科技成果管理办法

科技成果管理办法第一章总则第一条目的与依据为规范和加强本单位科技成果的管理工作，提高科技成果的质量和水平，促进科技成果的转化与应用，保护知识产权，激发科研人员的创新积极性，依据国家相关法律法规及上级主管部门的有关规定，结合本单位实际情况，特制定本办法。第二条定义本办法所称科技成果，是指本单位科研人员在科学研究、技术开发、试验发展及相关科技服务等活动中，通过创造性劳动所取得的具有一定学术价值、技术价值或应用前景的成果。其主要形态包括但不限于：新技术、新产品、新工艺、新材料、新设计、新方法、计算机软件、数据库、科技报告、论文、专著、标准、专利、植物新品种、集成电路布图设计等。第三条管理原则科技成果管理工作遵循以下原则：（一）鼓励创新，质量优先：倡导原始创新和集成创新，注重成果的科学性、先进性和实用性。（二）规范管理，全程跟踪：对科技成果的产生、鉴定/评价、知识产权保护、转化应用、档案管理等环节进行全过程规范管理。（三）产权明晰，权益保障：明确科技成果的权属，依法保护科研单位、科研人员及其他相关方的合法权益。（四）促进转化，服务发展：积极推动科技成果向现实生产力转化，服务于经济社会发展和本单位核心竞争力的提升。（五）公开透明，激励引导：建立健全科技成果管理的公开机制和激励机制，引导科研人员潜心研究，勇攀科技高峰。第四条适用范围本办法适用于本单位所属各部门、各研究团队以及全体在职、离退休返聘、客座研究等人员在执行本单位科研任务、利用本单位资源（包括资金、设备、场地、数据、技术资料等）所取得的科技成果的管理。非本单位人员在本单位承担科研项目或利用本单位主要资源产生的科技成果，参照本办法管理，另有约定的从其约定。第二章组织管理第五条管理机构与职责本单位科技成果管理工作实行统一领导、分级负责的管理体制。（一）单位层面：设立科技成果管理领导小组，由单位主要领导担任组长，分管科研工作的领导担任副组长，成员包括科研管理、知识产权、财务、人事、审计等相关部门负责人。领导小组负责审定科技成果管理的重大政策和制度，协调解决管理工作中的重大问题，指导和监督本办法的实施。（二）科研管理部门：作为科技成果管理的归口部门，负责具体组织实施本办法。其主要职责包括：贯彻落实国家及上级部门关于科技成果管理的政策法规；组织制定和完善本单位科技成果管理的具体细则；负责科技成果的登记、统计、鉴定/评价、奖励申报的组织工作；统筹协调知识产权的申请、维护与运营；推动科技成果的转化与推广；指导和督促各部门、团队做好科技成果档案管理工作；组织开展科技成果管理相关的培训与宣传。（三）知识产权管理部门/岗位：（可根据单位实际情况独立设置或隶属于科研管理部门）负责科技成果的专利、商标、著作权、集成电路布图设计等知识产权的申请、维护、许可、转让等具体事务；提供知识产权法律咨询和培训；参与重大科技成果转化项目的知识产权评估与谈判。（四）财务部门：负责科技成果转化收益的核算、分配及相关税收处理；协助做好科技成果转化项目的经费管理。（五）人事部门：负责将科技成果的取得、转化及知识产权情况作为科研人员职称评聘、绩效考核、评优奖励的重要依据，并落实相关的激励措施。（六）各研究部门/团队：是科技成果产生和管理的基层单位，负责组织本部门/团队科技人员按照规定进行科技成果的总结、提炼、申报、保护和转化；指定专人负责本部门/团队科技成果的日常管理和档案收集、整理工作，并配合科研管理部门完成相关工作。第三章科技成果的产生、鉴定与评价第六条科技成果的产生与总结科研项目在执行过程中及完成后，项目负责人应组织科研人员及时对研究成果进行系统总结、归纳和提炼，形成完整、规范的科技成果材料，包括研究报告、技术报告、测试报告、论文、专著、样品、样机、软件等。第七条科技成果的鉴定与评价根据国家有关规定和成果应用需求，对于具有一定新颖性、先进性和应用价值的科技成果，应适时组织鉴定或评价。（一）鉴定/评价的组织：科技成果的鉴定/评价工作一般由项目负责人提出申请，经所在部门审核后报科研管理部门。科研管理部门根据成果性质和级别，组织或推荐参加相应级别的科技成果鉴定、评价或专业机构评估。（二）鉴定/评价的依据：以科研项目任务书（或合同）、技术指标、国内外同类技术水平、经济效益、社会效益、环境效益以及知识产权状况等为主要依据。（三）鉴定/评价专家：应聘请相关领域具有高级专业技术职称、作风严谨、客观公正的专家组成鉴定/评价委员会（或专家组）。与成果有直接利害关系的人员应当回避。（四）鉴定/评价结果：鉴定/评价结论应明确指出成果的创新点、技术水平、应用前景及存在的问题，并形成书面意见。鉴定/评价结果是科技成果登记、奖励申报、转化应用的重要依据。第四章科技成果的知识产权保护第八条知识产权保护的原则科技成果完成后，项目负责人及科研团队应首先考虑采取何种知识产权保护方式，并在科研管理部门和知识产权管理部门的指导下，及时申请相应的知识产权，确保创新成果得到有效保护。知识产权保护应贯穿于科研活动的全过程。第九条专利申请与维护对于具有市场前景和新颖性、创造性、实用性的技术成果，应优先申请专利保护。（一）项目负责人在成果形成后，应及时向科研管理部门和知识产权管理部门提交专利申请建议，并配合提供相关技术资料。（二）知识产权管理部门对专利申请建议进行评估，认为符合申请条件的，应组织或委托专业代理机构办理专利申请手续。（三）专利申请权和专利权的归属，按照国家相关法律法规及本单位与项目资助方、合作方的约定执行。原则上，利用本单位主要物质技术条件完成的发明创造，申请专利的权利属于本单位。（四）获得授权的专利，由知识产权管理部门负责跟踪、维护，并根据其价值和市场前景决定是否继续缴纳年费。对于无保护价值或维护成本过高的专利，应按规定程序及时终止。第十条其他知识产权保护对于不宜申请专利或除专利外还需其他形式保护的科技成果，应根据其特点采取相应的保护措施：（一）软件著作权：对于独立开发的计算机软件，应及时办理软件著作权登记。（二）商标：对于具有市场推广价值的科技产品或服务，可考虑申请商标注册。（三）技术秘密：对于不便公开或暂不宜申请专利的核心技术，应作为技术秘密进行管理，明确保密范围、保密期限和责任人，签订保密协议。（四）著作权：对于科技专著、论文、研究报告等，依法享有著作权，其发表和使用应遵守相关规定。第五章科技成果的转化与推广第十一条转化方式科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。主要转化方式包括：（一）自行投资实施转化；（二）向他人转让该科技成果；（三）许可他人使用该科技成果；（四）以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；（五）以该科技成果作价投资，折算股份或者出资比例；（六）其他符合国家规定的转化方式。第十二条转化程序（一）项目挖掘与培育：科研管理部门会同各研究部门/团队，定期梳理、筛选具有转化潜力的科技成果，建立成果转化项目库，并进行必要的培育和包装。（二）信息发布与对接：通过多种渠道（如技术市场、网络平台、推介会、展会等）发布科技成果转化信息，积极寻找合作伙伴。（三）可行性论证与评估：对于拟转化的科技成果，特别是重大转化项目，应组织专家进行技术可行性、市场前景、经济效益、风险等方面的论证和评估。涉及国有资产处置的，需按国家有关规定进行资产评估。（四）转化合同的签订与履行：科技成果转化应签订书面合同，明确双方的权利、义务、转化方式、收益分配、知识产权归属、风险承担等内容。合同文本需经科研管理部门、知识产权管理部门及法律顾问审核。项目负责人及所在部门应积极配合做好转化合同的履行工作。（五）转化过程的跟踪与服务：科研管理部门负责对科技成果转化项目的实施过程进行跟踪管理，协调解决转化过程中出现的问题，提供必要的支持和服务。第十三条转化收益的分配与使用科技成果转化所取得的收益（包括转让收入、许可使用费、作价入股的股权分红等），在扣除为转化该成果所发生的直接费用（如评估费、律师费、差旅费等）后，应按照兼顾国家、单位、团队和个人利益的原则进行分配。（一）对科研人员的奖励：应充分体现对科研人员创造性劳动的尊重和回报。具体奖励比例和分配办法由本单位另行制定细则，但不得低于国家相关法律法规规定的最低标准。奖励可采取一次性奖励、收益提成、股权奖励等多种形式。项目负责人在团队内部的收益分配方案应充分发扬民主，协商确定，并报科研管理部门备案。（二）单位留成部分的使用：单位从科技成果转化收益中留成的部分，应用于支持科研事业发展、科研条件改善、知识产权保护、科技成果转化平台建设以及对有突出贡献的科研团队和个人的奖励等。第六章科技成果的档案管理第十四条档案建立与归档科技成果档案是科技活动的真实记录，是后续研究、成果转化和维权的重要依据。项目负责人是科技成果档案整理归档的第一责任人。（一）科技成果档案应包括从项目立项到成果产生、鉴定/评价、知识产权保护、转化应用等全过程形成的具有保存价值的各种文字、图表、数据、声像、电子文件等材料。（二）科研项目完成（或终止）后，项目负责人应在规定期限内（一般为项目验收或成果鉴定/评价后三个月内），将整理完毕的科技成果档案按要求移交本单位档案管理部门归档。（三）档案管理部门应按照国家和本单位档案管理的有关规定，对接收的科技成果档案进行分类、编目、保管和提供利用。第十五条档案的保密与利用科技成果档案的管理应严格遵守国家保密法律法规和本单位保密制度。涉及国家秘密、商业秘密和技术秘密的档案，应按照相应密级进行管理。科技成果档案的查阅、复制、借阅等利用行为，需履行审批手续，并遵守相关保密规定。第七章科技成果的奖励与惩处第十六条奖励对于在科技成果的产生、保护、转化和管理工作中做出突出贡献的单位、部门和个人，本单位将给予表彰和奖励：（一）积极推荐优秀科技成果申报国家、省、市各级科技奖励。（二）对获得各级科技奖励的成果完成人及团队，按照有关规定给予配套奖励。（三）将科技成果的取得、知识产权的创造与运用、成果转化的效益等情况作为科研人员绩效考核、职称评聘、岗位聘任、评优评先的重要依据。（四）对在科技成果转化中取得显著经济效益或社会效益的团队和个人，可给予特别奖励。第十七条惩处对于违反本办法规定，有下列行为之一的，视情节轻重，对相关责任人给予批评教育、通报批评、取消评优资格、扣减绩效、直至行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）在科技成果鉴定/评价、奖励申报中弄虚作假，骗取鉴定/评价结论或奖励的；（二）擅自转让、许可、处置本单位科技成果或知识产权，造成单位损失的；（三）未按规定及时申请知识产权保护，或因管理不善导致知识产权流失、失效的；（四）泄露本单位科技秘密，造成损失的；（五）不按规定进行科技成果登记、归档，或档案材料不真实、不完整，影响成果管理和后续利用的；（六）在科技成果转化过程中，滥用职权、徇私舞弊、谋取不正当利益的；（七）其他违反本办法规定，造成不良后