2023年证券从业资格考试证券交易冲刺模拟二

一、单项选择题（木大题共60小题，每题0.5分，共30分）如下各小题所给

出的4个选项中，只有一项最符合题目规定，请选出对的的选项，不选、错选均不

得分。

1.结算企业向结算参与人计付结算备付金利息日勺利率是（）。

A.活期存款利率

B.1年定期存款利率

C.5年期定期存款利率

D.金融同业活期存款利率

2.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。

A.投资收入

B.投机收入

C.手续费、佣金收入

D.买卖证券的差价

3.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分。

A.买卖证券的方向

B.委托时效限制

C.委托价格限制

I）.委托订单的数量

4.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设置H勺机构是（）。

A.专门委员会

B.会员大会

C.理事会

D.董事会

5.可转换债券具有（）的双重特性。

A.债权和期权

B.债权和股权

C.债权和权证

D.股权和期权

6.某结算参与人3月份买入证券总金额为300万元，3月份交易天数为21天，

中国结算企业为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算

账户中的最低结算备付金应为（）。

A.28571元

B.18182元

C.600000元

D.3000000元

7.富尔证券企业重要从事证券经纪、证券投资征询业务，其注册资本最低限额

为人民币（）元。

A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿

8.在证券交易所的平常经营中，（）是证券交易所的决策机构。

A.会员大会B.理事会

C.专门委员会I）.总经理办公室

9.根据《证券企业风险控制指标管理措施》规定，证券企业经营证券经纪业务

H勺，其净资本不得低于人民币（）元。

A.1000万B.2023万C.5000万D.1亿

10.为了使客户更好地理解其中日勺风险，证券经纪商要向客户提供（），请客

户认真详细阅读，然后由客户签名。客户一旦签名，就表明了自己阅读并完全理解

和乐意承担证券市场的各种风险。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.以上均不对的

11.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（）。

A.9：00-9：30

B.9：15-9：25

C.9：25-9：30

D.9：10〜9：25

12.（）是指由证券企业以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交

收帐户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

A.法人帐户

B.客户结算

17.下列不属于经纪商的权利与义务H勺是（）。

A.对委托人的一切委托事项负有保密义务

B.如客户资金局限性，向客户提供融资

C.认真与客户签订证券买卖代理协议

D.时委托人的委托买卖内容要有真实日勺凭证和记录

18.按照《上海证券交易所交易规则》规定：基金、权证交易的申报价格最小变

动单位为（）人民币，

A.0.01元B.0.001元C.0.10元D.1元

19.上市开放式基金的协议生效后即进入（），一般不超过3个月。

A.交易期

B.等待期

C.冻结期

D.封闭期

20.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（）。

A.T+0日，投资者申购

B.T+1日，对申购资金进行验资

C.T+2日，摇号抽签

D.T+4日，公布摇号中签成果

21.截止到2023年终，在沪、深证券交易所挂牌交易的权证有（）只。

A.7

B.9

C.17

D.23

22.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%,

申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到日勺申购份额为（）。

A.9704份

B.9611份

C.9706份

D.10000份

23.中国证监会对从事证券自营业务的证券企业的财务状况有明确的规定，其注

册资本最低限额应到达人民币（）。

A.3千万元B.5千万元C.8千万元D.1亿元

24.银行间市场H勺交易品种重要是（），采用询价交易方式进行，交易对手之

间自主询价谈判，逐笔成交。

A.证券投资基金B.权证

C.债券D.股票

25.证券交易内幕信息口勺知情人不包括（）。

A.发行人口勺董事、监事、高级管理人员

B.保荐人、承销的证券企业、证券交易所有关人员

C.持有企业15%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

D.发行人控股的企业及其董事、监事、高级管理人员

26.《证券企业监督管理条例》中规定，证券企业未按照规定将证券自营账户报

证券交易所立案H勺，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以

±（）倍如下的罚款;没有违法所得或者违法所得局限性3万元的），处以3万元以

上（）万元如下的罚款。

A.3、10B.5、10C.3、30D.5、30

27.根据我国《上市企业发行可转换企业债券实行措施》的规定，可转债自发行

之日起（）后方可转换为企业股票。

A.1年

B.9个月

C.6个月

D.3个月

28.上海证券交易所A股送股日程安排中，下列说法错误H勺有（）。

A.公告刊登日为T日

B.申请材料送交日为T-5日前

C.股权登记日为T+5日

D.向证券交易所提交公告申请日为T7日前

29.深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自（）起,

启用综合协议交易平台，

A.2023年6月1日

B.2023年12月3日

C.2023年1月1日

D.2023年1月12日

30.某上市企业每10股派发现金红利2.5元，同步按10配4的比例向既有股东

配股，配股价格为6.8元。若该企业股票在除权除息日日勺前收盘价为12元，则除权

(息)报价应为()元。

B.10

31.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市企业股票H勺,持股比例不得超

过该企业股份总数的()O

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

32.固定收益平台交易涨跌幅价格的计算公式是()。

A.前一交易日参照价格X(1±5%)

B.前一交易日参照价格X(1+10%)

C.当日开盘价义(1±5%)

D.当日开盘价X（1±10%）

33.证券企业从事资产管理业务，净资本不低于人民币（）。

A.5000万元B.1亿元C.1.5亿元D.2亿元

34.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强日勺股票等权

益类证券以及股票型证券投资基金日勺资产，不得超过该计划资产净值的（），并应

当遵照分散投资风险的原则。

A.5%B.10%C.20%D.30%

35.目前，ETF认购资金冻结期间利息按（）计算，在银行按季结息后划付给

基金管理人。

A.企业•年定期存款利率和实际冻结天数

B.企业一年定期存款利率和实际交易天数

C.企业活期存款利率和实际冻结天数

D.企业活期存款利率和实际交易天数

36.证券企业设置集合资产管理计划，设置限定性集合资产管理计划日勺净资本不

低于人民币（）亿元。

A.1B.3C.5D.10

37.证券企业自营买卖业务的首要特点是（）。

A.决策的自主性

B.买卖的随意性

C.交易的风险性

D.收益的不稳定性

38.下列不属于证券交易内幕信息知情人H勺是()。

A.企业的实际控制人

B.发行人日勺高级管理人员

C.发行人日勺信息录入员

D.持有企业10%股份的股东

39.自2023年6月1日起实行的《证券企业监督管理条例》规定，证券企业的

证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所立案。

A.1

B.2

C.3

D.5

40.证券企业自营业务H勺最高决策机构是()。

A.风险控制机构

B.投资决策机构

C.董事会

D.自营业务部门

41.证券企业口勺()是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定详细日勺资

产配置方略、投资事项和投资品种等。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.股东大会

42.融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖

出，并收取担保物口勺经营活动。

A.证券企业向客户B.银行向客户

C.银行向证券企业D.证券企业向银行

43.证券企业申请融资融券业务试点应当具有的条件：财务状况良好，近来2

年各项风险控制指标持续符合规定，近来6个月净资本均在（）亿元以上

A.3B.9C.12I）.29

44.证券企业经营融资融券业务，应当以自己H勺名义，在证券登记结算机构分别

开立多种账户，其中用于记录证券企.业持有H勺拟向客户融出H勺证券和客户偿还H勺证

券，不得用于证券买卖H勺账户是（）。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.信用交易证券交收账户

45.证券企业对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2

倍，期限不超过（）。

A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月

46.证券企业将其所管理的客户资产投资于一家企业发行H勺证券，不得超过该证

券发行总量的()o

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

47.证券企业开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起()日内，将

签订定向资产管理协议报注册地中国证监会派出机构立案。

A.5

B.10

C.15

D.30

48.代理客户办理专用证券账户，应当由()向证券登记结算机构申请。

A.客户自己

B.证券企业

C.证券交易所

D.托管银行

49.证券企业办理定向资产管理业务，接受单个客户口勺资产净值不得低于人民币

()万元。

A.100

B.200

C.300

D.500

50.证券企业从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易

日勺，责令改正，处以（）的罚款，给客户导致损失的，依法承担赔偿责任。

A.1万元以上3万元如下

B.3万元以上5万元如下

C.1万元以上10万元如下

D.10万元以上15万元如下

51.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。

A.15%

B.20%

C.30%

D.50%

52.维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中口勺现金或抵冲

保证金的有价证券。

A.50%

B.100%

C.200%

1).300%

53.单只标的证券的融费余额减少至（）如下时，交易所可以在次一交易日恢

复其融资买入，并向市场公布。

A.20%

B.15%

C.10%

D.25%

54.证券企业或其分支机构未经同意私自经营融资融券业务口勺，可以对直接负责

的主管人员和其他直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资格。并处

以（）万元以上（）万元如下的罚款。

A.1,10

B.2,20

C.3,30

D.5,50

55.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相似的证券H勺，客户应当

自该事实发生之日起（）个交易日内向证券企业申报。

A.3

B.5

C.10

I).15

56.进行买断式叵I购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应不大于其在中央

结算企业托管的自营债券总额的()o

A.20%

B.50%

C.100%

D.200%

57.上海证券交易所规定国债、企业债、企业债等可参与回购的债券均可折成

()0

A.企业债

B.国债

C.国债和企业债

D.原则券

58.买断式回购H勺期限由交易双方确定，但最长不得超过()天。

A.10

B.30

C.60

D.91

59.每一机构投资者持有口勺单一券种买断式回购未到期数量合计不得超过该券

种发行量H勺()o

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

60.债券回购交易是（）以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用

权，期满偿还资金和利息。

A.债券的持有方

B.资金贷出方

C.资金供应方

I）.融券方

二、多选题（共40题，每题1分，共40分）如下各小题所给出的4个选项中,

有两项或两项以上符合题目的规定，请选出对H勺的选项，漏选、错选均不得分，

61.下列有关ETF时说法对的的有（）。

A.ETF代表H勺是一揽子股票H勺投资组合

B.追踪的是理论的股价指数

C.可以在证券交易所挂牌上市交易

D.可以进行基金份额的申购和赎回

62.可向证券交易所申请获得专用席位的机构包括（）。

A.保险企业

B.财务企业

C.资产管理企业

I）.征询企业

63.根据委托时效限制，委托指令可分为（）。

A.开市委托

B.市价委托

C.限价委托

D.当日委托

64.一般席位可以从事（）口勺买卖。

A.B股

B.债券

C.基金

D.A股

65.远期交易与期货交易的区别体目前（）。

A.远期交易是非原则化的，在场外市场进行;期货交易则是原则化H勺，有规定格

式日勺合约，多数在场内市场进行

B.远期交易是原则化的，在场外市场进行;期货交易则是非原则化的，有规定格

式时合约，多数在场内市场进行

C.现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为口的;而期货交易在多数状况

下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结

I）.现货交易和期货交易以通过交易获取标的物为目的;而远期交易在多数状况

下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结

66.富尔证券企业的注册资本为8000万元，它可以经营下列的（）o

A.证券经纪

B.证券投资征询

C.与证券交易、证券投资活动有关日勺财务顾问

D.证券承销与保荐

67.根据《证券交易所管理措施》的规定，证券交易所不得直接或者间接从事的

事项有（）。

A.以营利为目的的业务

B.新闻出版业

C.为他人提供担保

I）.公布对证券价格进行预测H勺文字和资料

68.证券企业经营证券资产管理业务的，下列说法中，符合规定的有（）。

A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

B.按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备

C.按集合资产管理业务管理本金MJ1%计算风险准备

D.按专题资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

69.有关证券经纪业务，如下表述对的的有（）。

A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B.经纪商可以根据状况变化，自行变化委托人H勺委托价格

C.经纪商无端违反委托人指示并使其遭受损失的。应承担赔偿责任

D.证券经纪商泄露客户资料而导致客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

70.我国证券交易所采用的竞价方式有（）。

A.独立竞价

B.集合竞价

C.持续竞价

D.公开竞价

71.投资者教育重要是对投资者进行（）。

A.证券法规宣传

B.证券知识普及

C.证券交易风险揭示

D.证券企业基本信息公告

72.上海证券交易所接受（）方式H勺市价申报。

A.最优5档即时成交剩余撤销申报

B.对手方最优价格申报

C.最优5档即时成交剩余转限价申报

D.本方最优价格申报

73.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（）

等情形不能申请转托管,

A.待处理

B.冻结

C.质押

1）.风险警示

74.证券企业从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。

A.具有20家以上的营业部，且布局合理

B.同步具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

C.近来1年内不存在重大违法违规行为

D.近来年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

75.挂牌企业出现下列（）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

A.进入破产清算程序

B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

C.北京市政府有关部门同意其申请终止股份挂牌报价

D.中国证券业协会规定的其他情形

76.按用途划分，证券账户可以划分为（）。

A.证券投资基金账户

B.人民币特种股票账户

C.人民币一般股票账户

D.权证账户

77.每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易口勺，交易所公告

（）信息。

A.买卖双方所在会员营业部H勺名称

B.证券名称

C.成交价

D.成交量

78.退市风险警示的处理措施包括（）。

A.在企业股票简称前冠以“*ST”字样

B.股票报价的日涨跌幅限制为5%

C.股票报价的日涨跌幅限制为10%

D.股票报价的日涨跌幅限制为15%

79.固定收益平台重要进行固定收益证券口勺交易，包括（）。

A.客户之间的交易

B.交易商之间的交易

C.交易商与客户之间的交易

D.交易商与证券交易所之间H勺交易

80.自营业务日勺风险重要包括（）。

A.合规风险

B.市场风险

C.政策风险

I）.经营风险

81.常见的内幕交易行为是（）。

A.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

B.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人运用该信息进行内幕交易

C.内幕信息知情人运用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息提议他人买卖证券

D.非法获取内幕信息H勺人运用内幕信息买卖证券或者提议他人买卖证券

82.证券企业应建立独立的实时监控系统，应采用日勺措施有（）。

A.建立自营业务的逐日盯市制度

B.健全自营业务风险敞II和企业整体损益状况时联动分析与监控机制

C.完善风险监控量化指标体系

D.定期对自营业务投资组合口勺市值变化及其对企业以净资本为关键的风险监控

指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

83.证券企业应通过（）来控制自营业务运作风险。

A.规范的交易操作

B.合理的预警机制

C.严密的账户管理，严格H勺资金审批制度

D.完善区J交易记录保留制度

84.有关证券企业办理资产管理业务的一般规定，下列说法对的的有（）。

A.证券企业办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币

300万元

B.证券企业应当将集合资产管理计划设定为均等份额

C.证券企业办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

D.参与集合资产管理计划H勺客户不得转让其所拥有的份额

85.（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发既有重

大违规行为的，须及时汇报中国证监会。

A.证券交易所

B.托管银行

C.证券企业

D.中国证券业协会

86.在签订资产管理协议之前，证券企业应当理解口勺客户的基本状况有（）。

A.投资偏好

B.财产与收入状况

C.重要社会关系

I）.风险承受能力

87.证券企业开展资产管理业务，严禁H勺行为有（）。

A.挪用客户资产

B.运用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

C.对客户投资收益或者赔偿投资损失未做出明确承诺

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

88.对有如下（）状况的客户以及我司的股东、关联人，证券企业不得向其融

资、融券。

A.未按照规定提供有关状况

B.在证券企业从事证券交易局限性一年

C.交易结算资金未纳入第三方存管

I）.缺乏风险承担能力

89.严格控制业务集中度的有关规定有（）。

A.时单一客户融资业务规模不得超过净资本日勺5%

B.时单一客户融券业务规模不得超过净资本日勺5%

C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值时20%

90.信息技术风险控制口勺措施包括（）。

A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

B.制定并严格执行信息技术系统平常运行管理制度

C.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进

行演习

D.建立完善的融资融券业务信息技术系统

91.证券企业违反《证券企业监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一时,

责令改正，予以警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍如下H、J罚款；

没有违法所得或者违法所得局限性3万元的，处以3万元以上30万元如下时罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接负责人员单处或者并处警告、3万元以上10万元

如下的罚款;情节严重日勺，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.未按照规定程序理解客户H勺身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏

好

B.推荐的产品或者服务与所理解H勺客户状况不相适应

C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和协议内容，并以书面方式向

其揭示投资风险

D.未按照规定与客户签订业务协议，或者未在与客户签订的业务协议中载入规

定口勺必备条款

92.债券交易采用询价交易方式，包括（）环节。

A.自主报价

B.格式化询价

C.结算

I）.确认成交

93.沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位分别是（）。

94.全国银行间市场买断式回购H勺（）由交易双方确定。

A.到期交付方式

B.首期交易净价

C.到期交易净价

D.回购债券数量

95.债券买断式回购与质押式回购业务的区别有（）。

A.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，但所有权

并未转移至逆回购方

B.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转

移至逆回购方

C.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不发生转移

D.质押式回购时初始交易中，债券所有权发生转移

96.全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得（）。

A.换券

B.提前赎回

C.拆借资金

I）.现金交割

97.目前，我国对（）实行T+1交收方式。

A.A股

B.债券

C.B股

D.回购交易

98.ETF日勺清算交收波及（）o

A.组合证券发售的证券冻结和过户

B.网上现金发售的证券过户

C.ETF份额交易、申购、赎回口勺登记、托管及结算业务

D.网上现金发售资金结算

99.对于出现交收透支H勺结算参与人，中国结算上海分企业可采用H勺措施有（）0

A.冻结结算参与人所管辖有关证券账户上H勺证券

B.规定结算参与人立即补足透支金额

C.强制卖出暂扣证券

D.按每日透支金额日勺1%。向结算参与人收取罚息

100.目前，我国证券清算与交收业务重要遵照日勺原则是（）。

A.货银对付原则

B.共同对手方制度

C.净额清算原则

I）.会计日交收原则

三、判断题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分）判断如下各小题的对

错，对的H勺选J、错误H勺选X,不选、错选、放弃均不得分。

101.目前我国通过证券交易所进行H勺股票交易采用的报价方式有电脑报价和书

面报价。（）

102.证券投资基金是一种利益共享、风险共担日勺集合证券投资方式。（）

103.投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。（）

104.在定期交易系统中，成交的时点是持续口勺。（）

105.证券交易的公平原则的关键规定是实现市场信息时公开化。（）

106.认沽权证属于看跌期权。（）

107.证券企业的注册资本可以是认缴资本，开业时实际出资到达注册资本的

30%即可，其他部分可以在3年内补齐。（）

108.中国证券登记结算有限责任企业是我国H勺证券登记结算机构。（）

109.交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的

股价指数。

no.委托指令一般由证券经纪商自行下达。：）

111.证券企业应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送

年度汇报；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度汇报。（）

112.客户交易结算资金第三方存管是指证券企业将客户口勺交易结算资金寄存在

指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理,（）

113.证券企业与其客户之间口勺资金清算交收由证券企业和客户共同完毕。（）

114.证券登记是指证券发行人为证券持有人登记名册的行为。（）

115.零数委托是指投资者委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券局限

性证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国买入卖出证券时，均容许零数委托。

116.根据《上海证券交易所交易规则》H勺规定，卖出股票、基金、权证H勺余额

局限性100股（份）的部分，应当一次性申报卖出，（）

117.每个交易日9：20-9：25时开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机

不接受撤单申报。（）

118.对于通过网下合计投标询价确定股票发行价格於J,参与网上发行的投资者

按询价区间的上限进行申购。（）

119.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前•转让日转让价格的

5%o()

120.可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交

易过户后其证券账户内H勺可转债持有数为限。（）

121.投资者想申购ETF可以先按照清单买入一揽子股票，这个过程可以通过一

级交易商提供的组合交易系统分次委托实现。（）

122.分红派息的形式重要有现金股利和股票股利两种方式。（）

123.自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一一投资决策机构一一自营业

务部门”口勺三级体制设置。

124.自营业务可以使用他人名义进行，并由企业内部员工负责自营账户的I管理。

125.《证券企业风险控制指标管理措施》规定违反规定超比例自营时，在整改

完毕前应当将超比例部分按投资成本H勺30国计算风险准备。

126.证券自营业务原始凭证以及有关业务文献、资料、账册、报表和其他必要

H勺材料应至少妥善保留23年。

127.证券H勺回转交易是指投资者买入H勺证券，经确认成交后，在交收前所有或

部分卖出。（）

128.技术性停牌或临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报在当日无

效。（）

129.合格投资者应当委托境内商业银行作为委托人托管资产（每个合格投资者

只能委托1个托管人，并且不可以更换托管人）。（）

130.证券企业从事资产管理业务应当满足近来•年未受到过行政惩罚或者刑事

惩罚的条件。（）

131.证券企业将其所管理的客户资产投资于一家企业发行H勺证券，不得超过该

证券发行总量的15%o

132.证券企业应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务H勺协议、

客户资料、交易记录等文献、资料和数据，保留期限不得少于30年，任何人不得隐

匿、伪造、篡改或销毁，

133.证券企业将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。（）

134.证券企业进行证券自营买卖，其收益重要来源于低买高卖/、J价差，这种收

益较稳定。（）

135.在代理买卖业务中，证券买卖口勺时机、价格、数量由证券委托人决定，由

此产生的风险由委托人承担。（）

136.只有经中国证监会同意经营证券自营的证券企业才能从事证券自营业务。

（）

137.根据融资融券交易的一般规则，融券卖出H勺申报价格不得低于该证券的最

新成交价;当日没有产生成交H勺，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格H勺申

报为无效申报。（）

138.客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券企业偿还融入

证券。（）

139.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。（）

140.证券企业设置集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设置限定性集

合资产管理计划H勺，净资本不低于人民币3亿元。（）

141.集合资产管理计划资产中H勺证券，可以用于回购。（）

142.证券企业应当根据集合资产管理计划的状况，保持合适比例H勺现金、到期

日在3年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具，以备支付客户的分红或

退出款项。（）

143.因证券市场波动等外部原因致使组合投资比例不符合集合资产管理协议约

定日勺，应在6个月内进行调整并予调整次日以书面形式向上海证券交易所汇报调整

状况。（）

144.上海证券交易所规定，单个会员管理的多种集合资产管理计划由同一托管

机构托管口勺，可以共用1个专用交易单元。（）

145.证券企业对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3

倍。（）

146.标的股票交易被实行尤其处理H勺，交易所自该股票被实行尤其处理当日起

将其调整出标的证券范围。（）

147.标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易

日在融资融券债务到期日之后出J,融资融券日勺期限顺延。（）

148.客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有2个。（）

149.非固定授信方式是指客户使用资金（证券）的金额和期限在授信额度和协

议期限内固定不变，并按协议约定日勺金额和期限计收利息（费用）。（）

150.客户只能开立1个信用资金账户。（）

151.投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，假如证券账户内可用于债

券回购的原则券余额局限性，申报无效。（）

152.证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。

（）

153.全国银行间债券市场回购期限最短为1个月，最长为1年。（）

154.持有的单一券种买断式回购未到期数量合计到达该券种发行量的20%内机

构投资者在对应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。（）

155.上海证券交易所的所有会员均可参与债券买断式回购。（）

156.全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定。（）

157.目前各国证券市场广泛采用的交收方式是