人员对投资者进行适当性评估时，应当（）。A.依据投资者风险承受能力分类B.向投资者承诺收益C.代替投资者填写评估问卷D.隐瞒评估结果答案A43.期货公司应当将客户保证金与自有资产（）。A.合并存放B.相互调剂C.严格分离D.统一管理答案C44.根据《期货交易管理条例》，期货交易所的结算会员可以（）。A.为非结算会员办理结算业务B.为任何客户办理结算业务C.从事期货自营业务D.不受交易所监管答案A45.期货从业人员在执业过程中发现客户有违法行为时，应当（）。A.为其保密B.及时报告C.协助其隐瞒D.不予理会答案B46.期货公司的首席风险官应当对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行（）。A.监督B.检查C.评价D.以上全部答案D47.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》，投资者风险承受能力等级由低到高划分为（）级。A.3B.5C.6D.8答案B48.期货交易所的章程和交易规则应当经（）批准。A.会员大会B.理事会C.中国证监会D.国务院答案C49.期货从业人员不得利用职务之便获取的未公开信息（）。A.为自己谋取利益B.为客户谋取利益C.为期货公司谋取利益D.以上全部答案A50.期货公司年度报告应当经（）审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.资产评估机构D.中国证监会答案A51.根据《期货交易管理条例》，期货交易应当采用（）方式。A.公开的集中交易B.私下协商C.电话委托D.以上均可答案A52.期货从业人员在执业过程中，应当坚持（）的原则，不得以不正当手段竞争。A.公平竞争B.客户利益优先C.诚实信用D.勤勉尽责答案A53.期货交易所的理事会由（）组成。A.会员理事和非会员理事B.全体会员代表C.中国证监会委派人员D.期货公司代表答案A54.期货公司设立时，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.3000B.5000C.10000D.20000答案A55.根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司答案A56.期货从业人员在为客户提供服务前，应当（）。A.了解客户的风险承受能力B.收取服务费用C.承诺投资收益D.要求客户提供担保答案A57.期货公司应当建立客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉，并将投诉处理情况报告（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.以上全部答案B58.根据《期货交易管理条例》，期货交易所的职责不包括（）。A.提供交易场所和设施B.组织并监督交易C.制定期货公司业务规则D.发布市场信息答案C59.期货从业人员在执业过程中，应当保守（）。A.国家秘密B.客户商业秘密C.所在机构商业秘密D.以上全部答案D60.期货公司申请金融期货经纪业务资格，注册资本应当不低于人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.5答案A二、多项选择题（每题1分，共40题，共40分）1.根据《期货交易管理条例》，期货交易的特征包括（）。A.标准化合约B.集中交易C.当日无负债结算D.保证金交易答案ABCD解析期货交易以标准化合约为交易对象，采用集中交易方式，实行当日无负债结算和保证金制度。2.期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。A.诚实信用B.勤勉尽责C.公平竞争D.保守秘密答案ABCD3.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当建立健全（）。A.公司治理结构B.内部控制制度C.风险管理体系D.信息披露制度答案ABC4.期货交易所的下列事项中，应当经中国证监会批准的有（）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.变更住所或者营业场所D.任免总经理答案ABC解析期货交易所总经理由中国证监会任免，但制定或修改章程、上市品种、变更住所等需经中国证监会批准。5.期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.风险资本准备答案ABCD6.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员不得从事的行为有（）。A.代客户作出交易决策B.向客户作获利保证C.利用未公开信息为自己牟利D.以不正当手段竞争答案ABCD7.期货投资者保障基金的来源包括（）。A.期货交易所风险准备金B.期货公司缴纳的保障基金C.保障基金投资收益D.社会捐赠答案ABCD8.期货公司依法解散、被撤销或者被宣告破产的，应当（）。A.依法清算B.妥善处理客户保证金C.注销期货业务许可证D.继续开展业务答案ABC9.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》，经营机构应当向投资者充分揭示期货交易风险，包括（）。A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.操作风险答案ABCD10.期货交易所的自律管理职责包括（）。A.制定交易规则B.监督会员交易行为C.对违规会员进行纪律处分D.调解会员之间纠纷答案ABCD11.期货从业人员在执业过程中，应当（）。A.维护客户合法权益B.保守客户商业秘密C.如实向客户揭示风险D.拒绝客户不合理要求答案ABCD12.根据《期货交易管理条例》，下列哪些主体应当遵守期货交易规则？（）A.期货交易所B.期货公司C.期货投资者D.交割仓库答案ABCD13.期货公司的高级管理人员包括（）。A.总经理B.副总经理C.首席风险官D.财务负责人答案ABCD14.期货公司应当建立客户保证金管理制度，具体要求包括（）。A.客户保证金与自有资产严格分离B.客户保证金专户存放C.不得挪用客户保证金D.客户保证金可以调剂使用答案ABC15.根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金不予补偿的情形包括（）。A.投资者故意行为的损失B.投资者正常交易损失C.因期货公司违法违规造成的损失D.期货市场波动造成的损失答案ABD解析保障基金仅对因期货公司违法违规行为造成的投资者损失予以补偿，正常市场波动损失、投资者故意行为损失等不予补偿。16.期货从业人员在提供期货投资咨询服务时，应当（）。A.充分揭示风险B.提供客观分析C.保证收益D.遵守法律法规答案ABD17.期货交易所的下列行为中，应当向中国证监会报告的有（）。A.发生重大安全事故B.调整保证金比例C.修改交易规则D.任免部门负责人答案AB18.期货公司的股东应当具备的条件包括（）。A.具有良好的社会信誉B.财务状况良好C.最近3年无重大违法违规记录D.符合中国证监会规定的其他条件答案ABCD19.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员资格注销的情形包括（）。A.死亡B.辞职C.被解聘D.受到刑事处罚答案ABCD20.期货交易所的结算制度包括（）。A.当日无负债结算B.保证金制度C.逐日盯市D.实物交割答案ABC21.期货从业人员在执业过程中，不得有（）行为。A.欺诈客户B.操纵市场C.内幕交易D.虚假宣传答案ABCD22.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当定期向中国证监会及其派出机构报送（）。A.风险监管报表B.年度报告C.季度报告D.月度报告答案ABC23.期货交易所的会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会B.行使表决权C.使用交易所设施D.获取市场信息答案ABCD24.期货公司从事资产管理业务，应当（）。A.取得相应业务资格B.与客户签订资产管理合同C.建立风险控制制度D.向客户承诺最低收益答案ABC25.根据《期货交易管理条例》，期货交易所的职责包括（）。A.提供交易场所和设施B.设计合约C.组织并监督交易D.发布市场信息答案ABCD26.期货从业人员在执业过程中，应当避免的利益冲突包括（）。A.自身利益与客户利益冲突B.客户与客户之间利益冲突C.所在机构与客户利益冲突D.自身利益与所在机构利益冲突答案ABCD27.期货公司应当建立内部控制系统，包括（）。A.授权控制B.岗位分离C.监督检查D.记录保存答案ABCD28.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》，投资者风险承受能力评估因素包括（）。A.财务状况B.投资经验C.风险偏好D.年龄答案ABC29.期货交易所的理事会职权包括（）。A.召集会员大会B.执行会员大会决议C.制定交易规则D.决定会员的接纳和退出答案ABCD30.期货从业人员在执业过程中，对客户资料负有保密义务，但下列哪些情形除外？（）A.法律法规要求披露B.司法机关依法查询C.客户本人同意D.为自身利益使用答案ABC31.根据《期货交易管理条例》，期货公司违法经营或者出现重大风险，中国证监会可以采取的措施包括（）。A.责令停业整顿B.吊销期货业务许可证C.限制业务范围D.责令更换董事、监事、高级管理人员答案ABCD32.期货投资者保障基金的管理机构应当定期公布（）。A.保障基金筹集情况B.保障基金使用情况C.保障基金投资收益D.保障基金余额答案ABCD33.期货从业人员在执业过程中，应当遵循的职业道德包括（）。A.守法合规B.诚实守信C.专业胜任D.客户至上答案ABCD34.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件包括（）。A.注册资本不低于人民币1亿元B.近2年未因违法违规经营受到行政处罚C.具有从事金融期货业务的专业人员D.具有健全的风险管理制度答案ABCD35.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所的下列人员中，应当遵守回避制度的有（）。A.总经理B.副总经理C.部门负责人D.一般工作人员答案ABC36.期货从业人员在执业过程中，对客户委托的交易应当（）。A.严格按照客户指令执行B.不得擅自更改客户指令C.及时通知客户交易结果D.可以自行决定交易时机答案ABC37.期货公司的下列变更事项中，应当经中国证监会批准的有（）。A.变更注册资本B.变更法定代表人C.变更住所D.变更经营范围答案AD38.根据《期货交易管理条例》，期货交易禁止的行为包括（）。A.操纵市场B.内幕交易C.欺诈客户D.虚假宣传答案ABCD39.期货从业人员在执业过程中，应当不断提高（）。A.专业水平B.职业道德素养C.风险管理能力D.客户服务能力答案ABCD40.期货交易所应当建立的风险管理制度包括（）。A.涨跌停板制度B.持仓限额制度C.大户报告制度D.保证金制度答案ABCD三、判断题（每题0.5分，共20题，共10分）1.期货交易所可以参与期货交易。答案错误解析期货交易所不得参与期货交易，不得从事信托投资、股票交易、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。2.期货公司应当将客户保证金与自有资产合并管理。答案错误3.期货从业人员在执业过程中可以向客户作获利保证。答案错误4.期货交易实行当日无负债结算制度。答案正确5.期货投资者保障基金由期货公司缴纳，投资者无需缴纳。答案正确解析保障基金由期货公司缴纳，投资者不需要缴纳。6.期货公司的注册资本最低限额为人民币5000万元。答案错误解析期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元。7.期货从业人员可以同时受聘于两家期货经营机构。答案错误8.期货交易所的会员大会是期货交易所的权力机构。答案正确9.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国期货业协会批准。答案错误解析期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准。10.期货从业人员在执业过程中，对客户资料负有保密义务。答案正确11.期货交易所的总经理由中国证监会任免。答案正确12.期货交易可以采取场外交易方式。答案错误13.期货公司净资本不得低于人民币5000万元。答案正确14.期货从业人员在执业过程中，可以代替客户作出交易决策。答案错误15.期货投资者保障基金的启动资金由期货公司缴纳。答案错误解析启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中拨付。16.期货交易所的章程应当经会员大会批准。答案错误解析期货交易所的章程应当经中国证监会批准。17.期货公司应当建立客户投诉处理制度。答案正确18.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，处分决定自公告之日起生效。答案错误解析处分决定自作出之日起生效。19.期货交易禁止操纵市场、内幕交易和欺诈客户。答案正确20.期货公司应当将客户开户资料、交易记录等资料保存至少10年。答案错误解析保存期限不得少于20年。四、综合题（每题1分，共20题，共20分）（一）甲期货公司成立于2015年，注册资本3亿元人民币。2023年，该公司因违规操作被中国证监会派出机构检查发现存在以下情况：公司净资本为4000万元，流动资产与流动负债比例为80%，客户保证金与自有资产未严格分离。请根据相关法规回答1-4题。1.甲期货公司的注册资本是否符合规定？（）A.符合，注册资本不低于3000万元B.不符合，注册资本应不低于5000万元C.符合，注册资本不低于1亿元D.不符合，注册资本应不低于5亿元答案A解析期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元，甲期货公司注册资本3亿元，符合规定。2.甲期货公司净资本为4000万元，是否符合监管标准？（）A.符合，净资本不低于3000万元B.不符合，净资本应不低于5000万元C.符合，净资本不低于4000万元D.不符合，净资本应不低于1亿元答案B解析期货公司净资本不得低于人民币5000万元。3.甲期货公司流动资产与流动负债比例为80%，是否符合监管标准？（）A.符合，比例不低于80%B.不符合，比例应不低于100%C.符合，比例不低于50%D.不符合，比例应不低于120%答案B解析期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。4.甲期货公司客户保证金与自有资产未严格分离，违反了什么规定？（）A.客户保证金应当与自有资产合并管理B.客户保证金应当与自有资产严格分离C.客户保证金可以调剂使用D.客户保证金与自有资产无需分离答案B解析期货公司应当将客户保证金与自有资产严格分离，专户存放，不得挪用。（二）乙期货从业人员在某期货公司任职期间，向客户王某承诺期货交易稳赚不赔，并代王某作出交易决策。后王某因交易亏损向中国期货业协会投诉。请根据相关法规回答5-7题。5.乙向客户王某承诺稳赚不赔的行为违反了哪项执业规范？（）A.诚实信用B.勤勉尽责C.不得向客户作获利保证D.公平竞争答案C解析期货从业人员不得向客户作获利保证或者承诺无风险。6.乙代王某作出交易决策的行为是否合规？（）A.合规，从业人员可以代客户决策B.不合规，从业人员不得代客户作出交易决策C.合规，经客户同意即可D.不合规，但经客户同意可以代决策答案B解析期货从业人员不得代替客户作出交易决策，即使客户同意也不允许。7.中国期货业协会对乙可以采取的纪律处分包括（）。A.警告B.公开谴责C.暂停从业资格D.吊销期货业务许可证答案ABC解析中国期货业协会可以对违规从业人员给予警告、公开谴责、暂停或取消从业资格等纪律处分。吊销期货业务许可证属于中国证监会的行政处罚措施。（三）丙期货交易所拟修改交易规则，并拟上市新品种。请根据相关法规回答8-10题。8.丙期货交易所修改交易规则应当经（）批准。A.会员大会B.理事会C.中国证监会D.中国期货业协会答案C解析期货交易所的章程和交易规则应当经中国证监会批准。9.丙期货交易所上市新品种应当经（）批准。A.会员大会B.理事会C.中国证监会D.国务院答案C解析期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种应当经中国证监会批准。10.丙期货交易所修改交易规则后，应当（）。A.及时公告B.无需公告C.仅通知会员D.仅报告中国证监会答案A解析期货交易所应当及时公布交易规则的修改内容，保障市场公平透明。（四）丁期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，注册资本为8000万元人民币，近2年内未因违法违规经营受到行政处罚，但该公司未配备足够的金融期货业务专业人员。请根据相关法规回答11-13题。11.丁期货公司注册资本8000万元，是否满足申请金融期货经纪业务资格的条件？（）A.满足，注册资本不低于5000万元B.不满足，注册资本应不低于1亿元C.满足，注册资本不低于3000万元D.不满足，注册资本应不低于2亿元答案B解析期货公司申请金融期货经纪业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。12.丁期货公司近2年内未因违法违规经营受到行政处罚，是否符合条件？（）A.符合，要求近2年无重大违法违规记录B.不符合，要求近3年无重大违法违规记录C.符合，要求近1年无重大违法违规记录D.不符合，要求近5年无重大违法违规记录答案A解析申请金融期货经纪业务资格，要求近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。13.丁期货公司未配备足够的金融期货业务专业人员，是否影响其申请？（）A.不影响，专业人员可以后续补充B.影响，必须具备从事金融期货业务的专业人员