基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则

基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则1.甲方（委托人）：[委托人全称]，统一社会信用代码：[统一社会信用代码]，住所地：[住所地]，法定代表人/执行事务合伙人/负责人：[姓名]，联系方式：[联系电话/电子邮箱]；乙方（资产管理管理人）：[基金管理公司全称]，统一社会信用代码：[统一社会信用代码]，住所地：[住所地]，法定代表人：[姓名]，联系方式：[联系电话/电子邮箱]；丙方（资产托管人）：[托管银行全称]，统一社会信用代码：[统一社会信用代码]，住所地：[住所地]，法定代表人/主要负责人：[姓名]，联系方式：[联系电话/电子邮箱]。2.三方根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券投资基金法》《基金管理公司特定多个客户资产管理业务管理办法》等法律法规及监管规定，本着平等自愿、诚实信用原则订立本合同。甲方声明其为具备相应风险识别与承担能力的合格投资者，委托资产为其合法所有或有权处分的财产，无权利瑕疵；乙方声明其具备特定客户资产管理业务资格，将恪尽职守管理委托资产；丙方声明其具备证券投资基金托管业务资格，将安全保管委托资产并履行监督义务。3.本资产管理计划基本信息如下：计划名称为[资产管理计划全称]，类型为[固定收益类/权益类/混合类/商品及金融衍生品类]，运作方式为[封闭式/开放式]，存续期限自[计划成立日]起至[YYYY年MM月DD日]或约定的其他终止日，初始委托资产规模不低于[人民币XX万元]，单个委托人参与金额不低于[人民币100万元]且符合监管规定，投资范围包括国内依法发行上市的股票、债券、证券投资基金、期货、期权、资产支持证券等符合监管要求的品种，投资比例严格遵守监管规定及本合同约定，禁止从事法律法规禁止的投资行为。4.委托人权利包括：查阅复制计划相关资料、按约定获取收益分配、开放式计划下按约定参与或退出、监督管理人运作并要求赔偿损失；义务包括按时足额交付委托资产、自行承担投资风险、如实提供相关资料、不干涉管理人正常投资运作、按约定承担费用。5.管理人权利包括：按约定收取管理费、独立管理运用委托资产、要求托管人改正违规行为并索赔；义务包括严格遵守法律法规与本合同、对计划实行独立核算、编制并提供相关报告、办理估值与收益分配、妥善保管业务资料、接受托管人监督、计划终止时组织清算并返还剩余资产。6.托管人权利包括：按约定收取托管费、监督管理人投资运作、拒绝执行违规指令并通知整改、查阅复制相关资料、要求管理人改正违规行为并索赔；义务包括安全保管计划资产、独立核算、办理资金清算与证券交割、复核资产净值、编制托管报告、妥善保管业务资料、接受管理人监督。7.本计划募集期为[YYYY年MM月DD日]至[YYYY年MM月DD日]，甲方应在募集期内将委托资产足额划入乙方指定募集专用账户。募集期满，计划满足以下条件时成立：募集金额不低于最低规模、委托人人数不超过200人、单个委托人出资符合要求、符合监管其他规定。乙方应在计划成立后10个工作日内向中国证券投资基金业协会办理备案手续，备案完成日为成立日。8.管理人应严格按照本合同约定的投资范围、比例及限制进行投资运作，制定并执行投资策略，定期评估调整投资组合。托管人应对管理人投资运作进行监督，发现违规指令应拒绝执行并通知管理人整改，管理人拒不整改的，托管人应及时向监管机构报告。9.本计划估值日为[每个工作日/每周最后一个工作日]，估值方法遵循监管规定及本合同约定。乙方负责计算计划资产净值并编制净值报告，丙方负责复核并确认。计划会计核算以公历年度为年度，以人民币为记账本位币，相关资料保管期限自计划终止日起不少于15年。10.本计划收益包括证券买卖差价、利息、红利股息及其他合法收入。收益分配采用[现金/再投资]方式，由甲方在参与时选定；开放式计划收益分配比例不低于可分配收益的90%，封闭式计划按本合同约定执行。乙方应在每个分配周期结束后[XX个工作日内]完成分配办理，丙方配合完成资金划转。11.本计划承担的费用包括：管理费（费率[XX%/年]，按日计提按月支付）、托管费（费率[XX%/年]，按日计提按月支付）、证券交易手续费及印花税、信息披露费、中介机构服务费及其他合规费用。上述费用从计划资产中列支，各方按税收法规缴纳各自应纳税款。12.本合同变更需三方协商一致并签订书面协议，不得违反监管强制性规定。出现以下情形时合同可解除：三方协商一致、不可抗力导致无法履行、管理人/托管人被取消业务资格或终止主体资格、监管规定的其他情形。本计划终止情形包括：存续期限届满未延期、资产规模低于最低规模且未补足、委托人人数低于法定要求且未补足、三方协商一致终止、不可抗力导致无法运作、监管规定的其他情形。计划终止后，乙方组织清算组，清算后剩余资产按甲方持有比例返还。13.任何一方违反本合同约定造成损失的，应承担赔偿责任。管理人擅自处分资产或违规投资的，应赔偿甲方全部损失；托管人未履行保管或监督义务的，应赔偿相关方损失；甲方违约造成损失的，应承担赔偿责任。14.三方因本合同产生的争议，应先协商解决；协商不成的，任何一方均可向[合同签订地/托管人所在地]有管辖权的人民法院提起诉讼。15.本合同自三方签字盖章之日起生效，至计划清算完毕并返还剩余资产之日终止。本合同一式[X]份，三方各执[X]份，具有同等法律效力。16.甲方（盖章）：_______________________法定代表人/授权代表（签字）：_________日期：________年______月______日17.乙方（盖章）：_______________________法定代表人/授权代表（签字