风险和机遇识别、评估和应对措施表

,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,

,风险和机遇识别、评估和应对措施表,,,,,,,,,,

,序号,活动/过程,风险和机遇,判断依据,D=LEC,,,,现行控制方法,是否为重大风险,"涉及的

场所及部门"

,,,,,(L),(E),(C),(D),,,

,1,"人力资源

风险管理","风险：因人力资源不足时，(因人力资源不足时，综合办公室主管应召集相关部门人员，就现有人力状况及客户需求状况进行分析，并依分析结果，)

机遇：需求表描述准确，精准获取简历。",Ⅲ,2,4,2,16,"C：

1)加班计划排定;

2)紧急应变检测计划排定;

3)人员调度支持办法之调配;

4)请协力厂商协助相关作业;

5)拓宽人员招聘渠道、确保清楚所有员工的行踪及内部信息沟通顺畅。作业加速进行。

6）需要资质的岗位，需持证上岗。",否,综合办公室

,2,紧急订单,风险：报告即将延期。,Ⅲ,2,4,3,24,"C：

按照客户订单的紧急程度，重新排定检测顺序，若有时间之瓶颈亦以加班或紧急应变计划排定。",否,检验检测部

,3,易耗物料不足,风险：影响检测进度，最终影响交期。,Ⅲ,1,2,3,6,"A：

1）仓库设立《最高与最低安全库存清单》；2）备有准确无误的存货清单",否,检验检测部

,4,若因公共设施中断、人员受伤、火灾等事故发生而影响,风险：影响交付进度，延误交期。,Ⅲ,2,2,2,8,"C：

1）参照应急计划等相关管理执行，使事故减至最低，以满足客户之需求。

",否,综合办公室

,5,客户新要求及短交期,"风险：影响交付进度，延误交期；

机遇：满足客户要求，增加客户订单。",Ⅲ,2,2,1,4,"C：

1）经营合约部人员组织公司的工程技术人员进行技术评估，确保技术的符合性，对于短交期方面，组织相关部门进行评估！",否,经营合约部

,6,客户服务的过程,"风险：业务语言不通，态度不好。

机遇：服务态度好，客户对我们满意。",Ⅲ,1,1,1,1,"A：

1）经营合约部的相关服务人员应具备与客户有共同的语言，共同服务方式，确保在服务过程中的满意。

2）制定《岗位说明书》明确对服务人员的能力要求，",否,"经营合约部

综合办公室"

,7,报价管理,"风险：报价高-没有竞争，引起可能没有订单，报价低：引起亏损，没有盈利，

机遇：报价合理，获得客户订单。",Ⅲ,1,3,3,9,A：1）回访客户报价信息，了解同行价格范围，调整报价，,否,经营合约部

,8,标识与可追溯性,风险：标识错误。,Ⅲ,2,4,3,24,"A/D：

1）每月稽查现场标识准确性，

2）建立标识与可追溯性管理；

3）制定标识与可追溯性通告，长期执行，",★,检验检测部

,9,客户要求变更,风险：未及时变更，检测报告不符合要求。,Ⅲ,4,2,2,16,"A：

1）客户变更《工程更改申请&评估表》与《工程更改通知》；

",否,经营合约部

,10,客户管理,风险：客户流失。,Ⅲ,5,1,2,10,"A：

1）定期电话；

2）书面满意度调查；

3）了解客户评价；",否,经营合约部

,11,业务资料管理,"风险：

客户图纸版本：

A客户发来错误；

B公司内传递错误；

C未转换客户要求",Ⅲ,2,1,2,4,"A：

1）客户订单与最新版本核对；

2）增加备注要求，",否,经营合约部

,12,环境因素和危险源识别与评价过程,"风险：

1.环境因素和危险源评价不合理；

2.评价范围有遗漏；

3.良好的环境和职业健康安全管理提升企业形象，免于相关方投诉造成的监测、整改损失；",Ⅲ,2,1,2,4,"1.全员参与；

2.领导审核；",否,综合办公室

,13,环境和职业健康安全运行过程,"风险：

1、运行失效；

2、操作不规范导致的工伤事故；

3、指标完不成",Ⅲ,2,1,2,4,"1.授权专人负责；

2.合理的检查频次；",否,综合办公室

,14,合规义务及其评价过程,"风险：

1、法规更新不及时参照过期法规

2、法规识别不全，相关性强的法规未识别

3、符合法规，提升形象，免于因不熟导致的处罚",Ⅲ,2,1,2,4,"1.授权专人负责；

2.合理的检查频次；",否,综合办公室

,15,相关方管理过程,"风险：

1、相关方不了解我司环安要求；

2、引导相关方，提升环安意识，承担一定的社会责任",Ⅲ,2,1,2,4,"1.相关方环保和职业健康安全协议；

2.相关方告知书；",否,综合办公室

,16,市场竞争力,风险：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势,Ⅲ,2,1,2,4,"1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势；

2.及时关注公司产品市场变化的动态，准确把握市场走向，及时调整产品价格，以体现灵活的市场适应性，提升产品竞争力。

3.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量",否,管理者代表

,17,财务状况,"风险：财务处理不当，出现财务危机。

机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。",Ⅲ,2,2,3,12,财务室根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。,否,经营合约部

,18,售后服务,机遇：售后服务处理得当，会给公司带来额外的发展机遇。,Ⅲ,2,2,3,12,经营合约部要严格按照客户投诉处理及服务控制程序，做好客户服务工作，提高客户满意度。,否,经营合约部

,19,社会形势,风险：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。,Ⅲ,2,2,2,8,经营合约部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。,否,经营合约部

,20,人员,机遇：公司内部收入均衡、稳定，薪酬整体水平在行业内、或相近岗位都有一定的竞争优势，为留住核心人才提供坚实的保障。,Ⅲ,1,2,3,6,"1.公司经过多年运作，薪酬体系、绩效体系已经有机结合，员工综合收入分配有理有据。

2.多劳多得，考核以数据及工作计划完成说话，公平合理。",否,综合办公室

,备注,"1.判断依据:Ⅰ－客户直接取消订单；Ⅱ－总经理认为必须整改的；Ⅲ一定量评价法LEC法。