分层审核入门培训

LAYEREDPROCESSAUDITINTRODUCTORYTRAINING分层审核入门培训

1 资料

责任:• 责任人

工厂/生产经理

• 突发情况的应急计划

2 分层审核

目标:• 确保公司方法的统一和标准的遵守

• 改善制造质量，通过领导层和操作人员的辅导/学习交流来提高操作人员/领导层的质量意识

说明

范围:• 组装区

• 生产操作

• 发运/接收

• 所有的操作

• 其他支持职能

益处:•分层审核提供一个体系，实现：

–检查实际操作同书面程序/过程的符合性

–逐步建立组织纪律

–改善交流

–改善总体质量

• 通过识别&控制高风险/关键过程来保证过程控制

• 保持标准的正确实施

• 识别改善的空间&实现有效的跟踪

3本要素要求一览表

要求项

评价标准数

基本评价标准数

要求简述

LPA1 5 4有分层审核机制\分层审核检查表\分层审核培训

LPA2 3 3 分层审核计划/实施

LPA3 4 4 审核记录/整改行动

LPAE 2 2 有效性及结果分析

4 分层审核

ITEM

要求

评价标准

LPA1

工作环境安全并符合人机工程。

1）书面程序：定义LPA规则

2）分层审核检查表：在所有生产区域实施（包括物料搬运）。LPA检查表需要明确“审核方法”和内容.

3）LPA检查表至少包含以下的要素：

-安全和人机工程：遵循安全措施和正确使用个人防护装备

-严格遵循标准化作业

-

工位组织：更新的标准、正确的工具、量检具和材料、质量检查、FIFO、物料搬运、仓储标准

质量要求：

-特殊控制：对于KPCs、客户问题、能力低的过程、特殊过程实施特殊控制

生产要求：

-绩效指标：建立并管理

-防错检查：识别并管理不受控的情况

-QSB+关键要素有效性：检查其有效性

4）审核员培训：使用标准的方法实施分层审核(LPA)（选择工位、实施审核、进行反馈、记录结果并实施跟踪）

5）对于支持职能和特殊工艺审核实施分层审核(LPA)，（例如：工艺/产品特殊审核，CQI审核等）

分层审核机制查什么？

分层审核过程概览

•Safety–PPE•StandardizedWork•InprocessProductChecks•WPO,VisualMgmt.•ToolMaintenance•ProcessControlChecksheets•Etc.QSB+KeyElementsQSB+关键要素

LayeredAudit分层审核

PerformanceReviewedinPlantLeadershipMeeting在工厂领导会议上回顾审核效果

Non-conforminginfo-Countermeasures不符合信息

–应对措施

PerformanceMetrics绩效指标

pletionofauditstoschedule•按计划完成审核

pliance符合性

BasisofLayeredAudits分层审核基础

GroupLeaderAudit团队领队审核

ShiftLeaderAudit班组领班审核

PlantStaffAudit工厂领导审核

TeamLeaderAudit小组长审核

5 分层审核

•安全–PPE•标准化作业

•在制品检查

•WPO,可视化管理

•工装维护

•过程控制检查单

•等等

6 分层审核

过程解释

• 分层审核是由公司所有层次人员参与的，按固定频次实施的标准化的审核。目的在于检查实际操作是否符合操作标准

• LPA是工厂标准

• LPA进度控制计划和作业指导书检查

• LPA应该由生产部门领导层牵头（团队领导

–工厂/生产经理）

• 质量和其他职能部门参与并支持LPA体系

• 分层审核体系包括:–审核计划和跟踪

–识别高风险问题，LPA覆盖这些问题

–通过LPA检查表评估现行过程同标准的符合情况

–识别纠正行动的要求和应对措施

–高级经理定期检查审核结果和纠正行动

根据LPA计划选择需要审核的工位

依据LPA检查表进行审核

立即将审核结果通知给所有小组成员

在LPA检查表和应对措施表中记录发现的偏差

给出问题关闭时间&负责人

尽快实施建议的应对措施

跟踪立项问题，确保问题如期关闭

如果超过关闭期则将问题向上升级

管理层回顾评审

实施审核

给出反馈&书面结论

跟踪

选择工位

7分层审核

•在LPA检查表中记录LPA结果

要建立一个单页的LPA检查表，在生产车间手动填写。检查表背面可以书写对发现的不符合的意见

•针对高风险问题建立LPA检查问题表

–LPA检查表要有2个共同的部分（工位和生产体系）和适用于工厂的特殊生产线和区域的1个特殊部分（质量特性）

–所有审核人员都要填写LPA检查表的工位和质量特性部分。

生产体系部分只能由生产现场领导层填写

–每个加工区域都要有LPA检查表

LPA检查表

第一部分：

一般的工位问题

第三部分:一般的生产体系问题

第二部分：

质量问题

在这个例子中，这家供应商用4个单页审核表/文件，覆盖所有的过程

(Example例)LPA检查表

（接上页）

表头：输入体系名称生产线或者工厂区域

1.成型

2.油漆/镀层

3.组装

4.仓储/运输

8分层审核

表头&工位特性

(Example例)检查表（接上页）

Hastheteammemberbeenqualifiedtorequirementsofthejobandisthisdocumented?团队成员是否符合岗位要求的资质？是否有记录？

9分层审核

质量特性&生产体系

(Example例)LPA审核表（接上页）

10分层审核

11分层审核

识别高风险问题并纳入到审核中

问题应该分为3个主要方面：

•工位特性–5S,工位组织，安全，人机工程–检查表，适用于所有的工位

•质量特性–用于检查操作问题，由生产线/区域的人员根据质量反馈（内外部），对过程的了解，和问题解决方法开发检查项

•生产体系特性–岗位能力矩阵图更新，遵守工位组织，过程控制计划更新并遵守，材料识别恰当，快速反应会正常召开并遵守退出标准，求助系统正常运行，商务指标车间并及时更新，实施分层审核，落实行动计划等。检查清单适用于区域/部门/工厂

审核识别并覆盖高风险问题

分层审核检查表的工位特性部分适用于所有层次的检查人员。这一部分主要检查以下方面（例）:

•确保合适的安全和人机工程，遵守PPE要求

•确保合适的工装，检具和材料可用并在使用

•确保标准化作业&质量标准被理解并遵守

•确保Andon系统运行正常

•确保遵守工位组织&可视化管理标准（例如：遵守工厂的WPO标准和可视化管理制度）

•确保符合材料过程–FIFO/最小–最大高度等

12分层审核

质量部分（在生产区域使用）覆盖特定区域/工厂的所有重大质量问题并且所有层次人员使用这一部分来支持操作人员：

•识别出对以下方面有影响的过程并确保其受控：

•保修

•客户（/外部）

•客户问题纠正行动相关的问题（例如：防差错检查，夹具使用等纳入到标准化作业中）

•确保防差错正常运行，并且识别出的高风险/关键过程受控，预防已知问题复发

•确保实施质量检查并/或做记录

识别高风险问题并纳入到审核中

问题应该分为3个主要方面：

•工位特性–5S,工位组织，安全，人机工程–检查表，适用于所有的工位

•质量特性–用于检查操作问题，由生产线/区域的人员根据质量反馈（内外部），对过程的了解，和问题解决方法开发检查项

•生产体系特性–岗位能力矩阵图更新，遵守工位组织，过程控制计划更新并遵守，材料识别恰当，快速反应会正常召开并遵守退出标准，求助系统正常运行，商务指标车间并及时更新，实施分层审核，落实行动计划等。检查清单适用于区域/部门/工厂

13分层审核

除工位特性和质量特性部分外，经理/总经理/CEO也要使用生产体系特性审核某个区域/部门，需要检查例如：（注：检查员，小组长/团队领导不要求做这一部分的分层审核）

• 进行安全问题交流和现场视察

• 符合过程控制计划

• 符合工位组织标准

• 正确使用Andon系统

• 实施有效的问题解决方法&应对措施

• 有效利用分层审核进行控制和跟踪

检查特殊过程审核的实施情况（例如CQI9,11,12,焊接审核，镀铬审核，油漆过程审核等）

识别高风险问题并纳入到审核中

问题应该分为3个主要方面：

•工位特性–5S,工位组织，安全，人机工程–检查表，适用于所有的工位

•质量特性–用于检查操作问题，由生产线/区域的人员根据质量反馈（内外部），对过程的了解，和问题解决方法开发检查项

•生产体系特性–岗位能力矩阵图更新，遵守工位组织，过程控制计划更新并遵守，材料识别恰当，快速反应会正常召开并遵守退出标准，求助系统正常运行，商务指标车间并及时更新，实施分层审核，落实行动计划等。检查清单适用于区域/部门/工厂

14 分层审核

检查分层审核流程，定义了：

-频次

-谁执行分层审核

-如何进行分层审核

-如何记录及处理问题

-抽查针对以下内容的分层审核表单：

工位

-个人防护装备：操作工按规定正确使用劳保用品

制造/材料处理

-作业指导书（例如：标准化操作表，工位要素表）

-合适的工装，检具和材料可用并在使用

质量特性

-实施有效的特殊控制，保护客户

-确保关键过程的各要素（例如：影响客户满意度、PPM、保修等要素）受控

-确保高风险要素:操作工/敏感工艺操作(对偏差而且产品影响较大、以及操作工安全影响较大的工艺)，关键工艺、必然的装配顺序。

制造体系

-目视化管理：识别出不受控的问题并建立行动计划

-实施防差错

-多技能矩阵表及时更新

-检查分层审核员是否理解问题，分层审核检查表填写规范：抽查一个操作工或班组长实施的分层审核，检查其是否使用标准化的方法

审核员注意事项

15审核计划及实施查什么？

分层审核

ITEM

要求

评价标准

LPA2

分层审核覆盖所有的生产领域，由生产部门实行

1）按计划频次对每个工位都进行审核，应确保：

-覆盖所有的班次

-每个工位至少每月审核一次

-LPA覆盖遏制行动（例如：挑选，发运全检，GP12等）

2）所有层级都有分层审核计划：明确所有层级人员及其频次（从班组长到高层），覆盖所有制造领域。

3）生产部门跟踪LPA计划

16分层审核

•

确定什么层次的人员做审核

•

确定每个层次人员的审核频率

分层审核人员层次&审核频率

•

生产检查员或者小组长/团队领队每天做审核（覆盖所有班次）

•

生产区域经理或者管理支持人员（例如：工程师，维护人员，质量人员等）每，并检查生产检查员或小组长是否按要求做了审核

•

工厂领导（工厂经理）每月做分层审核，检查审核结果和纠正行动

•CEO每季度检查之前层次人员是否做了分层审核和过程特殊审核

计划和跟踪

Supervisor/TeamLeader

Daily/Weekly

Manager/Engineers1time/week

PlantManager1time/month

ExecutiveManagers/DirectorsQuarterly/

minimum

检查员/团队领队

每天检查

经理/管理支持人员

每周1次

工厂经理

每月1次

CEO/执行经理/总经理/至少每季度审核

右边的例子是另一种方法，来确保某个工作区域内的每个工位至少每月审核一次

（包括遏制行动，返修区域和材料处理）。审核人员可以使用这张表找出哪些工位还没做审核，已做的审核要求审核员填写他们的姓名，审核日期，和选择的什么班次。

目的在于每月对所有的工位做一次审核。

计划和跟踪（接上页）

(Example示例)

17分层审核

制定领导层审核计划（识别要做的审核）是确保车间所有人员同领导层交流的前提。右边是一个审核计划的例子，包括经理们的审核频次和审核状态。

ShadedingreenasAuditispleted绿色表示审核已经完成

ShadedinRedifNotpleted红色表示审核未完成

(Example例)

18分层审核

计划和跟踪（接上页）

19 分层审核

审核员注意事项

-在车间，挑选一个工位并检查该工位的分层审核是如何实施的：

1、频率是否符合计划

2、一旦识别出问题，如何与操作工沟通。

-检查分层审核覆盖安全问题

-检查“高层”是否实施审核

-检查分层审核记录，审核是否按照计划执行，是否所有的操作活动都经过审核（不限于生产操作，还包括材料处理，仓储，发运等）

-检查分层审核计划是否覆盖遏制行动和返工返修

20实施/整改行动查什么？

分层审核

ITEM

要求

评价标准

LPA3

与分层审核相关的行动计划得到实施和跟踪。偏差得到处理

1）分层审核记录：所有结果，包括

-未发现偏差（Y）

-发现偏差/审核时未纠正（N）

-审核期间整改了的偏差（NC）

-不适用（NA）

2）直接在有偏差工位上实施问题解决方法，以处理偏差，明确并记录行动计划、责任人和计划关闭时间。

3）整改计划

－审核中发现的未整改的偏差（不符合，操作人员抱怨或者安全／人机工程问题）必须纳入行动计划

－跟踪整改行动的实施

－整改计划同样用于持续改善。（例如：如果在分层审核中发现了好的方法，应该将其推广并标准化）

4）分层审核结果体现持续改进的效果并进一步推进持续改进。

21分层审核

• 每个审核问题的结果可能有4种状态：

• Y–没有偏差

• N

–发现偏差/审核时未解决

• NC–发现偏差，审核时即解决–鼓励这种行为

• N/A–不适用（仅适用于工厂/班组领导层次）

• 所有的偏差都应该记录到LPA检查表中

• 在LPA检查表背面的“详情”部分描述偏差

• 所有审核时即解决的偏差，都要在结果的N旁边添加一个C• 所有不能立即解决的偏差都要书写详细描述并纳入到应对措施表中

• 理解造成不符合的原因

LPA检查表评估

22分层审核

审核表上所有的“N”-不能立即解决的问题都将进入应对措施表做问题立项

• 应对措施表跟踪每个小组所有工位/操作方面的立项问题

• 审核表上所有的“N”-不能立即解决的问题都将进入应对措施表做问题立项

• 维护应对措施表，问题解决后签字关闭

应对措施表

Department/GroupItem#Date时间Location问题位置 ProblemDescription问题描述Owner责任人 Countermeasure措施Targetdate计划时间Initials缩写pleteDate完成日期4 7/7/08 005RNewoptionSidemarkerlamp,partsdon'theastandardmarkedlocation.新侧示廓灯，灯的位置没有标准化 TL1Re-layoutworkstationtoincludeoneshift'srequirementoflamps.重新布局工位，纳入对灯的要求 7/28/08 JC 7/26/086 7/7/08 005Rtoolforinstallingdrainplugsisdifferentfromstandard,TMusedreplacementwithoutinformingTL安装放油螺塞的工装不符合标准，TM私自使用了替代件 TL1getstandardtoolfromstore,replaceatworkstation从仓库拿标准工装替代现用的工装 8/3/08 RSLayeredProcessAuditCountermeasureSheet分层审核措施表23分层审核

•LPA回顾评审过程

–班组组长是过程的负责人

–定期组织回顾评审会

–回顾评审工位符合情况&审核完成情况

–升级应对措施中超期的问题到上一级

–检查审核问题项，持续改善（添加，删除，修改等）

•

如果适当，将LPA发现的不符合问题纳入到快速反应系统和CARE检查表中

•

合适时，分层审核的结果要添加到经验反馈数据库中

•

生产工厂领导总结并核查审核结果

管理层回顾评审要求

24 分层审核

审核员注意事项

-针对在分层审核中发现的偏差，如何实施问题解决方法，如何记录整改计划（例如在整改计划单中），以及如何跟踪

-针对根本原因确定行动（不只限于二次培训）

-遵守整改计划的期限

-整改计划效果得到确认

-检查管理层的参与情况（了解审核结果，以及相关整改计划的进展）

持续改进

-根据分层审核的结果更新岗位能力矩阵图

-根据LPA的结果修订问题解决方法

-实行现场管理的优化

-通过分层审核发现更有效的工作方法，并将其推广和标准化

LPA有效性，我们查找什么

25分层审核

ITEM

要求

评价标准

LPAE

持续监控分层审核的有效性。并通过分层审核的结果分析，跟踪监控流程和工艺文件的遵守1）通过可视化跟踪审核结果，并展现发现问题/偏差的区域（每个部门的问题/偏差数量、问题/偏差的排列图、符合率等）

2）跟踪审核计划的实施，以及行动计划实施

（未关闭问题

VS已关闭问题

部门._________________ 分层审核结果 JAN FEB MAR APR MAY JUNE JUL AUG SEP OCT NOV DEC符合率: 88% 68% 95% 96% 97% 84% 95% 95% 94% 95% 95% 89%每次审核发现问题平均数 20 15 20 30 20 10 20 25 20 20 20 20审核次数 20 9 28 15 20 10 20 20 20 20 20 20审核发现问题总数: 400 135 560 450 400 100 400 500 400 400 400 400符合数 353 92 533 434 386 84 380 477 376 381 378 357不符合数 47 43 27 16 14 16 20 23 24 19 22 43不符合 不符合问题数安全 10 8 5 2 1 1 1 1 1 1 1 1 审核遗漏 10 8 3 2 3 4 5 2 1 1 1 105S问题 2 7 7 3 2 2 2 2 2 2 3 2 产品问题 10 4 3 2 1 1 1 1 1 1 1 10客户声音 6 4 2 2 3 4 4 4 3 2 2 10体系问题 9 7 1 2 2 2 2 2 2 2 2 2 GageCalibration 5 6 3 2 2 5 6 7 2 2 2 PokeYoke 5 7 8 10 6 474327161416202324192243051015202530354045500%10%20%30%40%50%60%70%80%90%100%JAN FEB MAR APR MAY JUNE JUL AUG SEP OCT NOV DEC(Example)

26审核

27Name:1stWeek2ndWeek3rdWeek4thWeek1stWeek2ndWeek3rdWeek4thWeek1stWeek2ndWeek3rdWeek4thWeekI/P1stShiftI/P1stShiftI/P2ndShiftI/P1stShiftDoors1stShiftDoors2ndShiftI/P2ndShiftI/P2ndShiftI/P1stShiftI/P2ndShiftDoors2ndShiftDooors1stShiftI/P1stShiftI/P1stShiftI/P2ndShiftI/P1stShiftDoors1stShiftDoors2ndShiftI/P1stShiftI/P1stShiftI/P1stShiftI/P1stShiftDoors2ndShiftDoors1stShiftI/P1stShiftI/P2ndShiftI/P1stShiftI/P2ndShiftDoors1stShiftDoors2ndShiftI/P1stShiftI/P1stShiftI/P1stShiftI/P1stShiftDoors2ndShiftDoors1stShiftAUDITCONDUCTEDBY:AUDITFREQUENCY:'-NOTSTARTEDExecutives Quarterly

PlantManager MonthlyLEGEND:-AUDITPLETED Manager WeeklySupervisors Daily-AUDITNOTPLETED TeamLeaders DailyAugustI/P1stShiftSeptember OctoberDo