2023年证券从业资格考试证券交易快速突破习题一

证券从业资格考试《证券交易》快速突破习题一

1、证券企业申请融资融券业务资格，必须满足最近()年各项风险控制指标连续符合

要求。

A、I

B、2

C、3

D、4

正确答案：B

【教授解析】财务情况良好，最近2年各项风险控制指标连续符合要求。

2、依照《沪市股票上网发行资金申购实施方法》要求，在上海证券交易所，申购上网

定价公开发行股票数量最高不得超出当次社会公众股上网发行总量1%。,且不得超出

()。

A、1000股

B、9999.9万股

C、股

D、500股

正确答案：B

【教授解析】依照《沪市股票上网发行资金申购实施方法》要求，在上海证券交易所,

申购上网定价公开发行股票数量最高不得超出当次社会公众股上网发行总量1%。,且不

得超出9999.9万股。

3、在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算企业审核经过后，

中国结算企业将于（）个工作曰内更改对应注册资料.

A、3

B、5

C、7

D、10

正确答案：B

【教授解析】中国结算企业将于5个工作日内更改对应注册资料。

4、在我国，现在债券质押式回购交易中期限最短交易品种是（）。

A、I天

B、2天

C、3天

D、4天

正确答案：A

【教授解析】期限最短交易品种是1天。

5、依照中国证券业协会关于要求，证券企业申请从事代办股份转让主办券商业务资格

件之一是证券企业最近年度净资产不低于（）。

A、人民币5亿元

B、人民币8亿元

C、人民币2亿元

D、人民币10亿元

正确答案：B

【教授解析】证券企业申请从事代办股份转让主办券商业务资格件之一是证券企业最

近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。

【教授解析】对送股股权登记，增加某股东股数计算依据是股东持股数。中国结算企

业按照股东数据库中股东持股数，主动为其增加股数.

8、()是指中国结算企业为申请人开出记载其证券持有及变更权利凭证。

A、证券账户

B、资金账户

C、结算账户

D、确保金账户

正确答案：A

【教授解析】“证券账户”是指中国结算企业为申请人开出记载其证券持有及变更权

利凭证。

9、以下各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳交易费用是()。

A、佣金

B、印花税

C、过户费

D、管理费

正确答案：D

【教授解析】委托买卖不需要交纳管理费。

10、从事证券自营业务证券经营机构监管方法不包含()。

A、专设账户、单独管理

B、证券企业自营情况汇报

C、刑事处罚

D、中国证监会监管

正确答案：C

【教授解析】考查证券自营业务监管。

11、()是沪深证券交易所一个通用型证券账户。

A、债券账户

B、A股账户

C、转债账户

D、基金账户

正确答案：B

【教授解析】A股账户是沪深证券交易所一个通用型证券账户。

12、某债券面值为100元，票面利率为6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易

日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示应计利息额为（）。

A、L86元

B、2.24元

C、2.28元

D、2.27元

正确答案：B

【教授解析】应计利息额=100*6%/365*136=2.24元。

13、按照7月中国证监会公布《证券企业风险控制指标管理方法》要求，证券企业从

事自营业务，持有一个权益类证券成本不得超出净资本（）。

A、10倍

B、80%

C、50%

D、30%

正确答案：D

【教授解析】持有一个权益类证券成本不得超出净资本30%。

14、某国债面值为100元，票面利率为5%,起息日为8月5日，交易日是11月4日，

已计息天数是92天，则交易日挂牌显示应计利息额为（）元。

A、1.28

B、1.26

C、1.15

D、1.10

正确答案：B

【教授解析】应计利息额为=［债券面值*票面利率/365（天）产已计利息天数

=100*5%*92/365=1.26元。

15、以下关于证券自营业务描述不正确是（）。

A、自营业务证券企业自主买卖证券，所以具备确定收益

B、证券自营买卖对象有股票、债券、权证等

C、证券自营业务有交易风险性

D、自营业务是证券企业以盈利为目标、为自己买卖证券，经过买卖价差赢利

正确答案：A

【教授解析】收益不确定性是自营业务特点之一。

16、依照深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施方法》和上海证券交

易所《沪市股票上网发行资金申购实施方法》要求，在常规操作流程中，验资及配号

为（）。（T日为申购日）

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

正确答案：B

【教授解析】验资及配号在T+1Bo

17、在我国，新股网上竞价发行是指（）利用证券交易所交易系统，以自己作为唯一

卖方，按照发行人确定底价将公开发行股票数量输入其在证券交易所股票发行专户，

投资者作为买方，以不低于发行底价价格及限购数量，进行竞价认购一个发行方式。

A、新股发行人

B、新股发行主承销商

C、证券交易所

D、证券登记结算企业

正确答案：B

【教授解析】在我国，新股网上竞价发行是指"主承销商"利用证券交易所交易系统,

以自己作为唯一卖方，按照发行人确定底价将公开发行股票数量输入其在证券交易所

股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价价格及限购数量，进行竞价认购

一个发行方式。

18、某投资者在上海证券交易所以每股12元价格买入某股票（A股）10000股，其最

少必须以（）元卖出该股票才能保本（佣金按2%。计收，印花税按1%。单向向卖方征

收，过户费按要求计收，不收委托手续费）。

A、10.5

B、12

C、12.07

D、12.05

正确答案：C

【教授解析】设卖出价格为P,10000P・10000Px2%o-10000Pxl%oTOOOOx0.75%oN

10000x12+10000x12x2%o+10000x|%0,解出P212.0617,即：该投资者要蜀氐以每

股12.07元价格全部卖出该股票才能保本。

19、关于全国银行间市场质押式回购交易报价方式，以下说法不正确是（）。

A、自主报价包含公开报价和对话报价

B、债券交易采取询价交易方式

C、交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤消

D、未按要求做报价为无效报价

正确答案：C

【教授解析】参加者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤消。

20、开立证券账户应坚持基本标准为（）。

A、真实性和同一性

B、真实性和完整性

C、正当性和同一性

D、正当性和真实性

正确答案：D

［教授解析】开立证券账户应坚持基本标准为正当性和真实性。

21、（）开立证券账户必须直接到中国结算企业办理，

A、基金投资者

B、B股投资者

C、通常境外法人投资者

D、特殊法人机构

正确答案：D

【教授解析】证券企业和基金管理企业等特殊法人机的开立证券账户，由中国结算企

业上海分企业和深圳分企业直接收理。

22、股票终止上市后，股票发行人代办机构未在要求时间内办理退出登记手续，（）

可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机两。

A、证券企业

B、中国结算企业

C、证券交易所

D、证监会

正确答案：B

【教授解析】股票终止上市后，股票发行人代办机构未在要求时间内办理退出登记手

续，中国结算企业可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

23、深圳证券交易所要求，接收会员竞价交易申报时间为每个交易日（）。

A、9:30至11：30、13：00至14:57

B、9:15至11：30、13：00至15：00

C、9:30至11:30、13:00至15:00

D、9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至14:57

正确答案：B

【教授解析】深圳证券交易所要求，接收会员竞价交易申报时间为每个交易日9:15

至11：30、13：00至15：00。

上海证券交易所，接收会员竞价交易申报时间为每个交易日9:15-9:25,9:30-

11:30、13：00~15：00。

24、上海证券交易所国债买断式回购交易主体限于在中国结算上海分企业开立（）证

券账户投资者。

A、A

B、B

C、E

D、H

正确答案：B

【教授解析】上海证券交易所国债买断式回购交易主体限于在中国结算上海分企业开

立B、D证券账户投资者。

25、在证券经纪业务中，证券企业同时接收两个以上委托人买进与卖出相同种类、数

量、价格证券委托时，应该（）完成交易。

A、自行对冲成交

B、在证券企业内部撤消双方委托

C、分别进场申报竞价成交

D、由证券企业划拨净盈亏

正确答案：C

【教授解析】在证券经纪业务中，证券企业同时接收两个以上委托人买进与卖出相同

种类、数量、价格证券委托时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交完成

交易。

26、以下关于基金表述中，错误有（）。

A、基金能够分为封闭式和开放式两种

B、上市开放式基金不能够在二级市场买卖

C、基金是一个利益共享、风险共担集合证券投资方式

D、基金交易是指以基金为对象进行流通转让活动

正确答案：B

【教授解析】上市开放式基金，投资者能够在证券交易市场上进行买卖。

27、按照现行要求，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，()须将股份持

有些人名册清单等相关移交给证券发行人。

A、中国证监会

B、证券主承销商

C、证券交易所

D、证券结算企业

正确答案：D

【教授解析】中国结算企业须将股份持有些人名册清单等相关移交给证券发行人。

28、证券企业经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币

()元。

A、5000万

B、I亿

C、2亿

D、5亿

正确答案：D

【教授解析】证券企业经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额

为人民币5亿元。

29、证券企业应该在集合资产管理计划设置工作完成（），将集合资产管理计划设置

情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构立案.

A、10个工作日内

B、5个工作日内

C、15个工作日内

D、20个工作日内

正确答案：B

【教授解析】证券企业应该在集合资产管理计划设置工作完成5个工作日内，将集合

资产管理计划设置情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构立案。

30、证券企业从事自营业务时，（）属于内幕交易行为。

A、内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券或者依照内幕信息提议他人买卖证券

B、与他人串通，以事先约定时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格或者

证券交易量

C、违反要求委托他人代为买卖证券

D、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

正确答案：A

【教授解析】常见内幕交易包含以下行为：（1）内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券

或者依照内幕信息提议他人买卖证券。（2）内幕信息知情人向他人透露内幕信息，使他

人利用该信息进行内幕交易;（3）非法获取内幕信息人利用内幕信息买卖证券或者提议他

人买卖证券。

31、依照我国《证券交易所管理方法》要求，证券交易所会员应该向证券交易所推行

定时汇报义务不包含（）。

A、每个月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管扳表

B、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求年度汇报材料

C、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况汇报

D、每个月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

正确答案：D

【教授解析】证券交易所会员应该向证券交易所推行定时汇报义务：每个月前7个工

作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审

计财务报表和证券交易所要求年度汇报材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系

统运行情况汇报，证券交易所要求其余定时汇报义务.

32、以下不属于委托买卖证券中委托人义务是（）。

A、推行交割清算义务

B、按要求缴存结算资金

C、按要求填写开户书，并接收经纪商审查

D、按要求汇报进行证券买卖原因

正确答案：D

【教授解析】考查委托买卖证券中委托人义务。除”按要求汇报进行证券买卖原因”

外，其余都属于委托人义务。

33、以下项目中，不属于资产管理业务是（）。

A、为单一客户办理定向资产管理业务

B、为单一客户办理大宗交易业务

C、为客户特定目标办理专题资产管理业务

D、为多个客户办理集合资产管理业务

正确答案：B

【教授解析】资产管理业务主要有以下三种：为单一客户办理定向资产管理业务、为

多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目标办理专题资产管理业务。

34、在证券交易所质押式回购交易申报中，（）申报买卖方向为卖出。

A、融资方

B、融券方

C、正回购方

D、资金融入方

正确答案：B

【教授解析】在证券交易所质押式回购交易申报中，融券方申报买卖方向为卖出。

35、关于在上海证券交易所开立证券账户，以下说法错误是（）。

A、证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市国债

B、B股账户是专门用于买卖人民币特种股票

C、机构A股账户只能买卖A股

D、个人A股账户可买卖A股、债券和证券投资基金等

正确答案：C

【教授解析】A股账户是用途最广、数量最多一个通用型账户，既可用于买卖人民币

普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

36、关于全国银行间市场质押式回购交易方式，以下描述错误是（）。

A、全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交

B、债券交易采取询价交易方式，包含自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤

C、回购交易成交后，最终一个步骤是成交双方办理债券和资金结算

D、在自主报价步骤，参加者自主报价分为两类：单边报价和双边报价

正确答案：D

【教授解析】在自主报价步骤，参加者自主报价分为两类：公开报价和对话报价；价

分为单边报价和双边报价。

37、委托指令使用期通常有当日有效和（）有效。

A、结算日

B、委托日

C、约定日

D、成交日

正确答案：C

【教授解析】委托指令使用期通常有当日有效和约定三有效。

38、让投资者充分了解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出重点之一。

A、"买者自负"标准，真正明白”股市有风险，入市须慎重"警示

B、产品收益性

C、股市波动性

D、以上都不对

正确答案：A

【教授解析】让投资者充分了解“买者自负"标准,真正明白"股市有风险，入市须

慎重”警示，是投资者教育和适当性管理工作需要突出重点之一。

39、关于证券交易所债券质押式回购报价，以下说法正确是（）。

A、以每百元资金年收益率进行报价

B、以债券回购交易资金月收益率进行报价

C、以每百元债券回购价格报价

D、以每千元债券回购价格报价

正确答案：A

【教授解析】以每百元资金到期年收益率进行报价。

40、以下事项不属于证券交易结算步骤是（）。

A、交易数据接收

B、开立结算账户

C、清算

D、发送清算结果

正确答案：B

【教授解析】证券交易纭算能够划分为清算和交收两个主要步骤。在此基础上，还能

够深入划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参加人组织证券或资金以备

交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参加人划回款项、交收违约处理八

个步骤。

41、EIF基金管理人（）方式出售基金份额。

A、交易所挂牌

B、上网发行

C、柜台

D、电子

正确答案：A

【教授解析】在基金募集期内每个交易日交易时间，上市开放式基金均在交易所挂牌

出售。

42、最低结算备付金限额确实定，与（）无关。

A、上月债券回购初始融出资金金额

B、上月买断式回购到期购回金额

C、上月交易天数

D、上月基金二级市场买入金额

正确答案：B

【教授解析】最彳氐结算备付金限额=（上月证券买入金额/上月交易天数）*最低结算

备付金百分比，其中：上月证券买入金额包含在证券交易所上市A股、基金和债券二

级市场买入额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包含买断式回购到

期购回金额。

43、从《资金申购上网定价公开发行股票实施方法》和《沪市股票上网发行资金申购

实施方法》要求内容看，主要是采取了（）制度。

A、客户交易结算资金第三方存管

B、会员分级结算

C、新股发行现金申购

D、客户交易结算资金独立存管

正确答案：C

【教授解析】从《资金申购上网定价公开发行股票实施方法》和《沪市股票上网发行

资金申购实施方法》要求内容看，主要是采取了新股发行现金申购制度。

44、在非上市股份有限企业股份报价转让中,报价券商应经过专用通道,按接收投资

者委托()次序向报价系统申报。

A、时间先后

B、报价高低

C、申报数量

D、买卖方向

正确答案：A

【教授解析】主办券商应经过专用通道，按接收投资者委托时间先后次序向报价系统

申报。

45、()可依照市场情况调整标证券选择标准和名单，

A、证监会

B、证券业协会

C、证券交易所

D、证券企业

正确答案：C

【教授解析】证券交易所可依照市场情况调整标证券选择标准和名单。

46、权证从内容上看具备（）特质。

A、期货

B、股权

C、期权

D、债权

正确答案：C

【教授解析】

权证从内容上看具备期权性质。

47、证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署文件是（）。

A、证券交易委托代理协议书

B、风险揭示书

C、客户资金第三方存管协议书

D、网上交易协议书

正确答案：D

【教授解析】客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭

示书》、《买者自负承诺函》、《客户资金第三方存管协议书》。不需要签署《网上

交易协议书》。

48、在我国，封闭式基金交易以（）为1个交易单位。

A、1000手

B、10张

C、100份

D、100股

正确答案：C

【教授解析】封闭式基金交易以100份为1个交易单位。

49、在深圳证券交易所，对于采取累积投票制议案，在“委托数量”项下填报（）e

A、表决意见

B、选举种类

C、选举票数

D、投票总数

正确答案：C

【教授解析】对于采取累积投票制议案，在“委托数量"项下填报选举票数；对于不

采取累积投票制议案，在“委托数量"项下填报表决意见,1股代表同意,2股代表反

对,3股代表弃权。

50、依照中国结算企业上海分企业要求，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均

无力履约情况时，履约确保金（）。

A、退还双方

B、归融资方

C、归融券方

D、归风险基金

正确答案：D

【教授解析】依照中国纭算企业上海分企业要求，债券买断式回购发生融资方、融券

方双方均无力履约情况时，履约确保金归风险基金。

51、()是证券企业客户信用交易担保资金账户二级账户，用于记载客户交存担保资

金明细数据。

A、客户信用资金账户

B、信用交易资金交收账户

C、融资专用资金账户

D、客户信用交易担保资金账户

正确答案：A

【教授解析】客户信用资金账户是证券企业客户信用交易担保资金账户二级账户，用

于记载客户交存担保资金明细数据。

52、会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起()个工作日内对申请进行审核，

并作出是否同意决定。

A、I

B、3

c、5

D、10

正确答案：C

【教授解析】会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行

审核，并作出是否同意决定。

53、关于结算账户管理，以下说法中正确是（）。

A、结算备付金利息每个月结息一次，结息日为每个月20日

B、最低备付可用于完成交收，也能够划出。假如用于交收，次日必须补足

C、依照各结算参加人风险程度，中国结算企业每个月为各结算参加人确定勒氐结算备

付金百分比

D、结算参加人每日应及时查询资金交收账户余额。若余额不足，次日应补足资金

正确答案：C

【教授解析】结算备付金利息每季度结息一次，结息三为每季度第三个月20日；最低

备付可用于完成交收，但不能划出；结算参加人每日应及时查询资金交收账户余额。

若余额不足，应立刻补足资金。

54、在融资融券业务中，融资买入标股票应符合（）条件。

A、流通股本不少于I亿股或流通市值不低于5亿元

B、流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

C、流通股本不少于5000万股或流通市值不低于3亿元

D、流通股本不少于3亿股或流通市值不低于10亿元

正确答案：A

【教授解析】融资买入标股票流通股本应不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融

券卖出标股票流通股本不应少于2亿股或者流通市值不低于8亿元。

55、依照中国证监会公布《证券企业风险控制指标管理方法》要求，通常情况下，证

券企业自营持有一个权益类证券市值与其总市值百分比不得超出（）。

A、20%

B、15%

C、30%

D、5%

正确答案：D

【教授解析】证券企业自营持有一个权益类证券市值与其总市值百分比不得超出5%。

56、从数量和质量等方面完善交易软硬件设施使其满足证券交易业务发展需要，能够

有效防范证券经纪业务()。

A、合规风险

B、管理风险

C、技术风险

D、信用风险

正确答案：C

【教授解析】技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。

57、()是证券企业在证券登记结算机构开立账户，用于统计客户委托证券企业持有、

担确保券企业因向客户融资融券所生债权证券。

A、融券专用证券账户

B、客户信用交易担确保券账户

C、信用交易证券交收账户

D、客户信用交易担保资金账户

正确答案：B

【教授解析】客户信用交易担确保券账户，用于统计客户委托证券企业持有、担确保

券企业因向客户融资融券所生债权证券。

58、证券企业将自营业务与其余业务混合操作所遭受最严厉处罚是（）。

A、受到刑事处罚

B、没收违法所得

C、撤消相关业务许可

D、处以对应罚款

正确答案：C

【教授解析】证券企业将自营业务与其余业务混合操作所遭受最严厉处罚是撤消相关

业务许可。

59、以下哪一项不属于证券登记结算机构职能（）。

A、证券和资金清算交收及相关管理

B、证券存管和过户

C、证券账户、结算账户设置和管理

D、对上市企业进行监管

正确答案：D

【教授解析】"对上市企业进行监管”是证券交易所职能之一。其余三项都属于证券

登记结算机构职能。

60、证券企业办理定向资产管理业务时，由（）行使其所持有证券权利，推行对应义

务。

A、托管银行

B、客户

C、交易所

D、证券企业

正确答案：B

【教授解析】证券企业办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券权利，

推行对应义务。

61、证券交易市场中以金融衍生工具为对象交易品种包含（）。

A、可转换债券交易

B、金融期货交易

C、权证交易

D、金融期权交易

正确答案：ABCD

【教授解析】金融衍生工具交易包含权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转

换债券交易等。

62、可作为融资买入和融券卖出标证券，通常是在证券交易所上市交易并经证券交易

所认可（）。

A、股票

B、证券投资基金

C、债券

D、其余证券

正确答案：ABCD

【教授解析】可作为融资买入和融券卖出标证券，通常是在证券交易所上市交易并经

证券交易所认可四大类证券，即符合交易所要求股票、证券投资基金、债券、其余证

券。

63、全国银行间市场债券回购交易交收方式包含（），

A、买券还券

B、券款对付

C、见款付券

D、见券付款

正确答案：BCD

【教授解析】债券回购双方能够选择交收方式包含见券付款、券款对付和见款付券。

64、以下行为中属于操纵市场行为包含（）。

A、经过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量

B、在自己实际控制账户之间进行证券交易,影响证券交易价格

C、经过合谋,集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

D、与他人串通，以约定时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量

正确答案：ABCD

【教授解析】考查操纵市场行为种类。

65、关于撤单，以下说法正确有（）。

A、在委托未成交之前，客户有权变更和撤消委托

B、投资者能够对未成交部分委托申请撤单，但不得撤消已成交部分委托

C、对客户撤消委托，证券经纪商须及时将冻结资金或证券解冻

D、投资者能够对未申报委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不论成交是否,

投资者都不得申请撤单

正确答案：ABC

【教授解析】在委托未成交之前，客户都能够变更或撤消委托。

66、关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制证券，以下说法正确是（）。

A、集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格900%

B、收盘集合竞价有效竞价范围为最近成交价上下10%

C、债券非上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为前收盘价上下10%

D、连续竞价阶段申报价格不低于即时揭示最高买入价格90%

正确答案：AD

【教授解析】B、C为深圳交易所要求。

67、融资融券业务中，机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券企业

提交材料包含（）。

A、法定代表人授权书

B、加盖公章预留印鉴卡

C、本人身份证实原件及复印件

D、专用于信用交易银行卡

正确答案：AB

【教授解析】其余两项为个人客户需提供材料。

68、金融衍生工具交易包含（）。

A、权证交易

B、金融期货交易

C、金融期权交易

D、可转换债券交易

正确答案：ABCD

【教授解析】金融衍生工具交易包含权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转

换债券交易等。

69、在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。

A、授权人

B、受托人

C、委托人

D、代理人

正确答案：BD

【教授解析】在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人和代理人，证券经纪商与客户

间是委托代理关系。

70、在我国权证交易中，禁止事项有（）。

A、内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

B、标证券发行人买卖标证券对应权证

C、证券企业经过创设上市权证影响对应权证价格

D、任何人直接操纵权证价格

正确答案：ABD

【教授解析】已上市交易权证，合格机构能够创设同种权证。其余各项都属于禁止事

项。

71、能够要求证券企业提供与融资融券业务关于信息、资料单位有（）。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国证券业协会

C、证券交易所

D、证券登记结算机构

正确答案：ABCD

【教授解析】中国证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结

算机构均能够按照要求要求证券企业提供与融资融券业务有管信息、资料。

72、通常来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令形式有（）。

A、柜台委托

B、人工电话委托或传真委托

C、自助和电话自动委托

D、网上委托

正确答案：ABCD

【教授解析】常识题,考查委托指令形式。委托指令可分为柜台委托和非柜台委托两

大类。BCD选项都属于非柜台委托。

73、上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间公布即时行情内容包含（）等。

A、证券代码

B、证券简称

C、前收盘价格

D、虚拟匹配量

正确答案：ABC

【教授解析】连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所即时行情内容包含：

证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成

交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、

实时最低5个卖出申报价格和数量。虚拟匹配量是上交所集合竞价期间即时行情里内

容。

74、客户申请开展融资融券业务时，向证券企业营业部提交相关材料中包含（）°

A、融资融券担保品证实

B、住址证实

C、客户具备支配权资产证实

D、已在营业部开立客户证券账户

正确答案：ABCD

【教授解析】以上均是需提交资料。

乃、在集合资产管理计划中，属于证券企业义务有（）。

A、不得非法聚集他人资金参加集合资产管理计划

B、证券企业应该最少每3个月向客户提供一次准确、完整资产管理汇报

C、按协议约定负担投资风险

D、证券企业发生集合资产管理协议约定影响客户利益重大事项时要及时通知客户

正确答案：BD

【教授解析】其余两项为客户义务。

76、我国权证进行交易场全部（）。

A、上海证券交易所

B、深圳证券交易所

C、商业银行

D、证券企业

正确答案：AB

【教授解析】我国权证进行交易场全部上海证券交易所、深圳证券交易所。

77、依照中国结算企业《结算备付金管理方法》，结算参加人申请开立资金交收账户

时，应该提交（）等材料。

A、结算参加人资格证书

B、法定代表人授权委托书

C、开立资金交收账户申请表

D、资金交收账户印鉴卡

正确答案：ABCD

【教授解析】依照中国结算企业《结算备付金管理方法》，结算参加人申请开立资金

交收账户时，应该提交结算参加人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收

账户申请表、资金交收账户印鉴卡、指定收款账户授收书等材料。

78、可转换债券具备（）性质。

A、配股权

B、期权

C、全部权

D、债权

正确答案：BD

【教授解析】在通常情况下，可转债是转换成普通股票，所以它具备债权和期权双重

特征。

79、依照《证券企业代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限企业股份报价

转让试点方法》要求，以下选项正确有（）。

A、试点报价转让股份挂牌企业是中关村科技园区未公开发行股份非上市股份有限企业

B、股份报价转让不提供集中撮合成交服务

C、股份报价转让企业信息披露基本参考上市企业标准

D、股份报价系统转让时间为每七天一至周五9:30-11:30,13:00-15:00

正确答案：ABD

【教授解析】股份报价转让企业信息披露标准低于上市企业，代办股份转让系统挂牌

企业信息披露基本参考上市企业标准。

80、深圳证券交易所无涨跌幅限制证券交易按以下（）方法确定有效竞价范围。

A、股票上市首日连续竞价、收盘集合竞价有效竞价范围为最近成交价上下10%

B、基金债券交易在集合竞价阶段申报价格不高于前收盘价150%

C、股票上市首日开盘集合竞价范围有效竞价范围为发行价900%以内

D、债券上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为发行价上下30%

正确答案：ACD

【教授解析】此题考查深圳证券交易所无涨跌幅限制证券交易有效竞价范围，注意数

字记忆并与上海交易所区分开。

81、申报方式有两种，分别是（）。

A、由证券经纪商场内交易员进行申报

B、由证券经纪商通常工作人员进行申报

C、由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

D、由客户直接到证券交易所进行申报

正确答案：AC

【教授解析】申报方式有两种，一个是由证券经纪商场内交易员进行申报，另一个是

由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。

82、以下符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制要求有（）。

A、双方均需缴纳履约金

B、实施确保金或确保券制度

C、任何一家市场参加者单只券种待返售债券余额应小于该只债券流通量20%

D、任何一家市场参加者待返售债券总余额应小于其在中央结算企业托管自营债券总额

200%

正确答案：BCD

【教授解析】双方均需缴纳履约金是上海交易所买断式回购风险控制方法。

83、证券企业、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应该通知客户基本

信息包含()。

A、企业名称

B、证券投资咨询执业资格编码

C、投资决议由客户作出，投资风险由客户负担

D、投诉电话

正确答案：ABCD

【教授解析】证券企业、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应该通知

客户以下基本信息：(1)企业名称、地址、联络方式、投诉电话、证券投资咨询业务资

格等;(2)证券投资顾问姓名及其证券投资咨询执业资格编码;(3)证券投资顾问服务内容

和方式;(4)投资决议由客户作出，投资风险由客户负担;(5)证券投资顾问不得代客户作

出投资决议。

84、证券企业开展定向资产管理业务，应该依据法律、行政法规、《试行方法》等要

求，与()订立书面定向资产管理协议。

A、客户

B、托管机构

C、证券交易所

D、律师事务所

正确答案：AB

【教授解析】证券企业开展定向资产管理业务，应该依据法律、行政法规、《试行方

法》等要求，与客户、托管机构订立书面定向资产管理协议。

85、关于转托管，以下说法正确是（）。

A、上市开放式基金份额转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管

B、投资者拟将托管在某证券营业部上市开放式基金份额转托管到其余证券营业部，可

经过系统内转托管办理

C、上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册上海开

放式基金账户之间进行

D、投资者将登记在证券登记系统中基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管

手续

正确答案：ABD

【教授解析】上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础

注册深圳开放式基金账户之间进行。

86、金融期货主要包含（）。

A、黄金期货

B、外汇期货

C、利率期货

D、股权类期货

正确答案：BCD

【教授解析】金融期货有外汇期货、利率期货和股权类期货三种类型;黄金期货属于商

品期货。

87、在我国权证交易中，禁止事项有（）。

A、禁止证券企业创设上市权证影响对应权证价格

B、内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

C、标证券发行人不得买卖标证券对应权证

D、权证发行人不得买卖自己发行权证

正确答案：BCD

【教授解析】已上市交易权证，合格机构可创设同种双证。其余项都属于禁止事项。

88、限定性集合资产管理计划资产应该主要用于投资（）。

A、国债

B、国家重点建设债券

C、债券型证券投资基金

D、在证券交易所上市企业债券

正确答案：ABCD

【教授解析】限定性集合资产管理计划资产应该主要用于投资国债、国家重点建设债

券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市企业债券、其余信用度高且流动性强固

定收益类金融产品。

89、关于沪市证券交易所质押式回购交易报价，正确说法有（）。

A、我国现在采取是以年收益率作为报价方式

B、1000元标准券为一手

C、我国现在采取是以到期购回价作为报价方式

D、收益率对逆回购方而言，代表其固定融券成本

正确答案：AB

【教授解析】收益率对逆回购方而言，是其固定收益.

90、以下关于上海证券交易所国债买断式回购履约金制度说法，正确有（）。

A、买断式回购融资方需缴纳履约金，而融券方则不需要缴纳履约金

B、履约金比率由交易所确定，而在银行间市场，确俣金或确保券金额由双方协商

C、履约金到期归属按规则判定，银行间市场也是如此

D、违约方负担违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务能够免去;而在银行间市

场，确保金或确保券处置后仍不能填补违约损失，通常情况下守约方能够继续向违约

方追索。

正确答案：BD

【教授解析】对于买断式回购，双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入确

保金或确保券由交易双方协商。履约金到期归属按规则判定，而银行间市场则没有这

类规则。其余两项皆正确。

91、按照交易对象品种划分，证券交易种类有（）。

A、金融衍生工具交易

B、债券交易

C、股票交易

D、基金交易

正确答案：ABCD

【教授解析】按照交易对象品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交

易以及金融衍生工具交易等。

92、现在关于证券交易臼花税，以下说法正确有（），

A、9月19日，证券交易印花税按I%。对出让方征收

B、对受让方不再征收

C、双方都要征收

D、9月19日起按3%。征收

正确答案：AB

【教授解析】9月19日，证券交易印花税按1%。对出让方征收，对受让方不再征收。

93、在全国银行间债券市场进行债券回购业务，以下哪些机构之间债券交易，其资金

结算路径能够由双方自行约定（）°

A、非银行金融机构与非金融机构

B、商业银行与非金融机构

C、商业银行与非银行金融机构

D、商业银行与商业银行

正确答案：ABC

【教授解析】商业银行与其余参加者之间、其余参加者相互之间债券交易资金结算路

径由双方自行约定。

94、关于结算账户管理，以下表述中正确有（）。

A、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月20日

B、最低备付可用于完成交收，也能够划出

C、资金交收账户余额不能满足交收日所需要资金时，结算参加人必须在当日交收截止

时点之前将不足部分划入其资金交收账户，不然将组成资金交收违约

D、结算参加人每日应及时查询资金交收账户余额

正确答案：ACD

【教授解析】最低备付可用于完成交收，但不能划出.

95、中小企业板上市企业出现（）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实施退

市风险警示。

A、最近一个会计年度审计结果显示企业或有负债超出I亿元

B、最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见审计汇报

C、连续20个交易日,企业股票每日收盘价均低于每股面值

D、最近一个会计年度审计结果显示其股东权益为负值

正确答案：BCD

【教授解析】应为最近一个会计年度审计结果显示企业对外担保余额超出1亿元且占

净资产值100上。其余选项皆正确。

96、在证券经纪业务营销中，证券企业集中性市场营销策略又可分为（）。

A、市场集中策略

B、地域集中策略

C、品种集中策略

D、客户集中策略

正确答案：BCD

【教授解析】在证券经纪业务营销中，证券企业集中性市场营销策略又能够分为：地

域集中策略、品种集中策略、客户集中策略。

97、证券企业经纪业务服务能够分为以下几个主要层次（）.

A、关键服务

B、有形服务

C、附加服务

D、理财顾问服务

正确答案：ABC

【教授解析】证券企业经纪业务能够分为关键服务、有形服务和附加服务三个主要层

次。

98、以下各项中，属于证券经纪业务特点是（）。

A、业务对象广泛性

B、客户指令权威性

C、客户资料保密性

D、证券经纪商中介性

正确答案：ABCD

【教授解析】证券经纪业务特点：业务对象广泛性、证券经纪商中介性、客户指令权

威性、客户资料保密性。

99、网上发行优点不包含（）。

A、经济性

B、高效性

C、市场性

D、连续性

正确答案：CD

【教授解析】市场性和连续性是网上竞价发行所特有优点。

100、现在，我国开展债券回购交易业务主要场全部（）。

A、柜台市场

B、深圳证券交易所

C、上海证券交易所

D、全国银行间同业拆借中心

正确答案：BCD

【教授解析】现在,我国开展债券回购交易业务主要汤全部深圳证券交易所、上海证

券交易所和全国银行间同业拆借中心。

101、能够用作证券交易所债券质押式回购交易债券品种有（）O

A、交易所上市国债

B、交易所上市企业债

C、交易所上市金融债

D、交易所上市股票

正确答案：ABC

【教授解析】现在交易所上市各类债券都能够用作质冲式回购。

102、证券企业开展资产管理业务不得从事以下行为（）。

A、将集合资产管理计划资产用于可能负担无限责任投资

B、对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

C、自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易

D、以获取佣金或者其余利益为目标，用客户委托资产进行无须要交易

正确答案：ABCD

【教授解析】考查证券企业在开展资产管理业务中禁止行为。

103、证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采取申报方式有（）。

A、口头申报

B、由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

C、电脑申报

D、由证券经纪商场内交易员进行申报

正确答案：BD

【教授解析】证券营业部接收客户买卖证券委托，委吒执行采取申报方式有两种：由

证券经纪商场内交易员进行申报；由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。注意

区分证券交易所在证券交易中接收报价方式：口头报汾、书面报价和电脑报价。

104、合格投资者投资运作通常要求包含（）。

A、合格投资者应该委托境内证券企业办理在境内证券交易活动，每个合格投资者可分

别在上海、深圳证券交易所委托I家境内证券企业进行证券交易

B、合格投资者应该委任境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委任

1个托管人

C、合格投资者应该委托境内证券企业办理在境内证券交易活动，每个合格投资者可分

别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券企业进行证券交易

D、合格投资者应该委托境内商业银行作为托管人托管资产,每个合格投资者能够委托

3个托管人

正确答案：BC

【教授解析】每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券企业

进行证券交易；每个合格投资者只能委托1个托管人.

105、以下还未公开信息中，（）属于内幕信息。

A、上市企业订立可使其整年销售收入大幅度增加销售协议

B、持有企业3%股份股东或者实际控制人，其持有股份或者控制企业情况发生变动

C、上市企业发生重大损失

D、某上市企业做出与另一企业合并决定，且合并后将取得在行业内垄断地位

正确答案：ACD

【教授解析】持有企业5%以上股份股东或者实际控制人，其持有股份或者控制企业

情况发生变动属于内幕信息。

106、依照现行制度要求，在连续竞价时，对新进入一个买入有效委托，（）。

A、进行集中撮合处理

B、能成交者给予成交

C、不能成交者等候机会

D、部分成交者则让剩下部分继续等候

正确答案：BCD

【教授解析】考查连续竞价特点。"进行集中撮合处理"是集合竞价特点。

107、证券自营业务信息汇报内容包含（）。

A、自营业务账户、席位情况

B、包括自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面重大决议

C、自营风险监控汇报

D、建立防火墙制度执行情况

正确答案：ABC

【教授解析】证券自营业务信息汇报内容不包含防火着制度执行情况。

108、按照《证券企业代办股份转让服务业务试点方法》要求，以下各项中,属于代办

股份转让主办券商代办业务是（）O

A、开立上市股份有限企业股份转让账户

B、受托办理股份转让企业股权确认事宜

C、向投资者提醒股份转让风险，与投资者订立股份转让委托协议书，接收投资者委托

办理股份转让业务

D、依照中国证券业协会或相关主办券商要求，帮助调查指定事项

正确答案：BCD

【教授解析】考查证券企业代办股份转让业务中代办业务。

109、按照要求，关于可转换企业债券转股,以下说法正确有（）。

A、可转债买卖申报优先于转股申报

B、当出现不足转换I股可转债余额时，由可转债发行企业经过证券登记结算企业以现

金兑付

C、即日买进可转债可当日申请转股

D、当日经过可转换债券转换企业股票可在当日卖出

正确答案：ABC

【教授解析】当日（T日）经过可转换债券转换企业股票可在T+1日卖出。

110.连续竞价阶段特点是,每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进

行不一样处理（）。

A、能成交者给予成交

B、不能成交者给予撤消

C、不能成交者等候机会成交

D、部分成交者则让剩下部分继续等候

正确答案：ACD

【教授解析】连续竞价阶段特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即

判断并进行不一样处理：能成交者给予成交；不能成交者等候机会成交；部分成交者

则让剩下部分继续等候。

111、依照证券价格对信息反应程度，能够将证券市场分为强有效市场和弱有效市场。

A、正确

B、错误

正确答案：错

【教授解析】依照证券价格对信息反应程度，能够将证券市场分为强式有效市场、半

强式有效市场和弱式有效市场。

112、买断式回购履约金比率如有调整，调整后比率适适用于调整日后交易，已发生交

易履约金不追溯调整。

A、正确

B、错误

正确答案：对

【教授解析】买断式回购履约金比率如有调整，调整后比率适适用于调整日后交易,

已发生交易履约金不追溯调整。

113、依照市场需要，经证券交易所同意,证券企业能够调整即时行情公布方式和内容。

A、正确

B、错误

正确答案：错

【教授解析】依照市场需要，证券交易所能够调整即时行情公布方式和内容，而证券

企业不能。

114、证券企业操纵证券交易价格会受到中国证监会及其派出机构处罚，但不会被追究

刑事责任。

A、正确

B、错误

正确答案：错

【教授解析】情节严重，将被追究刑事责任。

115、客户本人应持有效证件到证券企业开户营业部，在登记结算机构指定商业银行范

围内，选择拟建立第三方存管关系银行。

A、正确

B、错误

正确答案：错

【教授解析】客户本人应持有效证件到证券企业开户营业部，在证券企业确定指定商

业银行范围内，选择拟建立第三方存管关系银行。

116、假如上市企业发生权益分配、公积金转增股本、收购吞并等事项，其上市证券就

要进行除息与除权。

A、正确

B、错误

正确答案：错

【教授解析】当上市企业实施送股、配股或派息时，每股股票所代表企业实际价值就

可能降低，其上市证券就要进行除息与除权。

117.对于开放式基金份额在上海证券交易所场内不一样会员营业部之间进行转指定，

其处理流程与通常股票、债券转指定一样办理。

A、正确

B、错误

正确答案：对

【教授解析】此题考查基金份额转托管。

118、投资者发出委托指令形式有柜台委托和非柜台委托。

A、正确

B、错误

正确答案：对

【教授解析】考查委托指令形式。

119、香港子企业开展境内证券投资业务试点，应该委托具备合格境外机构投资者托管

人资格境内商业银行负责资产托管业务，委托境内证券企业代理买卖证券。

A、正确

B、错误

正确答案：对

【教授解析】“香港子企业开展境内证券投资业务试点，应该委托具备合格境外机构

投资者托管人资格境内商业银行负责资产托管业务，委托境内证券企业代理买卖证

券。”这个说法是正确。

120、双方申明及承诺是证券经纪商与投资者订立《证券交易委托代理协议》事项之一。

A、正确

B、错误

正确答案：对

【教授解析】考查《证券交易委托代理协议》相关内容。

121、依照上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施方法》要求，新股申购在

当日收盘前能够撤消。

A、正确

B、错误

正确答案：错

【教授解析】新股申购一经交易系统确认，不得撤消.

122、在证券经纪业务中，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须准期推行交割手

续，不然即为违约。

A、正确

B、错误

正确答案：对

【教授解析】考查证券经纪业务中委托人推行清算交割义务。

123、证券登记结算机构因为引入了货银对付交收机制，即”一手交钱、一手交货"，

所以就不再见发生信用风险。

A、正确

B、错误

正确答案：错

【教授解析】信用风险可深入细分为"本金风险"和"价差风险"。在发生资金交收

违约时，证券登记结算机构通常采取暂不向违约方交对证券本金风险防范方法（即实

施货银对付标准），同时推行共同对手方职责，按先前成交价将对应卖出款项垫付给

守约方。为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但假如处置时市场价格

低于先前成交价，变卖所得将不足以填补以前垫付款顷,这一风险即为价差风险。

124、上市证券是证券自营业务唯一正当买卖对象。

A、正确

B、错误

正确答案：错

【教授解析】考评证券自营买卖对象。主要有三类：

1、依法公开发彳方正券

2、银行间市场交易证券

3、能够在柜台交易开放式基金、证券企业理财产品等。

125、从交易价格组成来看债券交易包含全价交易和净价交易。

A、正确

B、错误

正确答案：对

【教授解析】从交易价格组成来看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。

126、现在，经过证券交易所达成交易，多采取双边净额清算方式。

A、正确

B、错误

正确答案：错

【教授解析】现在，经过证券交易所达成交易，多采取多边净额清算方式。

127、深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额0.5%,

但最高不超出500港币。

A、正确

B、错误

正确答案：错

【教授解析】深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额

0.5%。,但最高不超出500港币。

128、证券交易所会员应该设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所各项业务往

来。

A、正确

B、错误

正确答案：对

【教授解析】证券交易所会员应该设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所各

项业务往来。

129、关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行要求，在最低申购金额

基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超出99999900元。

A、正确

B、错误

正确答案：对

【教授解析】关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行要求，在最低

申购金额基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超出99999900元。

130、证券企业申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务必须已满5年。

A、正确

B、错误

正确答案：错

【教授解析】经营证券经纪业务必须已满3年。

131、现在我国内地B股交收实施T+3滚动交收。

A、正确

B、错误

正确答案：对

【教授解析】现在我国内地B股交收实施T+3滚动交收。

132、投资者参加非上市企业股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。

A、正确

B、错误

正确答案：对

【教授解析】投资者参加非上市企业股份转让，具委托