2023年证券从业资格考试真题含答案

2023证券从业资格考试真题

一、单项选择题

1、招股阐明书的有效期为（）。

A.一种月

B.三个月

C.六个月

D.一年

原则答案：c

2,承销金额超过人民币（）元，承销团组员超过（）家可设2〜3副主承销商.

A.5000,8

B.5000,10

C.3亿，8

D.3亿,10

原则答案：d

3、发行人可在尤其状况下用请合适延长招股阐明书的有效期限，但至多不超过（）。

A.一种月

B.两个月

C.三个月

D.六个月

原则答案：a

4、上市企业应当自收到中国证监会核准发行告知之日起（）内发出获准发行新股的公告。

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

【）.6个工作日

原则答案：a

5、审计汇报应当由具有证券从业资格及1（）及其所在的I事务所签字盖章。

A.会计师

B.注册会计师

C.审计师

D.评估师

原则答案：b

6、申请初次公开发行股票的企业应按（州勺规定制作申请文献。

A.《公开发行证券的企.业信息披露内容与格式准则第9号一一初次公开发行股票并上市申请文献》

B.《初次公开发行股票并上市申请文献规定》

C.《公开发行证券的企业信息披露内容与格式准则第1号一一初次公开发行股票并上市申请文献》

D.《公开发行证券的企业信息披露内容与格式准则第7号一一初次公开发行股票并上市申请文献》

原则答案：a

7、当注册会计师出具（）的审计汇报时，假如认为必要，可以在意见段之后，增长对重要事项的

阐明。

A.保留心见

B.否认意见

C.拒绝表达意见

D.无保留心见

原则答案：d

8、假如拟上市企业不能作出盈利预测，则应（）。

D.15,5

原则答案：b

11、发审委委员为（）名，设会议召集人（）人。

A.25,7

B.25,5

C.15,7

D.15,5

原则答案：a,b,c

12、在初次公开发行股票的申请文献中，发行人有关近来3年及近来FI勺重要决策有效性和有关文献包

括（）

A.发行人创立大会会议记录

B.历次股东大会决策

C.发行人成立以来有关股本与增减、投资项目决策、股利分派、收购吞并等重大事项的董事会决策

等文献

I）.近来3年原企业或股份有限企业H勺原始财务汇报

原则答案：a,b,c

13、发行审核委员会的表决票设有（）。

A.同意票

B.反对票

C.弃权票

D.以上都不对

原则答案：a,b

14、网上披露日勺招股阐明书应当与中国证监会核准的招股闽明书版本•致。（）。

对错

原则答案；对日勺

15、盈利预测汇报应对预测利润实现的也许性作出保证。（）

对错

原则答案：错误

16.企业的发起人虚假出资，由企业登记机关责令改正，处以（）口勺罚款。

A.虚假出资金额5%以上10%如下

B.虚假出资金额10%以上15$如下

C.虚假出资金额5%以上15%如下

D.虚假出资金额1%以上15舟如下

17.下列选项中，说法不对的的是（）。

A.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支

B.转融通业务，是指证券金融企业将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券企业，以供其办理

融资融券业务的经营活动

C.财务顾问从事L市企业并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责

任和风险与委托人商议财务顾问酬劳，不得以明显低于行业水平等不合法竞争手段招揽业务

D.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓告

知，并启动强制平仓

18.发行人在境内发行股票或者可转换企业债券、证券企'也在境内承销证券以及投资者认购境内发行

的证券，合用（）。

A.《证券发行与承销管理措施》

B.《证券投资基金销售管理措施》

C.《上市企业并购重组财务顾问业务管理措施》

D.《证券、期货投资征询管理暂行措施》

19.证券企业减少注册资本应当经（）同意。

A.国资委

B.中国人民银行

C.证监会

D.银监会

20.证券企业开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。投资主办人须具有（）年以上证

券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具有良好的减信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注

册登记。

A.35

B.73

C.53

I）.52

21.下列选项中v说法对H勺的是（）.

A.向特定对象发行证券合计超过200人的，为公开发行

B.企业一旦制定企业章程，不得再进行变更

C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营

D.证券包销是指证券企业代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出日勺证券所有退还给发行人

口勺承销方式

22.下列选项中，说法对口勺的是（）。

A.企、也解散或者被宣布破产，应由证券交易所决定新停其股票上市交易

B.子企业不具有法人资格，其民事责任由企业承担

C.证券企业代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所

得，并处以违法所得1倍以上5倍如下的J罚款

D.企'也未弥补日勺亏损达实收股本总额1/4吐股东大会应当在2个月内召开临时股东大会

23.融资融券业务协议应由（）统一制定、保管和与客户签订。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券企业

24.证券企业的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券H勺，可采用的惩罚措施不包括

（）。

A.撤销证券从业资格

B.处以5万元日勺罚款

C.处以9万元日勺罚款

D.一律予以行政处分

25.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘任

机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会汇报。

A.10

B.15

C.20

D.30

26.深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备

经托管机构复核的（）。

A.前一交易日口勺集合资产管理计划资产净值

艮当日的集合资产管理计划资产净值

C.前一交易日H勺集合资产管理计划资产总值

D.当日的集合资产管理计划资产总值

27.会员对本单位从业人员做出的惩罚处分应记人（）。

A.惩罚处分信息

B.基本信息

C.诚信信息备注栏

D.其他信息

28.下列选项中，说法不对的的是（）。

A.融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例

B.获得证券、期货投资征询从业资格，不过未在证券、期货投资征询机构执业的，其从业资格自获

得之日起满12个月后自动失效

C.证券企业明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理协议

D.全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券，设定保证券时，回购期间保证券应

在交易双方中"勺提供方托管账户冻结

29.下列选项中，说法对口勺的是（）。

A.证券企业可以以证券经纪客户H勺资产向他人提供融资，但不能以其提供担保

B.未经同意，非法经营证券业务H勺，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所

得1倍以上5倍如下的罚款

C.股份有限企业采用发起设置方式设置的，注册资本为在企业登记机关登记的实收股本总额

D.股份有限企业采用募集方式设置的，注册资本为在企业登记机关登记的全体发起人认购日勺股本总

额

30.下列选项中，说法对口勺的是（）。

A.中国证监会对证券企'也、证券投资征询机构从事证券投资顾问'业务实行自律管理，并根据有关法

律法规，制定有关执业规范和行为准则

B.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的J自营规模和可承受风险限额内，从

证券池内选择证券进行投资

C.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型

证券投资基金日勺资产，不得超过该计划资产净值依J10%,并应当遵照分散投资风险日勺原则

D.证券企业从事定向资产管理业务，其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的

31.下列选项中，说法对H勺的是（）。

A.证券企业H勺董事应当在任职前获得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格

B.证券企业增长注册资本应当经国务院财政部门同意

C.收购期限届满，被收购企业股权分布不符合上市条件的，该上市企业的股票应当由证券交易所依

法暂停上市交易

D.上市企业在1年内发售重大资产超过企'业资产总额30和勺，应当由董事会作出决策

32.证券自营业务原始凭证以及有关业务文献、资料、账册、报表和其他必要日勺材料应至少妥善保留

）年。

A.10

B.20

C.15

D.30

33.下列决策中，不须经出席会议的股东所持表决权的2/3以I二通过的是（）.

A.企业分立

B.修改企业章程

C.有限责任企业变更为股份有限企业

D.企业董事变更

34.证券企业应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度汇

报。

A.1

B.3

C.4

D.6

35.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年

内不受理其执业证书的申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

36.下列有关基金财产债权债务的说法，对的的是（）。

A.基金财产的债权，可以与基金管理人同有财产的债务相抵销

B.基金财产口勺债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销

C.不一样基金财产的债权债务，可以互相抵销

I）.非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行

37.证券、期货投资征询机构应当将其向投资人或社会公众提供口勺投资征询资料，（）。

A.自提供之日起保留3年

B.自提供之日起保留2年

C.自征询之日起保留3年

D.自征询之日起保留2年

38.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采用日勺惩罚措施是（）。

A.已经发行证券的，处以30万元以上60万元如下的罚款

B.尚未发行证券的J,处以认缴资金金额1%以I:5%如下的罚款

C.对直接负责口勺主管人员和其他直接负责人员处以3万元以上30万元如下的罚款

D.吊销发行人营业执照

39.（）应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

A.证券登记结算机构

B.证券企业

C.负责客户信用资金存管的商业银行

D.中国证监会

40.证券企业进行证券自营买卖，其收益重要来源于（）。

A.服务、征询费用收入

B.费用收入

C.佣金

D.低买高卖的|价差

41.以募集设置方式设置股份有限企业日勺，发起人认购的股份不得少于企业股份总数的K）。

A.10%

B.20%

C.35%

D.45%

42.下列有关要约收购的说法，不对的的是（）。

A.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

C.收购要约提出H勺各项收购条件，合用于被收购企业的所有股东

D.采用要约收购方式供J。在收购期限内可以卖出被收购企业口勺股票

13.下列选项中，说法不对口勺的是（）。

A.收购人可以在收购要约确定的承诺期限内，撤销其收购要约

B.发行无记名股票的，企业应当记载其股票数最

C.对有关黄事、监事的酬劳事项，股东以书面形式一致表达同意的，可以不召开股东会会议，直接

作出决定，并由全体股东在决定文献上签名、盖章

D.申请可转换为股票的企业债券上市交易，申请企业应当报送保荐人出具日勺上市保荐书

44.下列选项中，说法对日勺的是（）。

A.证券登记结算机构的从业人员，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，

撤消证券从业资格。并处以3万元以F.10万元如下的罚款

B.因犯罪被剥夺政治权利。执行期满未逾5年H勺，可以担任企业监事

C.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事召集和主持

D.无记名股票的J转让，在股东名册变更登记后发生转让的效力

45.融资买入、融券卖出的年报数量应当为（）股（份）或其整数倍。

A.10

B.100

C.500

D.1000

46.下列选项中，说法对H勺5勺是（）。

A.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在汁算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算

率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过80%

B.中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商日勺跟踪分析和评价体系，并根据评价成果采用奖

惩措施

C.担保证券进入终止上市程序H勺，客户应当在了结有关融资融券交易后，申请将有关证券从客户一

般证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算企业按照现行方式办理退市登记等有关手续

D.证券金融企业开展转融通业务，应当向证券企业收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，

但货币资金的比例不得低于应收取保证金日勺20%

47.下列选项中，说法不对日勺的是（）.

A.机构不得聘任未获得执业证书口勺人员对外开展证券业务

B.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出H勺实际证券数量及委托买

人的实际资金余额进行审杳

C.证券企业办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由获得基金托管业务资格日勺资

产托管机构托管

D.保荐代表人在2个自然年度内被采用监管谈话、重点关注等监管措施合计3次以上，中国证监会可

在6个月内不受理有关保荐代表人详细负责的J推荐

48.下列选项中，说法对日勺的是（）。

A.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券企业应当根据约定采用强制平仓

措施，处分客户担保物，局限性部分可以向客户追索

B.证券发行监管要以强制性唁息披露为中心，完善“事前追究、依法披露和事后问责”的监管制

度，增强信息披露日勺精确性和完整性

C.上海证券交易所规定，因证券市场波动等外部原因致使纽合投资比例不符合集合资产管理协议约

定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整后3个工作口内以书面形式向上海证券交易所汇报调整状

况

D.深圳证券交易所规定，每个会计年度结束后3个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管

理计划的单项审计意见

49.下列有关期货企业业务实行许可制度的说法，对的卧」是（）。

A.期货企业可认为其子企业提供融资

B.期货企业可以申请经营境外期货经纪业务

C.期货企业可以对外担保

D.期货企业可以从事期货自营业务

50.股东应当以货币或者期货企业经营必需H勺非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.45%

B.60%

C.85%

D.90%

二、组合型选择题（共50题，每题1分。共50分。如下备选项中，只有一项符合题91规定，

不选、错选均不得分）

51.下列有关融资融券交易的一般规则，说法对的的有（）。

I.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券企业偿还融入资金

H.客户卖出信用证券账户区证券所得价款，须先偿还其融资欠款

HL客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范同以外的证券，但可用于从

事交易所债券回购交易

IV.客户未能按规定交足担保物或者到期未偿还融资融券债务及I.证券企业应当根据约定采用强制平

仓措施

A.IllIV

B.IIIIV

C.IIIIIIV

D.IIII

52.下列有关股份有限企业股份发行时表述中，说法对的的有（）。

I.企业向发起人发行的股票，可认为不记名股票

II.企业向法人发行的股票，可认为不记名股票

HL企业发行的股票，可认为记名股票。也可认为无记名股票

IV.企业向法人发行日勺股票，不得另立户名

A.III

B.IIII1\'

C.IIIII

D.IllIV

53.董事会的每届任期可以是（）。

I.1年n.2年in.3年W.4年

A.IIII

B.III

c.Iinn

D.IIIIIIIV

54.下列属于有限资任企业高级管理人员的有（）。

I.经理H.副经理HI.监事M财务负责人

A.IHIV

B.iniv

c.nin

D.iiiiniv

55.下列属于证券企业开展资产管理业务严禁行为的有（）。

I.将证券资产管理业务与证券企业其他业务混合操作

H.证券企业及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

III.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

IV.以自有资金参与我司开展的定向资产管理业务

A.IIV

B.III

C.HHIIV

D.IIIN

56.下列有关有限贵任企业日勺股东转让股权口勺表述中，说法对W加勺有（）。

I.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

II.其他股东自接到书面告知之日起满30日未答复日勺，视为拒绝转让

III.同意的股东应当购置该转让的股权

M经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购置权

A.IIV

B.IllIV

C.III

D.IIIII

57.收购人未按照《证券法》规定履行上市企业发出收购要约等义务的，可采用的措施有（）。

I.责令改正，予以警告

II.对收购人处以10万元以上30万元如下的罚款

HL收购人对其收购不得行使表决权

M对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元如下打勺罚款

A.IIIN

B.niniv

c.iiniv

D.III

58.证券企业、资产托管机构、推广机构日勺高级管理人员、直接负责日勺主管人员和其他直接负责人员

违反《证券企业客户资产管理业务管理措施》规定日勺，中国证监会及其派出机构根据不一样状况，对其采

用的行政监管措施有（）。

I.取消资格II.认定为不合适人选

III.责令停止职权IV.监管谈话

A.BinIV

B.IIIIIV

c.imu

D.ininIV

59.下列选项中，证券企业需承担除《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月

内不得参与证券承销的行为有（）o

I.承销未经核准的证券II.进行虚假或误导投资者的广告

III.未按承诺价格承销证券N.在承销过程中披露的信息有虚假记载

A.IIIIIV

B.IIIIII

C.IHIV

D.nniiv

60.中国证监会可聘任具有从事证券.业务资格的J()对证券企业从事证券自营业务状况进行稽核。

I.会计师事务所II.人民检察院HL人民法院M审计事务所

A.IIV

B.IllIV

C.III

D.IIIII

61.证券企业申请融资融券业务，应当具有H勺条件有()。

I.具有证券经纪业务资格

H.企业治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防备业务经营风险和内部管理风险

III.财务状况良好，近来2年各项风险控制指标持续符合规定

IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实行，客户资料完整真实

A.IIIIIIIV

B.IllIV

C.In

D.IIW

62.证券企业经营融资融券业务时，选择客户的详细原则有（）。

I.从事证券交易时间：规定客户在申请开展融资融券业务的证券企业所属营'业部开设一般证券账户

并从事交易满六个月以上

H.账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正

常

ni.信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录

IV.资产状况：具有符合规定的担保品和较强的还款能力

A.IIIIII

B.IIIIIV

C.IIIIV

0.IIIIIIIV

63.除（）情形外，任何人不得动用证券企业客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易

担保资金账户内”勺资金。

I.为客户进行融资融券交易的结算

II.收取客户应当偿还日勺资金、证券

HL收取客户应当支付日勺利息、费用、税款

N.按照《证券企业融资融券业务管理措施》的有关规定以及与客户口勺约定处分担保物

A.niniv

B.Imu

c.iniIV

D.IIIinIV

64.下列选项中，属于证券企业申请保荐机构资格应当具有的条件有（）。

I.注册资本不低于人民币5000万元

H.具有完善的企业治理和店部控制制度

III.符合保荐代表人资格条件的J从业人员不少于4人

IV.近来3年内无重大违法违规行为

A.Imu

B.niniv

c.iiniv

D.IHIV

6