质量内审检查表

内部审核检查表

编号:QR.8.2.2-03

受审核部门部门主管

审核准则：1S0900I.体系文件、适用法律法规审核日期:审核员：

检查方法检查

检查内容

IS0900I条款提问现场检资结果记录

4.2.1♦组织是否有文化的质量管理♦与质量管理体系相关的文件有多少？

总则体系？相关文件是否齐全？是否符合标准的要求？

文件是书面形式还是电子形♦与受审部门相关的文件有多少？

式？♦组织结构图、质量方针等是否保存完

好？

♦电子形式文件的使用是否有效？

♦电子形式文件的使用是否有效？

♦质量管理体系文件是否覆盖♦质量管理体系文件的内容是否满足

了标准的适用过程并符合其要IS09001的要求？

求？过程间相互作用关系是否♦质量管理体系过程间的逻输关系、文件

给予确定及描述？的接口是否清楚？

♦防届管理体系过程间的逻辑关系、文件

的接口是否清楚？

♦查询相关文件的途径♦有否规定杳询相关文件的途径？

♦文件是否便于查阅？

♦文件是否便于查阅？

4.2.2♦质量手册的覆盖面是否完♦质量手册是否包括管理体系的范用

加量手册整？如对IS09001标准有剪栽,♦质量手册是否包括任何剪裁的细节与

剪裁细节说明的是否合理？合理性？

♦质量手期是否引用或包括程序文件？

♦质量手册是否包括管理体系过程之间

的相互的表述

♦质量手册和程序是否相互协调，是否有

可操作性

♦质量手册和程序是否相互协调，是否1

可操作性

♦质量手册的控制情况♦手册的发放、更改是否符合文件控制要

求

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2:

“检查结果记录”栏：符合O.轻微不符合△.严重不符合x（有不符合时要记录证掂.并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：

审核准则：IS09001.体系文件、适用法律法审核日期：审核员：

规

检查方法

检杳

1S09001条款检查内容

提问现场审查结果记录

4.2.3♦制定的文件控制程序是♦文件控制程序内容是否完整，是否有可

总则否符合要求操作性？程序是否对文件的编制、批准、

发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?

♦程序文件是否有效版本？

♦外来文件《如标准》是否包括在控制范围

之例？

♦是否规定了文件夹的保管办法？

♦是否规定T适时和定期评审文件的有效

性？

♦对体系的运行起关键作用的岗位是否得

到现行有效文件？

♦是否规定了失效文件的处置、管理办法？

♦是否规定了失效文件的处置、管理办法？

♦文件的编写、批准、发♦所有文件是否字迹清楚？

布、保管、修订、评审情♦所有文件标识是否明确？

况♦文件发布前是否得到授权人的批准？

♦所有文件是否均注明制定或修订日期？

♦文件修改后是否重新批准？

♦由别文件现行修改状态的方法是什么？

是否满足要求？

♦使用处是否都使用适应文件的有效版

本？

♦文件的查找是否方便？

♦文件的保管是否有效？

♦文件的保管是否有效？

♦外来文件的控制♦是否对外来文件的收集、审查、批准、典

档、发放、使用、评审、更新、补充、和作

废等作了规定？

♦执行的如何？

♦执行的如何？

♦作废文fl的管理♦是否对保留的作废文件进行标识和管理.

以防止误用?

注I:文件查阅含记录的查阅。

注2：“检

查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人卷名确认）。

续表

受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：

审核准则：IS0900I,体系文件、适用法律法规市核口期:审核员:

检查方法

检查

JSOCOOI条救检查内容

提问现场审查结果记录

4.2.4♦是否编制记录控制程

序？

质量记录控制是否规定「记录的标识、

贮存、保护、检索、保存

期限和处设所需的控制？

是否规定了记录的标识、

匕存、保护、检索、保存

期限和处置所需的控制?

♦是否建立并保持记录，

以提供符合要求和体系有

效运行的证据？

索阅记录清单

抽皆有关记录若干份

♦记录是否保持清晰、易

于识别？

于识别？

♦核查记录的：

标识、检索、

贮存、保护、

保存期限、

处置的符合性

受审核部门:编制人/口期:批准人/口期：

审核准则：IS0900I.体系文件、适用法律法规审核R期：审核员：

检查方法

检3

ISOSOO1条款检查内容

提问现场检查结果记录

4.5.3♦是否有对记录进行管理的理♦程序中是否对记录的标识、收集、

总则序编目、归档、保存、维护、查阅、

处置等管理内容做了规定？

♦本组织与有关的记录有哪些？

♦与受审部门有关的记录有哪些？

♦程序中是否包含对记录的质敞要

求？

♦是否有保存期限的规定？

♦是自有保存期限的规定？

♦记录管理的实况♦是否对记录进行了清理,并列出

了清单？

♦对记录的标识、贮存、检索、保

护是否与书面程序的暨求相一致？

♦记录是否填写正确、字迹清楚？

♦贮存是否便于存取和检索？

♦贮存环境如温度、湿度是否适宜，

防尘、防蛀等保护措施是否得当？

♦过期记录是否按要求进行处置？

♦现行记录是否完整？能否提供

足够信息？信息是否可靠、可见

证？

♦记录能否做到对相关活动、产品

或服务的可追溯性？

♦员工在需要时能否从组织的记录

，信息管理系统获取相应信息？

♦员工在需要时能否从组织的记录

，信息管理系统获取相应信息？

注I:文件查阅含记录的查阅。

注2：“检

查结果记录''栏：符合。，轻微不符合△,严至不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

受审核部门：编制人/日期:批准人/日期：

审核准则：1S0900I.体系文件、适用法律法规审核日期:审核员：

检查方法

检S

ISOSOO1条款检住内容

提问现场检杳结果记录

5.1♦坡高管理者对其建立和改进♦总经理是否制定并批准书面的质量方针和

管理承诺管理体系的承诺能的提供哪些目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执

证据？行？

♦是否通过培训、宣伯、会说、评审、报名、

文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法

规的要求传达到各阶层员工？

♦各阶层员工是否充分理解这些要求的重要

性，并在工作中确保这些要求的实现？

♦是否定期进行管理评审，确保质量管理体

系的适宜性、有效性和充分性

♦是否为每项活动提供充分的资源

5.2♦组织是怎样做到以顾客为关♦组织是通过什么方法掌握捌客对产品质量

以顾玄为关注注焦点的？的要求？

焦点♦欧织如何将顾客的要求转化为各项工作的

要求并实施.从而达到顾客的满意？

♦组馍如何将顾客的要求转化为各项工作的

要求并实施，从而达到顾客的满意？

♦组织如何将顾客的要求转化为各项工作的

要求并实施，从而达到顾客的满意？

5.3♦质城方针的制定♦是否制定了文件化的质量方针？

质量方针♦质量方计是否经最高管理者批准？

♦质量方针是否经最高管理者批准？

♦质量方针的内容♦是否与组织的宗旨相适宜

♦是否适合于组织活动、产品或服务的性质、

规模？

♦是否对满足顾客的要求，对持续改进做出

承诺

♦是否提供建、工和评审目标的框架

♦是否与公司的其他方针一致

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2：“检

查结果记录”栏：符合O.轻微不符合△.严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

受审核部门：编制人/口期：批准人/口期：

审核准则：ISOWOI.体系文件、适用法律法规审核口期：审核员：

检查方法

检查

1SOS001条款检查内容

提问现场检查结果记录

5.3♦质量方针的传达与管理♦如何向全体员匚传达的？

质量方针♦采取了哪些方式？

♦询问员工，看员工是否了解质量方针？

♦询问员工，看员工是否了解质量方针？

♦询问员工，看员工是否了解质量方针？

♦质量方针是否得到实施♦检查质量目标统讨结果，确认方针是否得

到实施？

♦质量方针的评审与修订♦是否有定期评审质量方针的规定？

♦筑泠泞现行足”定期中审过质用力弱？

♦如何对质量方针进行修订？

♦评审、修订的依据是什么？

♦评审、修订的依据是什么？

5.4.1♦组织是否设定了质量目标♦目标是否形成文件？

质员目标♦是否经领导批准？

♦是否分解到仃关的职能和层次？

♦是否分解到有关的职能和层次？

♦设定目标应考虑的内容♦目标的内容是否符合方针的要求？

♦目标的内容是否包括产品要求及满足产品

要求的所需的内容？

♦目标的内容是否体现了持续改进的精神？

♦II标是否具有可测量性，有无测量目标的

方法？

♦是否为目标的火现位置完成时间？

♦是否为目标的实现设置完成时间？

♦目标的实现情况♦受审部门是否均有相应的目标？

♦目标是否具体并量化？

♦是否设置了必要的可测量参数？

♦企业资源是否能保证目标的实现？

♦是否明确了执行部门和负责人?

♦是否已向有关人员传达？

♦有关人员是否清楚？

♦有关人员是否清楚？

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2：“检

查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

受审核部门:编制人/日期：批准人/日期：

市核准则：ISQ900I,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：

检查方法

检查

ISOW01条款检杳内容

提问现场检直结果记录

5.4.1♦有无目标实现的证据♦检查目标统计结果，确认目标是否得到

质量H标实现？

♦目标是否定期评审、修订♦日标是否定期评审、修订？

♦依据什么评审、修订？

♦目标的评审、修订是否体现持续改进？

♦目标的评审、修订是否体现持续改进？

5.4.1♦策划是否满足质量目标及质♦如何保证策划能满足质量目标及烧量管

质量目标盘管理体系总要求？质量管理理体系总要求？

体系策划的输出是否形成文♦现有质量管理体系策划后形成了多少文

件？件情况？有多少份程序文件？是否满足

要求？

♦质量目标是否实现（以此确认质试管理体

系策划的有效性）？

♦痂玳H标是看实现（以此确认我H诧型体

系策划的有效性）?

♦是否提供了实施质量目标的♦实施质量目标的资源是否充足,有多少

资源？质检员？仃多少计量员？多少内审员？是

否发给内审员聘书？有多少设备、计量器

具？对与质量有关的人员是否进行了培

训？

♦质量管理体系策划是否体现♦现有文件是否体现了质量管理体系的持

了持续改进？续改进?

♦C'1：管理体系策划是否受♦文件的更改是否受控？

控？更改期间烦量管理体系的

完整性是否得了保持？

5.5.1♦是否明确规定了组织的组织♦是否仃清晰的组织结构图？

职权和权限结构、职责、权限♦相关职能部门或岗位的职费是否得到规

定并形成文件？

♦受审部门的职责是什么？

♦受审部门的职费是什么？

注1;文件查阅含记录的查阅。

注2：“检杳结果记录”栏：符合0,轻微不符合△,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）,

续表

受审核部门:编制人/日期:批准人/日期：

审核港则：IS09001,体系文件、适用法律法规审核日期:审核员：

检查方法

检查

IS09001条款检查内容

提问现场检直结果记录

5.5.1♦最高管理者的职责、权限♦最高管理者足否明确其各项职贵？

职权和权限♦最高管理名是否指定了管理者代

衣、是否恰当地明确了管理者代表的

职责和权限?

♦最高管理者是否指定了管理者代

衣、是否恰当地明确了管理者代表的

职责和权限？

♦管理者的作用♦管理者是否为实施、控制和改进施

箕管理体系提供必要的资源，包括人

力资源、专项技能、技术和财务资源？

提供资源的途径是否明确？

♦承担管理职贡的人员，如何表明其

对持续改进的承诺？

♦管理者如何参与和支持质量活动？

♦管理者如何参与和支持质量活动？

♦有关职责、权限如何传达到位♦各部门、各类人员的职责、权限及

的相互关系是如何传达的？

♦各有关人员是否明确各自的职货任

务与实现质量方针之间的相互关系？

♦各类人员是否明确完成职贡任务与

实现质量方针之间的关系？

♦各类人员是否明确完成职费任务与

实现垢髭方针之间的关系？

5.5.2♦管理者代表的职贡权限♦管理者代我是否对体系的建立、实

管理者代表施、保持负责？

♦是否向最高管理者报告质量管理体

系的运行情况？

♦是否向最高管理者报告质量管理体

系的运行情况？

5.5.3♦是否制定了内部交流的程♦组织是否有内部交流的程序?程

内部沟通序？序中是否对交流的方式、内容作了规

定？程序制定过程中是否听取了M

工意见？

注I:文件查阅含记录的查阅。

注2：“检

查结果记录''栏：符合O.轻微不符合△.严重不符合x（彳不符合时要记录证据.并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

受审核部门：编制人/日期:批准人，日期：

审核淮则：IS09001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：

检查方法检查

ISOGOO1条款检查内容

提问现场检查结果记录

5.5.3♦内部交流的内容♦员工是否参与质量方针的规定、修订、评

内部沟通市？

♦员工是否参与侦员管理体系文件.痔别

是作业指导书的制定、修订和泮审？

♦员工是否参与过程的识别与确定？

♦协工是否了解谁是管理者代表？

♦员工是否r解谁是管理者代表？

♦内部交流的记录♦涉及电大质卅:事故的住处有无适当处理

和记录?

♦是否保存有接收和答复员工意见建议的

记录？

♦是否保存有接收和答复员工意见建议的

记录？

♦通报组织质量方针和质量归♦是否同员工进行过信息交流？

理体系有效性的过程♦是否将质量管理体系审核和评审第及通

♦将质用管理体系审核和评审报组织内所有有关人员？

结果通报组织内所有有关人员♦信息通报采取何种方式？

的过程♦受审部门涉及哪些信息交流？

♦异常、紧急情况下的信息如何♦受审部门涉及哪些信息交流？

交流

5.6♦是否有定期进行管理评审的♦评审的时间间隔是怎样规定的？

管理评审规定♦是否按规定的时间进行管理评审？

♦管理评审是否由总经理亲自主持？

♦管理评审是否由总经理亲自主持？

注I:文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合△,严定不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人篮名确认）.

续表

受审核部门：编制人/日期:批准人/日期：

审核淮则：IS09001,体系文件、适用法律法规审核日期:审核员：

检查方法

检查

isosooi条款检查内容

提问现场检杳结果记录

5.6♦受审部分应为管理评审提供①♦受审部门应为管理评审提供什么资

管理评审什么资料料？

♦管理评审的输入是否充分②♦管理评审的输入是看包括下列内容：

③内、外郤审核结果。

④方针、目标实施情况.

⑤纠正和预防措施实施情况.

⑥顾客的投诉，建议及其要求.

⑦监视和测班情况报告：过程的业绩及产

品符合性报告.

⑧来自管理者代表的关于质量管理体系

总体运行情况的报告：来向各部门生理

关于局部有效性的报告。

⑨可能引起管理体系变化的企业内外部

要素，加法律法规的变化、机构人员的

调整.市场的变化等。

⑩改边的建议.

♦管理评审的实施情况a）♦如何参加管理评审？

♦管理评审的内容是否充分b）♦是否就下列内容进行了评审：

c）方针是否适宜？方针实现程序如何？

是否需要更新质量目标？

d）过程控制情况如何（包括过程是否受

控？某些过程是否需改善或优化）?

e）产品质量状况如何（仃无重大质量问

速）？

f）产品质量状况如何（有无重大侦量问

遐）?

注1:文件查阅含记录的查阅。

注，•“睑

行结果记录'’栏：符合O.轻微不符合△,严重不符合X（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

受审核部门:编制人/日期:批准人/日期：

审核准