质量体系内审员培训试题参考答案

质量体系内审员培训试题参考答案一、单项选择题（每题1分，共20分）1.依据GB/T19011标准，关于审核证据的定义，以下哪项描述最准确？A.与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。B.审核过程中收集的所有观察结果。C.审核员通过面谈、观察和查阅文件获得的信息。D.支持审核发现和审核结论的客观事实。参考答案：A2.在质量管理体系内部审核中，审核准则通常不包括以下哪一项？A.组织的质量方针和目标。B.GB/T19001-2016/ISO9001:2015标准。C.组织自行编制的程序文件和作业指导书。D.审核员的个人经验和判断。参考答案：D3.审核发现是指：A.审核中收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。B.审核组得出的最终审核结论。C.审核过程中发现的不符合项报告。D.受审核方管理体系的优点和缺点。参考答案：A4.以下哪一项是内审员在审核过程中应具备的个人行为规范？A.为了获得审核证据，可以施加不当压力。B.基于抽样获得的信息，对受审核方的整个体系做出绝对保证。C.在审核过程中，应保持客观、公正，并尊重受审核方。D.审核发现应主要依据受审核方管理者的口头承诺。参考答案：C5.当审核员发现一个可能导致不符合的线索，但现有证据不足时，最恰当的做法是：A.基于经验直接开具不符合报告。B.忽略该线索，继续审核其他内容。C.追踪该线索，通过进一步收集审核证据来验证。D.在末次会议上口头提出，但不记录。参考答案：C6.根据GB/T19001标准，组织应对风险和机遇的措施应与其对产品和服务符合性的潜在影响相称。这体现了质量管理体系的哪项原则？A.以顾客为关注焦点。B.循证决策。C.改进。D.过程方法。参考答案：B7.对“产品和服务的设计和开发”过程进行审核时，审核员应关注标准中的哪个条款？A.8.1运行的策划和控制。B.8.3产品和服务的设计和开发。C.8.5生产和服务提供。D.8.7不合格输出的控制。参考答案：B8.内部审核方案的目的不包括：A.确保质量管理体系得到有效实施和保持。B.为外部认证审核做准备。C.评价质量管理体系改进的需求和机会。D.满足法律法规和合同要求。参考答案：B9.审核的后续活动通常不包括：A.受审核方对不符合项采取纠正措施。B.审核员对纠正措施的有效性进行验证。C.根据验证结果更新审核方案。D.立即对受审核部门进行再次全面审核。参考答案：D10.在审核“管理评审”时，审核员应重点查阅以下哪项记录？A.内部审核报告。B.管理评审计划、输入资料、会议记录和输出报告。C.生产日报表。D.顾客投诉处理单。参考答案：B11.以下哪项是GB/T19001标准中“形成文件的信息”的典型示例？A.质量方针和质量目标。B.员工的工作经验。C.管理者的口头指示。D.车间的环境温度。参考答案：A12.审核抽样时，审核员应关注：A.样本必须由受审核方指定。B.样本应具有代表性，并与审核目的相适应。C.样本量越大越好，以确保没有风险。D.只抽取有问题的区域，以提高审核效率。参考答案：B13.关于纠正措施，以下描述正确的是：A.纠正措施是为消除已发现的不合格所采取的措施。B.纠正措施是为消除不合格的原因并防止再发生而采取的措施。C.纠正措施与预防措施没有区别。D.所有的不合格都必须采取纠正措施。参考答案：B14.审核员在审核“顾客满意”时，不应仅依赖于以下哪项信息？A.顾客满意度调查结果。B.顾客投诉、赞扬和建议的统计分析。C.市场份额和业务增长数据。D.审核员个人对产品的主观感受。参考答案：D15.依据GB/T19011，审核报告的内容应包括：A.审核组对受审核方管理体系的全面评价和推荐意见。B.审核计划、审核发现、审核结论以及保密信息的详细内容。C.审核目标、范围、准则、审核组、审核日期、审核发现和审核结论。D.受审核方所有员工的名单和表现评价。参考答案：C16.审核员在首次会议上的主要作用不包括：A.确认审核计划。B.介绍审核方法和程序。C.宣布不符合项。D.建立正式的沟通渠道。参考答案：C17.对“外部提供的过程、产品和服务的控制”进行审核时，审核员应重点关注：A.所有供应商都必须通过ISO9001认证。B.组织是否基于外部供方按要求提供过程、产品和服务的能力，确定并实施了对外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则。C.采购产品的价格是否最低。D.采购订单的格式是否统一。参考答案：B18.以下哪项活动属于“监视和测量资源”的控制范围？A.用于检验产品的卡尺。B.生产设备的维修工具。C.办公室的空调。D.员工的培训教材。参考答案：A19.审核员在审核“组织的知识”管理时，应关注组织如何：A.获取、保持和保护其知识。B.确保所有员工都具有大学学历。C.购买最新的技术专利。D.建立庞大的文件库。参考答案：A20.在末次会议上，审核组长应：A.与受审核方领导私下沟通所有问题。B.报告审核发现，包括符合项和不符合项，并宣布审核结论。C.只报告严重不符合项。D.承诺受审核方一定通过认证。参考答案：B二、多项选择题（每题2分，共20分，多选、少选、错选均不得分）1.质量管理体系内部审核的审核方案管理应考虑以下哪些因素？A.过程的重要性。B.对组织产生影响的变化。C.以往的审核结果。D.审核员的个人日程安排。参考答案：ABC2.审核证据可以通过以下哪些方式获取？A.与受审核方人员面谈。B.观察活动和周围的工作环境。C.查阅文件（如政策、计划、标准、记录）。D.审核员的推测和假设。参考答案：ABC3.以下哪些是GB/T19001-2016标准明确要求保留“形成文件的信息”（记录）的示例？A.管理评审的记录。B.人员能力的证据。C.产品和服务要求的评审结果。D.设计和开发更改的控制记录。参考答案：ABCD4.审核员在审核“产品和服务的要求”时，应关注组织是否已确定适用于所提供产品和服务的法律法规要求。这些要求可能涉及：A.产品安全标准。B.环境保护法规。C.数据保护和隐私法规。D.员工招聘的户籍要求。参考答案：ABC5.在审核“不合格输出的控制”时，审核员应检查组织是否对不合格输出采取了以下哪些适用措施？A.纠正。B.隔离、限制、退货或暂停提供产品和服务。C.告知顾客。D.获得让步接收的授权。参考答案：ABCD6.内部审核程序文件通常应规定的内容包括：A.审核的策划、实施、报告和记录的职责和要求。B.审核准则、范围、频次和方法。C.审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。D.确保向相关管理者报告审核结果，并作为管理评审的输入。参考答案：ABCD7.以下哪些情况可能构成不符合项？A.质量目标未在相关职能和层次上建立。B.未按文件规定对关键工序参数进行记录。C.检验员使用的量具已超出校准有效期。D.员工提出了一个改进建议，但尚未被采纳。参考答案：ABC8.审核员在编制检查表时，检查表的作用包括：A.明确审核重点，确保审核覆盖范围的完整性。B.作为记录审核证据的工具。C.限制审核员的灵活性，必须严格按照检查表提问。D.保持审核目标的清晰和审核进度的控制。参考答案：ABD9.对“生产和服务提供的控制”进行审核，可能涉及的子条款包括：A.8.5.1生产和服务提供的控制。B.8.5.2标识和可追溯性。C.8.5.3顾客或外部供方的财产。D.8.5.4防护。参考答案：ABCD10.有效的内部审核可以给组织带来的益处包括：A.发现管理体系运行中的问题和改进机会。B.确保管理体系持续满足标准要求和组织自身要求。C.为管理评审提供输入。D.增强员工的质量意识和对程序的理解。参考答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分，正确打“√”，错误打“×”）1.内部审核必须由独立于被审核活动的外部人员进行。参考答案：×2.审核中发现的不符合项报告必须得到受审核方代表的签字确认。参考答案：√3.预防措施是为消除潜在不合格的原因所采取的措施。参考答案：√4.审核范围就是质量管理体系覆盖的产品范围。参考答案：×5.内审员可以审核自己负责或直接从事的工作。参考答案：×6.管理评审的输出应包括改进的机会和质量管理体系变更的需求。参考答案：√7.所有的程序文件都必须形成书面文件。参考答案：×8.审核结论是基于审核发现，对管理体系整体符合性和有效性的总结性评价。参考答案：√9.组织只需对质量管理体系进行内部审核，无需进行外部审核。参考答案：×10.顾客财产包括顾客提供的原材料、图纸、知识产权以及个人数据等。参考答案：√四、填空题（每空1分，共10分）1.根据GB/T19011，审核的三个核心原则是__________、__________和__________。参考答案：诚实正直、公正表达、职业素养2.审核的典型阶段包括审核的启动、__________、__________、审核活动的准备、审核活动的实施、__________的编制和分发、审核的完成以及审核__________。参考答案：审核方案的建立、审核方案的实施、审核报告、后续活动3.审核证据、审核准则和__________是构成审核发现的基本要素。参考答案：审核发现4.GB/T19001-2016标准采用的过程方法结合了__________和__________。参考答案：策划-实施-检查-处置（PDCA）循环、基于风险的思维五、简答题（每题5分，共20分）1.简述内部审核与管理评审的主要区别。参考答案：内部审核与管理评审的主要区别在于：目的不同，内审是确定管理体系是否符合策划的安排、标准要求及组织确定的要求，并得到有效实施和保持；管理评审是确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。依据不同，内审主要依据审核准则（如标准、体系文件等）；管理评审主要依据内审结果、顾客反馈、过程绩效等综合信息。实施者不同，内审由内审员或审核组实施；管理评审由最高管理者主持进行。输出不同，内审输出是审核报告和不符合项；管理评审输出是有关改进决策和体系变更的决定。2.作为一名内审员，在审核过程中应如何运用“基于风险的思维”？参考答案：内审员在审核中运用基于风险的思维，应关注组织是否识别了在其质量管理体系过程和活动中需应对的风险和机遇；评价组织所确定的风险和机遇是否与其背景、目标及对产品和服务符合性的潜在影响相适宜；检查组织是否策划并实施了应对这些风险和机遇的措施；评估这些措施的有效性，是否有助于防止或减少非预期影响、实现改进。审核员自身在策划和进行审核时，也应基于风险确定审核的重点领域、样本量和深度。3.请列出至少五种审核中常用的面谈技巧。参考答案：审核中常用的面谈技巧包括：开放式提问（如“请介绍一下…”），引导获得更多信息；封闭式提问（如“这个设备校准了吗？”），用于确认具体事实；澄清式提问（如“您的意思是…？”），确保理解准确；总结性复述（如“根据您刚才说的，流程是…”），确认信息并鼓励补充；观察非语言信息（如表情、语气），辅助判断回答的真实性和完整性；营造轻松氛围，避免审讯式提问。4.不符合报告通常应包含哪些基本要素？参考答案：不符合报告通常应包含以下基本要素：受审核部门/区域、审核员、审核日期、不符合事实描述（应清晰、具体、可追溯，包括时间、地点、人物、事件）、判定的审核准则（如标准条款号、文件编号及名称）、不符合性质判定（严重或一般）、受审核方代表确认签字、原因分析要求、拟采取的纠正措施及计划完成日期、纠正措施验证情况。六、案例分析题（每题10分，共20分）1.审核员在审核某机械加工公司的“生产和服务提供的控制”时，来到机加工车间。审核员看到工人小王正在操作一台数控车床加工一批轴类零件。审核员查阅了该零件的作业指导书（编号WI-201），其中规定：“每加工10件产品，需用卡尺抽检1件外径尺寸，并记录在《工序检验记录表》上。”审核员请小王出示当天的检验记录，小王在工具箱里翻找了一会儿，拿出一张记录表，但表格上只记录了上午抽查的3个数据，下午的数据栏是空白的。小王解释说：“今天下午特别忙，这批活要得急，我觉得设备很稳定，尺寸应该没问题，所以就忘了抽查和记录，反正最后出厂前还有终检呢。”请根据以上案例，回答以下问题：（1）该案例中是否存在不符合？如果存在，请指出不符合的事实。（2）该不符合违反了GB/T19001-2016标准的哪个条款？请说明理由。（3）作为审核员，应如何开具不符合报告？（请描述不符合事实和判定依据）参考答案：（1）存在不符合。不符合事实是：机加工车间操作工小王在加工轴类零件时，下午未按作业指导书WI-201“每加工10件产品，需用卡尺抽检1件外径尺寸，并记录”的规定进行抽查和记录。（2）该不符合违反了GB/T19001-2016标准条款8.5.1a）“可获得形成文件的信息，以规定以下内容：所生产的产品、提供的服务或进行的活动的特性”。作业指导书WI-201是规定生产活动特性的形成文件的信息，组织未按此文件要求执行生产控制活动。同时也可能涉及8.5.1e）“在适当阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的接收准则”，未按规定实施过程监视。（3）不符合报告描述：在机加工车间，审核员发现操作工小王正在加工轴类零件。查阅该零件的作业指导书（WI-201）规定“每加工10件产品，需用卡尺抽检1件外径尺寸，并记录在《工序检验记录表》上”。现场提供的当日《工序检验记录表》显示，下午生产时段未按规定进行抽查和记录。操作工解释因生产忙而未执行。这不符合GB/T19001-2016标准8.5.1a）条款关于“按形成文件的信息实施生产服务提供控制”的要求。2.审核员在审核某公司的“设计和开发”过程时，审核员询问设计部经理：“请介绍一下贵公司新产品A的设计评审是如