承包商施工方案和应急预案审查记录表

承包商施工方案和应急预案审查记录表序号项目内容填写内容备注1项目名称2项目统一编号3建设单位4监理单位5总承包单位6报审承包商单位（分包/独立承包）7承包商资质等级需附资质证书复印件8承包商安全生产许可证编号有效期：年月日至年月日9承包施工范围10报审施工方案名称及编号11报审应急预案名称及编号含综合预案/专项预案/现场处置方案12方案编制人职称：证书编号：13方案审核人职称：证书编号：14方案审批人（承包商企业技术负责人）证书编号：15本次报审是否涉及危大工程□是□否危大工程规模：超过一定规模□一般危大□16专家论证情况（若涉及）论证时间：专家人数：论证结论：附专家论证报告17承包商申报日期年月日一、承包商施工方案程序性审查序号审查内容审查要求审查结果（合格√/不合格×/整改后合格○）审查人签字备注1编制主体合规性施工方案必须由报审承包商技术负责人组织编制，不得由无关第三方代编，分包单位编制的方案必须经总承包单位确认编制主体资格2内部审批流程合规性方案必须经过编制人签字、承包商项目技术负责人审核签字、承包商企业技术负责人审批签字，完整加盖承包商单位公章，符合承包商内部技术文件审批管理流程，不存在缺签、漏签、代签情况3编审人员资格符合性编制人需具备对应专业中级及以上职称，具有5年及以上同类工程施工管理经验；审核人需为承包商项目技术负责人，具备高级及以上职称，具有同类工程管理经验；审批人需为承包商企业技术负责人，取得对应安全生产考核合格A证，符合资质管理要求4分包方案总承包审核程序分包承包商报送的方案，必须经总承包单位项目技术负责人审核、总承包企业技术负责人审批签字，加盖总承包单位公章，确认方案符合项目总体管理要求，不存在程序倒置情况分包项目必填5文件报送完整性报送的方案纸质版与电子版内容完全一致，完整清晰，不存在缺页、漏项、模糊不清情况，报审函正式出具，符合合同约定的报送时限要求6危大工程专家论证程序合规性超过一定规模的危大工程专项方案，必须按规定由总承包单位组织专家论证，专家组成员为5名及以上符合专业要求的非本项目参建单位人员，专家论证出具明确论证结论，修改后的方案按专家意见完成全部修改，重新履行审批程序涉及此项才填写二、承包商施工方案内容性审查序号审查模块审查内容及要求审查结果（合格√/不合格×/整改后合格○）审查人签字备注1工程概况与编制依据1.工程概况完整清晰，准确描述项目地理位置、建设规模、结构形式、承包范围、主要技术参数、开竣工时间要求、质量安全文明施工目标，与设计文件、施工合同内容完全一致，不存在错漏；2.编制依据全部为现行有效的国家标准、行业标准、地方规范规程，设计图纸、工程勘察报告、地质水文资料、施工合同、建设单位及监理单位的相关管理要求，无废止、失效规范，编制依据覆盖方案涉及的所有专业内容，不存在与现行法律法规、规范标准冲突的内容2施工组织与人员配置1.施工管理组织机构健全，层级清晰，岗位职责明确，满足项目施工管理要求；2.项目经理、技术负责人、专职安全员、质量员、材料员等关键岗位人员配置与投标文件、合同约定一致，数量满足施工要求，所有管理人员均具备对应岗位资格证书，专职安全员配置符合规定：按工程规模，1万㎡以下工程不少于1人，1-5万㎡工程不少于2人，5万㎡以上工程不少于3人，按专业配备，不存在缺岗、挂靠情况；3.特种作业人员（建筑电工、建筑架子工、建筑起重信号司索工、建筑起重机械司机、建筑起重机械安装拆卸工、高处作业吊篮安装拆卸工、焊接切割作业人员等）全部具备对应操作资格证书，证书在有效期内，人员数量满足施工进度要求；4.所有进场人员安全教育培训计划明确，三级安全教育要求落实到位3施工总平面布置1.办公区、生活区、施工作业区、材料堆放区、机械设备停放区、临时设施区域划分合理，满足功能要求，符合安全隔离规定，生活区与作业区保持安全距离，危险区域设置明显的安全警示标识和物理隔离设施；2.临时道路规划合理，满足材料运输、消防车辆通行要求，排水设施完善，不存在积水隐患；3.临时水电管线布置符合规范要求，架空、埋地敷设符合安全标准，配电箱设置符合三级配电两级保护要求，不存在乱拉乱接隐患；4.消防设施布置符合要求，每100㎡配置不少于2具10L灭火器，临时消火栓布置满足间距不大于120m、保护半径不大于150m的要求，消防通道宽度不小于4m，保持畅通；5.平面布置与施工进度计划匹配，减少材料二次搬运和平面调整，不存在相邻作业区域相互干扰的情况，满足文明施工、环境保护要求4施工进度计划1.总工期安排符合施工合同约定的竣工日期要求，关键节点（如基坑见底、主体封顶、二次结构完成、机电安装完成、竣工验收等）满足建设单位项目总体进度要求；2.进度计划编制科学，关键线路清晰，逻辑关系正确，充分考虑了季节施工、节假日停工、材料供应周期、交叉作业影响等因素，安排合理；3.进度计划与劳动力、材料、机械设备资源配置匹配，进度管控措施明确，建立了周、月进度滞后预警机制，明确了不同滞后程度的调整措施，具备可操作性；4.分段流水施工安排合理，工序衔接紧凑，不存在窝工、工序冲突的情况5资源配置计划1.劳动力配置计划按施工进度节点编制，工种搭配合理，数量满足进度要求，高峰劳动力安排符合现场承载力要求；2.主要材料、构配件、预拌混凝土、设备进场计划明确，进场时间符合进度要求，进场检验、抽样检测计划明确，符合规范要求，检验频率符合规定；3.大型施工机械设备（塔式起重机、施工电梯、挖掘机、桩机等）配置数量、型号满足施工要求，设备检验检测合格证明齐全，在有效期内，设备日常维护保养制度明确，租赁设备具备合法租赁手续，出租单位具备对应资质6主要分部分项工程施工工艺1.施工工艺流程合理，逻辑清晰，符合施工技术规范要求；2.核心工艺参数准确，施工方法可行，符合设计要求，针对本项目特点、难点部位制定了针对性的技术措施，不存在照搬通用方案、无针对性的情况；3.采用新技术、新工艺、新材料、新设备的，已经通过相关行政主管部门技术鉴定，具备完整的技术论证资料，审批手续齐全，有明确的操作流程和质量管控要求；4.工序交接、隐蔽工程验收要求明确，验收标准符合规范规定，质量管控节点清晰7质量管控措施1.质量管理体系健全，质量责任落实到人，符合项目质量管理要求；2.关键工序、特殊过程质量控制点设置合理，管控措施明确，对影响工程质量的主要因素制定了预控措施；3.原材料、构配件、设备进场验收、抽样检验制度完善，不合格品标识、隔离、处置流程明确，不存在不合格材料用于工程的可能；4.针对常见质量通病（如混凝土裂缝、墙面空鼓开裂、防水渗漏、钢筋位移、管线堵塞等）制定了针对性的防治措施，符合项目实际情况；5.检验批、分项、分部工程质量验收程序符合规范要求，验收标准明确，资料整理要求清晰，符合工程档案管理规定8安全生产与文明施工措施1.安全生产责任体系健全，安全责任分级落实，针对本方案涉及的所有危险源进行了全面辨识，分级管控措施明确；2.高处作业、有限空间作业、动火作业、起重吊装作业、临时用电作业等危险作业的安全审批制度、现场管控措施明确，安全防护设施设置符合规范标准；3.现场安全警示标志设置位置、数量符合要求，个人安全防护用品配备计划明确，佩戴要求落实到位；4.消防安全管理措施到位，消防器材配置符合要求，消防通道畅通，动火审批制度完善，易燃可燃材料堆放管理符合要求；5.职业病防治措施到位，针对粉尘、噪声、有毒有害作业制定了防护措施，配备了对应防护用品，定期开展职业健康检查；6.文明施工、环境保护措施符合当地住建部门、生态环境部门要求，扬尘防治做到“六个百分之百”（施工工地100%围挡、物料堆放100%覆盖、出入车辆100%冲洗、施工现场地面100%硬化、拆迁工地100%湿法作业、渣土车辆100%密闭运输），噪声管控符合夜间施工规定，废水、固体废物处置符合环保要求，不存在污染隐患9季节性施工措施针对项目施工周期内可能遇到的冬季低温、雨季降雨、夏季高温、台风、汛期等特殊气候条件，制定了针对性的施工技术措施和安全保障措施：冬季施工明确了混凝土保温、测温、防冻抗裂措施，雨季施工明确了边坡防护、场地排水、防雷击措施，夏季高温明确了防暑降温、错峰施工、限制作业时间措施，台风汛期明确了人员撤离、设施加固、应急值守要求，应急物资储备明确，具备可操作性三、承包商应急预案程序性审查序号审查内容审查要求审查结果（合格√/不合格×/整改后合格○）审查人签字备注1编制审批程序合规性应急预案由承包商项目负责人组织编制，经承包商企业技术负责人审批签字，加盖承包商单位公章，符合国家《生产安全事故应急预案管理办法》的编制审批要求，分包单位的应急预案已经经总承包单位审核签字盖章，确认符合项目总体预案要求2预案体系完整性根据本承包商施工范围的风险情况，按要求建立了完整的预案体系：综合预案覆盖所有生产安全事故，专项预案针对重大风险分别编制，现场处置方案针对具体岗位、具体事故类型编制，不存在体系缺失、覆盖不全的情况3预案衔接性承包商的应急预案与建设单位项目总体应急预案、总承包单位应急预案、项目所在地县级以上人民政府应急管理部门、行业主管部门的应急预案衔接一致，响应分级、信息报送的层级、时限要求一致，不存在衔接冲突、流程矛盾的情况4备案程序合规性按规定需要向当地应急管理部门、行业主管部门备案的应急预案，已经完成备案手续，取得了备案证明文件，备案信息准确无误四、承包商应急预案内容性审查序号审查模块审查内容及要求审查结果（合格√/不合格×/整改后合格○）审查人签字备注1适用范围与风险辨识1.应急预案适用范围明确，覆盖了承包商施工区域内所有可能发生的生产安全事故和突发事件，包括高处坠落、物体打击、触电、机械伤害、基坑坍塌、脚手架坍塌、模板支撑坍塌、起重伤害、火灾、爆炸、中毒窒息、有限空间作业事故、高温中暑、台风灾害、防汛洪涝、特种设备事故、食物中毒等，不存在风险遗漏；2.风险辨识全面，结合本项目地质条件、施工工艺、周边环境准确辨识了所有危险源，风险分级准确，重大风险明确标注，风险描述符合项目实际，不存在泛泛而谈、无针对性的情况2应急组织体系与职责1.应急指挥机构健全，设立了应急指挥部，总指挥由承包商项目经理担任，副总指挥由项目技术负责人、生产经理担任，成员包括各部门负责人、班组长，组成人员明确，24小时应急值守联系方式准确无误；2.下设的救援抢险组、通讯联络组、疏散引导组、医疗救护组、后勤保障组、安全保卫组的岗位职责清晰，分工明确，不存在职责交叉、缺位的情况，所有应急人员都明确了自身职责，具备对应能力3预警与信息报送1.预警分级符合国家规定，分为蓝色、黄色、橙色、红色四级，预警发布、调整、解除的流程清晰，责任主体明确；2.信息报送要求明确，发生事故后，现场人员第一时间向项目应急指挥部报送，指挥部1小时内向建设单位、总承包单位、当地应急管理部门和行业主管部门报送，信息报送内容包括事故发生时间、地点、事故类型、伤亡人数、简要经过、已经采取的措施，要求明确，符合规定；3.信息报送方式多元，除电话报送外，还有书面报送、线上报送渠道，预留了备用联系方式，避免通讯中断无法报送，明确了禁止迟报、漏报、瞒报的要求，责任追究清晰4应急响应与处置1.应急响应分级与风险分级匹配，分为一级响应（较大及以上事故）、二级响应（一般事故）、三级响应（轻微险情），响应启动、终止的条件明确；2.不同类型事故的现场处置措施针对性强，比如高处坠落事故，明确了现场停止作业、设置警戒防止二次坠落、对受伤人员进行规范现场急救、避免盲目搬动伤者、及时拨打120的流程；火灾事故明确了初期灭火、疏散人员、拨打119、隔离易燃易爆物的措施；基坑坍塌明确了第一时间撤离所有人员、统计人数、锁定被埋人员大概位置、严禁盲目掏挖、等待专业救援的要求，处置措施科学合理，符合应急救援要求；3.人员疏散路线明确，集结点位置合理，远离危险区域，疏散引导责任落实到人，能保证所有人员快速安全撤离；4.明确了外部救援资源的对接流程，包括就近的消防救援机构、医院、专业救援队伍的联系方式，对接流程清晰5应急保障1.应急救援队伍落实，承包商建立了专兼职应急救援队伍，人员经过培训，具备救援能力，未建立专职队伍的，已经与就近的专业应急救援队伍签订了救援协议，明确了救援响应方式；2.应急物资、装备储备充足，储备清单明确，包括救援器材、个人防护装备、消防器材、通讯设备、应急照明、急救药品、破拆工具等，存放位置明确，定期检查维护，做好了检查记录，过期物资及时更换，保障应急需要；3.应急资金落实到位，明确了应急救援资金额度，保障事故处置、人员救治的需要；4.应急通讯保障到位，所有应急指挥人员、救援人员的联系方式每月更新一次，预留了卫星电话、对讲机等备用通讯方式，保障极端情况下通讯畅通6后期处置与预案管理1.事故后期处置措施明确，包括现场保护、事故清理、伤亡人员安置救治、家属接待、保险理赔、配合政府部门事故调查的要求，流程清晰；2.明确了应急预案演练计划，每年至少开展一次综合演练，每半年至少开展一次专项演练，现场处置方案每季度开展一次演练，演练后开展评估，针对演练发现的问题修订完善预案；3.明确了预案修订的要求，每三年至少修订一次，当项目施工条件变化、法律法规更新、应急组织体系调整、演练发现重大问题时，及时修订预案，重新履行审批程序五、危险性较大分部分项工程专项补充审查（仅涉及危大工程时填写）序号审查内容审查要求审查结果（合格√/不合格×/整改后合格○）审查人签字备注1危大工程辨识准确性严格按照《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》（住建部令第37号）附件规定的范围，准确辨识本施工方案涉及的危大工程，明确规模等级，不存在漏辨、错辨、降规模辨识的情况2专项方案内容完整性安全专项施工方案内容完整，包含工程概况、编制依据、施工计划、施工工艺技术、安全保障措施、施工管理及作业人员配备和分工、验收要求、应急处置八个核心部分，不存在内容缺项3计算书与附图合规性1.验算书计算依据正确，计算模型符合实际受力情况，计算参数取值合理，计算结果准确，验算内容覆盖了所有受力构件、支撑体系，满足安全要求，安全系数符合规范规定；2.附图完整清晰，包括施工平面布置图、支撑体系布置图、节点大样图、配筋图、施工图，比例准确，标识清晰，符合设计要求，可直接指导施工4验收要求明确性明确了危大工程的分阶段验收程序、验收主体、验收标准，分基坑开挖、支撑安装、主体结构等节点验收要求清晰，验收记录表格明确，要求验收合格后方可进入下一道工序，不存在验收要求缺失的情况六、审查发现问题汇总序号问题所属类别问题详细描述整改要求限定整改完成日期12345七、审查结论□合格：施工方案及应急预案符合规范和项目要求，同意按此文件组织施工和应急管理。□基本合格：存在一般问题，按审查提出的要求整改完成后，复查合格即可实施。□不合格：存在重大原则性问题，方案内容不符合要求，需重新编制后报送审查。八、各方签字确认栏单位岗位签字日期单位公章报审承包商项目负责人年月日报审承包商企业技术负责人年月日总承包单位专业审查人员年月日总承包单位技术负责人年月日监理单位专业监理工程师年月日监理单位总监理工程师年月日建设单位现场代表年月日建设单位项目负责人年月日九、整改