经济技术基础 3

【知识目标】

1.了解市场失灵的含义与原因。

2.了解外部性对资源配置效率的影响。

3.了解公共物品的含义和特征及其与市场失灵的关系。

4.了解垄断造成的社会低效率及政府对垄断的治理。【技能目标】

1.对现实经济现象中的外部效应做出判断并熟知如何去纠正。

2.认知并能有意识地分析垄断造成的损失。

3.能运用市场因素和政府作用解释市场失灵问题。【素质目标】

1.通过学习公共物品与市场失灵相关知识,学生养成文明、和谐、友善的道德观。

2.通过学习外部性理论,学生认识到环境保护的重要性,深刻理解“绿水青山就是金山银山”的可持续发展理念。“看不见的手”是万能的吗市场做了许多好事,但并不能做好每一件事。美国著名经济学家萨缪尔森看到了市场经济的缺陷,这样告诫人们:“现实世界中,还没有一种经济能够完全依照‘看不见的手’的原则而顺利运行。相反,每个市场经济都会遭受其不完备之苦,它导致了过度的污染、失业、贫富两极分化。”这些现象也称作“市场失灵”。在经济活动中,市场失灵是指在市场价格体系下,生产没有达到“社会上最适当的数量”。外部性、公共物品、垄断等是“市场失灵”的重要来源。例如,当外部性存在时,一种商品的价格不一定反映它的社会价值,结果厂商可能生产太多或太少,从而使市场结果无效率。再例如,河湖为什么被污染了?许多化工厂、制药厂排出的废水流入河里,导致河水被污染。企业要装一套污水处理设备,达到环保标准后再排放就得投入许多成本,甚至会造成亏损关门,而直接排走污水就可以省很多钱。这样一来,河流就全被污染了。上游的人排污,下游的人吃水,这就是经济中的负外部性。因为做出这种污染行为的人所造成的后果与己无关,他们不需要为此付出代价。这种经济中的负外部性是市场机制所不能解决的。我们要通过市场交易或政府干预的办法,千方百计充分地利用有益于社会的正外部性,同时想方设法尽量消除危害社会的负外部性,使全社会的福利达到最大。本项目先考察经济外部性产生的原因、对市场产生的影响及解决的途径,进而分析由外部性引起的公共物品供求矛盾问题及解决方法,最后分析垄断造成的市场失灵及解决的途径。外部性任务一公共物品任务二信息不对称任务三垄断与市场失灵任务四外部性1

1外部性的涵义2外部性的影响3外部性治理学习任务一：外部性

4

外部性与生态文明建设的内在逻辑和实践外部性是指一个人（个人、家庭、企业或其他经济主体）的行为对他人产生的利益或成本影响。外部性分为正外部性和负外部性一、外部性的涵义外部性事例二、外部性的影响外部性产生的根源外部性造成的影响120Q＊Q′数量价格边际社会成本边际私人成本边际收益0Q′

Q＊数量价格边际私人成本边际社会成本边际收益负外部性正外部性外部性产生的根源0Q′Q＊数量价格边际成本边际社会收益边际私人收益0Q＊

Q′

数量价格边际成本边际私人收益边际社会收益负外部性正外部性外部性产生的根源正外部性生产的社会成本小于私人成本生产的社会收益大于私人收益Q′＜Q＊（生产萎缩）负外部性生产的社会成本大于私人成本生产的社会收益小于私人收益Q′＞Q＊（过度生产）资源不能得到最合理的配置外部性造成的影响——经济无效请你举例说明生活中外部性事例造成的影响？企业合并产权变动政府纠正私人解决办法税收或补贴管制可交易的排污许可证三、外部性治理由一个企业同时经营养蜂和种植苹果两种业务养蜂对苹果种植的正外部性苹果种植对养蜂的正外部性养蜂和苹果种植同时决策，得到最优数量实现内部化企业合并消除外部性科斯定理造成外部性的原因从根本上说是由于产权界定不明晰，只要产权明确界定，市场资源就能实现有效配置。制度经济学鼻祖1991年诺贝尔经济学奖的获得者产权变动假定一个工厂周围有5户居民户，工厂的烟囱排放的烟尘因为使居民户晒在户外的衣物受到污染而使每户损失75美元，5户居民总共损失375美元。解决此问题的办法有三种：一是在工厂的烟囱上安装一个防尘罩，费用为150美元；二是每户有一台除尘机，除尘机价格为50元，总费用是250美元；第三种是每户居民户有75美元的损失补偿。补偿方是工厂或者是居民户自身。假定5户居民户之间，以及居民户与工厂之间达到某种约定的成本为零，即交易成本为零，在这种情况下：如果法律规定工厂享有排污权（这就是一种产权规定），那么，居民户会选择每户出资30美元去共同购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相对于每户拿出50元钱买除尘机，或者自认了75美元的损失来说，这是一种最经济的办法。如果法律规定居民户享有清洁权（这也是一种产权规定），那么，工厂也会选择出资150美元购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相对于出资250美元给每户居民户配备一个除尘机，或者拿出375美元给每户居民户赔偿75美元的损失，购买防尘罩也是最经济的办法。因此，在交易成本为零时，无论法律是规定工厂享有排污权，还是相反的规定即居民户享有清洁权，最后解决烟尘污染衣物导致375美元损失的成本都是最低的，即150美元，这样的解决办法效率最高。科斯定理典型案例税收补贴0Q1Q0数量0Q0Q1

数量价格价格需求税前供给税后供给需求补贴前供给补贴后供给政府纠正政府对企业产生负外部性的行为直接进行限制限制企业排污限制工地操作时间，防止扰民你能举出其他政府管制的外部性事件么？政府管制可交易的排污许可2021年,全国碳排放权交易市场正式启动,首批纳入2000余家发电企业,通过设定碳排放总量上限并分配配额,形成市场化减排机制。例如,部分能效先进的电厂因实际排放低于配额,可在市场上出售结余指标;而高煤耗机组则根据碳价权衡是购买配额还是投资改造设备,实现成本最优决策。浙江省自2009年起试点主要污染物(如二氧化硫、氮氧化物)排污权有偿使用和交易制度。企业新建项目须通过市场竞购排污指标,现有企业通过技术升级减少排放后,可将富余指标公开出让。这一机制有效激励了企业主动治污,推动环境容量资源向高效使用者集中。中国案例四、外部性与生态文明建设的内在逻辑和实践生态文明建设的本质,就是通过制度创新将长期“外部化”的生态价值与环境成本重新“内部化”,使之真实反映在政府治理、企业行为和公众选择之中。案例：在跨区域流域治理中,浙江与安徽建立的新安江生态补偿机制,由下游地区向上游支付资金,以激励其加强污染防控和水源保护,有效解决了上游行为对下游造成的负外部性问题;在生态产品价值实现方面,多地推行生态系统生产总值(GEP)核算,将森林、湿地、农田等生态资产的供给服务、调节服务和文化服务量化入账,并通过“林票”“地票”“碳票”等产权工具,使村民能从生态保护中获得可交易、可质押的经济回报;在应对气候变化领域,全国碳排放权交易市场的启动,则通过设定排放总量并允许配额交易,将碳排放的外部社会成本转化为企业的显性财务成本,推动高碳行业主动减排。有效市场+有为政府政府通过法律、标准、产权界定和初始制度设计,明确生态权益边界与责任归属;市场则在规则框架内通过价格信号和交易机制,高效配置生态资源、激励技术创新。什么是碳排放什么是碳排放指标碳排放指标如何交易查阅相关资料，回答以下问题：公共物品2任务二：公共物品与私人物品

1私人物品与公共物品2公共物品的供需矛盾灯塔效应

许多城市的公园都是免费开放,但是大部分人觉得公园是公共设施,所以从未想过自己为公园的花草种植、日常维护来付费。公共图书馆为居民提供了免费的阅读、学习服务,很多人觉得大家都在免费使用,所以自己不必为图书购买、环境维护来付费。在农村,一些小型水利设施如灌溉渠道等,能惠及广大农户,为农田灌溉提供便利,但部分农户可能认为,即使自己不出钱参与建设和维护,也能因为其他农户的投入而收益。以上这些行为的原因,在西方经济学中的灯塔效应中都能找到答案。灯塔效应是指消费者不愿意自己支付公共商品的费用而让别人都来消费。灯塔能保护海上航行的安全,保全生命和货物,但灯塔管理者很难向过往受益于灯塔的船主收取使用费,这就使得灯塔成为一种公共资源。约翰·斯图尔特·穆勒在他的《政治经济学原理》一书中提到,为了确保航行安全,建造和维护灯塔、设置浮标等是政府的适当职责。因为没办法向受益的船只收费,没有人会出于个人利益去建造灯塔,除非国家通过强制征税来补偿。那么,如何解决公共资源的管理问题呢?导入案例私人物品每一单位的物品或劳务只能由一个人消费的物品竞争性排他性公共物品每一单位的物品或者劳务被一个人消费的同时不能排除其他人使用纯公共物品准公共物品一、物品的分类请大家判断下列物品或者服务属于那种类型？请大家举出公共物品与私人物品的其他例子？二、公共物品的供需矛盾010203“搭便车”难题公共地悲剧公共物品的提供不进行购买而消费某种物品大学寝室中的刘某从来不打扫寝室卫生，但是他每天都免费享受别的同学清扫干净的寝室环境老李每天早上都按时收听广播电台的新闻节目，但他从来不需要为此付费…………1.“搭便车”难题在一片水草肥美的公共的草原上，牧民们都愿意来这里放羊牧马，久而久之，草原由于过度放牧变成了荒漠。公共草原的悲剧缘何造成？如何制止？2.公共地悲剧典型例子：灯塔建造？某一渔民修建？组织渔民团体修建？征服修建？公共物品不可或缺，搭便车不可避免，则必须通过政府强制融资（财政手段）如何避免“公共悲剧”纯公共物品——由政府提供（气象服务）准公共物品——企业和政府联合提供（高速公路）私人物品转为公共物品——私人提供（公共捐赠）3.公共物品的提供信息不对称3任务三：垄断与市场失灵

1信息不对称的含义2信息不对称的表现3信息不对称的治理信息不对称是指在经济交易或契约关系中,参与各方所掌握的信息并不对等,其中一方比另一方更了解商品质量、行为风险或未来结果等关键信息。这种信息分布的不平等,会使处于信息劣势的一方难以做出合理判断和最优决策,从而可能导致市场效率下降,甚至引发治理失灵。《帕尔格雷夫经济学大辞典》将信息不对称定义为：

“一种市场情境,其中买方和卖方对交易对象的相关特征拥有不同数量或质量的信息。”信息不对称并非因为社会整体缺乏信息,而是因为关键信息集中在某一方手中。即使总信息充足,只要这些信息不能被另一方有效获取或验证,就可能扭曲激励机制、干扰价格信号,最终破坏资源的有效配置。一、信息不对称的含义一、信息不对称的表现在交易达成之前，信息优势方利用自己掌握的私有信息,做出对信息劣势方不利的选择逆向选择在契约签订之后,一方在行为难以被完全监督的情况下,改变自身行为以谋取私利,从而损害对方利益道德风险一、信息不对称的治理信号传递信息甄别制度性信息披露强制第三方监督与声誉机制垄断与市场失灵4任务三：垄断与市场失灵

1垄断性失灵2政府对垄断的干预企业自行定价导致高价格PM低产量QM企业超额利润企业失去技术进步的动力垄断导致资源配置效率低下一、垄断性失灵价格管制——最高价格控制反垄断法实施——“可口可乐”并购“汇源果汁”的失败案例拆分垄断企业——美国微软公司险被拆分案例二、政府对垄断的干预我国垄断行业企业拆分案例1994年3月，国务院批准邮电部“三定”方案。1995年4月，原电信总局变更为企业法人。1999年2月，中国电信按业务纵向切分为中国联通、中国移动、中国电信、中国网通等4家公司。2002年，中国电信再次进行南北拆分。1998年7月，在原中国石油天然气总公司的基础上，分拆成立了“中国石油天然气集团公司(中石油)”和“中国石油化工集团公司(中石化)”。2002年中国民航业通过行业重组，合并成立了5大集团，包括3家航空公司，1家航空保障公司，1家航空信息服务公司。同时，外资投资航空公司和机场的股份比例放宽至49%以上，民间资本可投资民航业。2002年，国家电力公司被拆分成11家公司，包括2家电网、5家电厂和4家电力辅助公司，并组建电力监管委员会，实行电力竞价上网。