职业卫生行政处罚案件办理指南

职业卫生行政处罚案件办理指南一、总则与适用范围本指南旨在规范卫生健康行政部门及其委托的卫生健康监督机构（以下统称“执法机关”）在职业卫生监督管理过程中的行政处罚行为，确保行政处罚的合法性、公正性与规范性。职业卫生行政处罚案件办理应当遵循《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国职业病防治法》《卫生行政处罚程序》等法律法规，坚持处罚与教育相结合的原则，事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。本指南适用于各级执法机关对用人单位违反职业病防治法律、法规、规章行为的立案、调查、审查、决定、送达、执行及结案等全过程办理工作。涉及放射卫生、职业卫生技术服务机构等相关领域的行政处罚，除特定行业标准另有规定外，亦参照本指南执行。办案人员应当具备相应的行政执法资格，严格遵守行政执法公示制度、执法全过程记录制度和重大执法决定法制审核制度。二、管辖与立案标准（一）管辖原则职业卫生行政处罚案件实行地域管辖为主，级别管辖为辅的原则。原则上，违法行为发生地的县级执法机关具有管辖权。对于跨区域的案件、重大复杂的案件以及上级机关交办的案件，由设区的市级或省级执法机关管辖。对管辖权发生争议的，应当报请共同的上一级机关指定管辖。执法机关发现违法行为涉嫌犯罪的，必须及时移送司法机关，严禁以罚代刑。（二）立案来源与条件案件线索主要来源于日常监督检查、专项治理行动、投诉举报、上级交办、下级报请、部门移送以及监测检测机构报告等。执法人员在获取线索后，应当进行初步核查。立案必须同时满足以下条件：1.有初步证据证明存在违反职业卫生法律、法规、规章的行为；2.依法应当或者可以给予行政处罚；3.属于本机关管辖范围。对于符合立案条件的，应当在七个工作日内填写《立案报告》，经执法机关负责人批准后立案。对于经核查不予立案的，也应当填写《不予立案报告》，载明事实与理由，并报请负责人审批，同时做好相关线索的留存与反馈工作，特别是针对实名举报的案件，应当向举报人说明不予立案的理由。三、调查取证规范与技巧调查取证是行政处罚案件办理的核心环节，必须全面、客观、公正地收集证据。证据包括书证、物证、视听资料、电子数据、证人证言、当事人陈述、鉴定意见、勘验笔录、现场笔录等。（一）现场检查与取证执法人员进行现场检查时，不得少于两人，应当向当事人出示执法证件，表明执法身份。现场检查应当制作《现场笔录》，笔录应当如实记录检查的时间、地点、内容、发现的问题及拍摄的照片、视频等信息。笔录经核对无误后，执法人员和当事人应当在笔录上签名确认；当事人拒绝签名的，执法人员应当在笔录中注明情况，并有见证人签名。在职业卫生现场检查中，重点收集以下证据：1.职业病危害因素监测数据：查阅用人单位的检测评价报告，核实是否定期开展、结果是否超标。2.警示标识与告知：拍摄工作现场职业病危害警示标识设置情况，查阅公告栏的告知内容。3.防护设施与用品：检查防护设施的运行维护记录，清点并核查个人使用的职业病防护用品（PPE）的采购记录、发放记录及现场佩戴情况。4.职业健康监护：查阅劳动者职业健康监护档案，核实是否按规定组织上岗前、在岗期间、离岗时的职业健康检查。（二）询问笔录制作询问当事人或证人应当分别进行，询问前应当告知被询问人享有的权利和义务。询问笔录应当围绕违法行为的主体、主观过错、违法事实、危害后果等要素进行。询问技巧要点：1.针对用人单位负责人：重点询问对职业病防治责任的知晓情况、管理制度的建立落实情况、资金投入情况等。2.针对职业卫生管理人员：重点询问日常管理细节、隐患排查整改情况、培训教育实施情况等。3.针对劳动者：重点询问工作岗位接触的危害因素、是否接受培训、防护用品领取及佩戴情况、是否知晓自身健康权益等。笔录制作完成后，应当允许被询问人核对，对阅读有困难的，应当向其宣读。修改处应当由被询问人按手印或签名确认。（三）证据收集清单与固定为确保证据链完整，办案人员应参照下表收集关键证据材料：证据类别关键证据项目证明目的注意事项书证营业执照、法定代表人身份证明确定处罚主体资格复印件需加盖公章并注明“与原件一致”书证劳动合同、考勤记录确认劳动者人数、接触危害因素的时间需结合社保名单或工资表佐证书证职业病危害因素检测/评价报告证明危害因素强度/浓度及是否超标核查机构资质、报告有效期及数据真实性书证职业健康检查总结报告、体检表证明是否按规定组织职业健康检查核查医疗机构资质、检查项目是否匹配物证/视听资料现场防护设施缺失照片、超标作业视频证明违法现场状况拍摄应包含时间、地点水印，注明拍摄人当事人陈述询问笔录印证违法事实、查明主观状态避免诱导性发问，确保内容客观四、案件审核与法制审核案件调查终结后，承办人员应当撰写《案件调查终结报告》，载明案件来源、当事人基本情况、违法事实、证据、违反的法律条款、处罚建议及自由裁量理由，并报请执法机关负责人审查。（一）法制审核机制凡涉及重大公共利益、案情复杂或者可能造成较大社会影响的案件，以及给予较大数额罚款、吊销许可证件、责令停产停业等较重行政处罚的案件，必须进行法制审核。法制审核机构（或法制员）应当对案件的下列内容进行严格审核：1.主体是否合法，执法人员是否具备资格；2.违法事实是否清楚，证据是否确凿充分；3.适用法律、法规、规章是否准确，裁量基准是否适当；4.程序是否合法，包括立案、调查、告知等环节是否合规；5.执文书制作是否规范。法制审核机构出具审核意见，对事实不清、证据不足、程序违法的，应当退回补充调查或纠正。未经法制审核或者审核未通过的，不得作出行政处罚决定。（二）集体讨论对于情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，执法机关负责人应当集体讨论决定。集体讨论应当制作笔录，如实记录参加人员、讨论意见及最终决定，并由参加人员签字归档。五、行政处罚自由裁量权的适用在作出行政处罚决定时，应当严格依据本省、市发布的《行政处罚自由裁量权基准》进行适用。自由裁量权的行使应当综合考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人的主观过错。（一）裁量情节的认定1.不予处罚情形：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的；当事人有证据足以证明没有主观过错的；违法行为在二年内未被发现的（涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延长至五年）。2.从轻或者减轻处罚情形：主动消除或者减轻违法行为危害后果的；受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；主动供述执法机关尚未掌握的违法行为的；配合执法机关查处违法行为有立功表现的；法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。3.从重处罚情形：违法行为造成严重职业病危害后果或社会不良影响的；一年内因同类违法行为受到过行政处罚的；隐匿、销毁违法行为证据的；胁迫、诱骗他人实施违法行为的；拒绝、阻挠执法人员监督检查的。（二）裁量阶次与罚款幅度通常将行政处罚裁量阶次划分为不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚。在计算罚款金额时，应当在法定幅度内，根据违法情节对应的阶次进行确定。例如，对于“未按照规定组织职业健康检查的”行为，若属于一般情节，可能处以警告或五万元以上十万元以下罚款；若属于从重情节（如人数众多、后果严重），则应处以十万元以上二十万元以下罚款的较高区间。六、事先告知、陈述申辩与听证（一）事先告知执法机关在作出行政处罚决定之前，应当制作《行政处罚事先告知书》，送达当事人。告知书应当载明拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容，同时告知当事人依法享有的陈述、申辩权利。对属于听证范围的（如较大数额罚款、责令停产停业），还应当告知当事人有要求听证的权利。（二）陈述与申辩当事人提出陈述、申辩的，执法机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，执法机关应当采纳，不得因当事人申辩而加重处罚。复核意见应当记录在案，并随卷归档。（三）听证程序当事人要求听证的，应当在收到告知书后五日内提出。执法机关应当在举行听证的七日前，通知当事人举行听证的时间、地点。听证由非本案调查人员主持，遵循公开、公正原则。听证程序包括：1.听证主持人核对当事人身份，宣布听证纪律，告知权利义务；2.调查人员提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议；3.当事人进行陈述、申辩和质证；4.调查人员与当事人进行辩论；5.听证主持人制作听证笔录，笔录经当事人审核无误后签字。听证结束后，执法机关应当根据听证笔录，依照《行政处罚法》第三十八条的规定作出决定。七、处罚决定与送达执行（一）决定书制作执法机关负责人批准后，应当制作《行政处罚决定书》。决定书应当载明下列事项：1.当事人的姓名或者名称、地址；2.违反法律、法规、规章的事实和证据；3.行政处罚的种类和依据；4.行政处罚的履行方式和期限；5.申请行政复议、提起行政诉讼的途径和期限；6.作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。决定书必须加盖执法机关的印章，内容表述必须严谨、无歧义，引用法律条款应当精确到条、款、项。（二）送达方式行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内依照《民事诉讼法》的有关规定送达。常用的送达方式包括：1.直接送达：由受送达人或其同住成年家属、法定代表人签收。2.留置送达：受送达人拒绝签收的，送达人可以邀请见证人到场，说明情况，在送达回执上记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名，将文书留在受送达人住所。3.邮寄送达：通过挂号信或特快专递邮寄，以回执上注明的收件日期为送达日期。4.公告送达：受送达人下落不明，或用其他方式无法送达的，可以公告送达，自发出公告之日起，经过六十日即视为送达。（三）执行与结案行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内予以履行。1.罚款缴纳：当事人应当自收到处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行或者通过电子支付系统缴纳罚款。确有经济困难的，经当事人申请和执法机关批准，可以暂缓或者分期缴纳。2.强制执行：当事人逾期不履行行政处罚决定的，执法机关可以采取每日按罚款数额的百分之三加处罚款、申请人民法院强制执行等措施。3.整改落实：对于责令限期改正、责令停止产生职业病危害的作业等处罚，执法机关应当跟踪督办，确保整改到位。八、结案与归档管理行政处罚决定执行完毕后，承办人员应当填写《行政处罚结案报告》，报执法机关负责人批准后结案。符合下列情形之一的，应当予以结案：1.行政处罚决定执行完毕的；2.行政处罚决定被依法撤销的；3.因不可抗力导致行政处罚决定无法执行的；4.案件移送司法机关处理的；5.其他应当结案的情形。案件办结后，承办人员应当将案件办理过程中形成的所有材料，按照“一案一卷”的原则进行整理归档。案卷应当包括文书正卷与副卷，正卷主要存放对外送达的法律文书及证据材料，副卷主要存放内部审批表、讨论记录等不宜公开的材料。归档材料应当齐全、规范，按照时间顺序或逻辑顺序排列，并编写页码、目录。电子档案应当与纸质档案内容一致，并按照规定备份保存。职业卫生行政处罚案卷的保存期限，根据案件重要程度一般为三十年或永久保存。九、执法监督与责任追究执法机关应当建立健全行政处罚监督制度，通过案卷评查、执法检查、投诉举报处理等方式，加强对下级机关及执法人员办案行为的监督。对于在案件办理过程中，存在玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、包庇纵容违法行为等情形的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。办案人员应当严格执行廉洁自律规定，不得索取或收受当事人的财物，不得谋取其他不正当利益。在案件办理过程中，如发现执法人员与当事人有利害关系，可能影响公正执法的，必须主动回避。十、附则与特殊情形处理在办理职业卫生行政处罚案件时，如遇法律、法规、规章修订或调整，应当以新的规定为准。对于本指南未尽事宜，参照相关卫生行政执法程序规定执行。（一）行刑衔接在办案过程中，发现用人单位违法行为涉嫌构成犯罪（如重大劳动安全事故罪、提供虚假证明文件罪等）的，必须严格按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》要求，制作《涉嫌犯罪案件移送书》，及时将案件移送同级公安机关，并将案件移送书及相关材料抄送同级人民检察院。严禁以行政处罚代替刑事处罚。（二）责令改正的后续处理对于给予责令限期整改的处罚决定，执法机关应当在整改期限届满后及时进行复查。复查合格的，予以结案；复查不合格且拒不整改的，应当依法从重处罚，并