国际经济学课件

国际经济学绪论

本章结构国际经济学的研究对象及主要内容国际经济学的特征

国际经济学的发展国际贸易理论的发展国际金融理论的发展本书的内容安排一、国际经济学的研究对象及主要内容

国际经济学研究稀缺资源在世界范围内的最优分配，以及在此过程中发生的经济活动和经济关系。因此，国际经济学的研究对象是国际经济关系。国际经济学的研究目的在于解释各个经济社会之间经济联系的内在机制及其政策含义国际经济学与一般的经济学原理的联系

国际经济学是宏微观经济学原理在国际范围内的延伸。国际贸易理论与微观经济学；国际金融理论与宏观经济学什么是经济学定义:经济学是一门研究人类行为及如何将有限或者稀缺资源进行合理配置的社会科学。“经济学之父”亚当·斯密的《国富论》是近代经济学的奠基之作。

在亚里士多德时代的观点是：政治学、伦理学、政治经济学三位一体，诺贝尔奖获得者阿马蒂亚·森在《伦理学与经济学》说道：

“在很长一段时间内，经济学科曾经认为是伦理学的一个分支。”经济学五大基本问题：第一，生产什么、生产多少第二，怎样生产（效率问题）第三，为谁生产（公平问题）第四，经济持续增长问题（增长的极限？）第五，保证和促进资源的充分利用（生态与环境经济）经济学分类：按学科分为：理论经济学、应用经济学。按研究方法分为：实证经济学、规范经济学。从研究的视角来看：宏观经济学、微观经济学。从政府参与经济发展的方式看：市场经济、计划经济。从经济的主体来看：政府经济（又称公共经济或公共部门经济）、非政府经济（包括企业经济等）。从经济的研究对象来看：金融经济学、产业经济学等等。经济思想史起源及发展概述：人类经济活动与资源：一切人类的活动需要利用资源，资源的改造与使用必须通过经济活动资源的稀缺性是一个普遍规律：长期存在经济学的产生与发展：（五个阶段）经济学的产生与发展：（四个阶段）第一阶段：早期经济思想第二阶段：经济学前史，也称前古典经济第三阶段：古典经济学时期从亚当•斯密到约翰•穆勒第四阶段：新古典经济学时期从边际革命到第二次世界大战结束第五阶段：当（现）代经济学第二次世界大战结束迄今第一阶段：早期经济思想（古希腊、中国先秦）在古希腊经济思想，主要包括三个方面的内容:①为奴隶制度辩护。②维护奴隶制自然经济。

③论述了商品货币经济的问题。代表人物：梭伦(约前630~约前560)进行的改革表达了中小奴隶主阶级的经济思想。梭伦改革取消债务，确认私有财产，允许财产转让和分割，废除贵族的特权。代表人物：柏拉图，《理想国》和《法律篇》，以社会分工学说为基础，阐述了如何按照人们的天性进行社会分工，把整个社会分为执政者即哲学家阶层（思想家）、保卫者（政治家）和生活资料供应者(即农民和手工者)三个阶层。

又认为雅典人只应从事农业，而不应从事唯利是图的商业。他意识到在商品交换中必须有货币充当流通手段，但他反对把货币作为贮藏手段，更反对放款和抵押放债。先秦经济思想代表人物：管仲的四民分业分居论，把一国民众分为士、农、工、商四大集团的分类，为以后中国封建社会一直沿用，正说明这一分业、分工论反映了当时和以后社会发展的客观存在。关于分居世袭的内容有明显的保守性，但关于四民分工、分业的内容却反映了当时社会的客观存在和人们关于分工、分业的观念，所以这一划分对后世有重大影响。第二阶段：经济学前史，也称前古典经济

重农学派是十八世纪50～70年代的法国资产阶级古典政治经济学学派。重农学派以自然秩序为最高信条，视农业为财富的唯一来源和社会一切收入的基础，认为保障财产权利和个人经济自由是社会繁荣的必要因素。。代表人物：魁奈是重农学派的创始人和首领，首创了重农主义所有的理论。他的代表作《经济表》，就是这一理论体系的全面总结。重商主义的发展经历了早期重商主义和晚期重商主义两个阶段。早期重商主义产生于15～16世纪，在对外贸易上强调少买，严禁货币输出国外，力求用行政手段控制货币运动，以贮藏尽量多的货币，因而又被称为货币差额论（重金主义）。代表人物英国的威廉·斯塔福。晚期重商主义盛行17世纪上半期，强调多卖，主张允许货币输出国外，认为只要购买外国商品的货币总额少于出售本国商品所得的货币总额，就可以获更多的货币。晚期重商主义为保证对外贸易中的出超，采取保护关税的政策。由于晚期重商主义力图控制或调节商品的运动并发展工场手工业，又被称为贸易差额论。代表人物英国的托马斯·孟(ThomasMun)。第三阶段：古典经济学时期古典经济学着重经济总量研究，这涉及到经济增长、国际贸易、货币经济和财政问题等方面，这与1870年以后盛行的研究个人利益最大化的经济学是有所不同的。（宏观经济学）古典经济学关心的是国家经济问题，虽然那时候的学者也非常强调个人利益必须尊重，但他们更强调的是如何使个人利益与社会利益保持协调。（政治经济学）古典经济学的理论核心

经济增长产生于资本积累和劳动分工相互作用，资本积累进一步推动了生产专业化和劳动分工的发展，而劳动分工反过来通过提高总产出使得社会可生产更多的资本积累，让资本流向最有效率的生产领域，就会形成这种发展的良性循环。（符合早期资本主义原始积累的要求）代表人物：亚当斯密、大卫李嘉图、约翰穆勒第四阶段：新古典经济学

19世纪中叶至20世纪中期，现代西方经济学历经了“边际革命”、“张伯伦革命”、“凯恩斯革命”和“预期革命”等四次大的革命，形成了包括微观经济学和宏观经济学的基本理论框架，这个框架被称为新古典经济学，以区别于先前的古典经济学。代表人物：张伯伦、凯恩斯、斯蒂格里茨第五阶段：当（现）代经济学一战之后直到美国经济大萧条结束，罗斯福新政取得成功，凯恩斯主义的宏观经济思想风靡全国。但是在上世纪70年代之后，由于科技发展的低潮，美元贬值和布雷顿森林体系的崩溃等原因，导致了全球出现了经济停滞与高通货膨胀，失业以及不景气同时存在的经济现象，也就是“滞涨”。自此，凯恩斯主义宏观经济思想失灵，在这一背景下当代经济学发展出众多流派。二、国际经济学的特征

国际经济学研究以国家或独立的行政区域为单位的跨国界的资源分配国际经济学不同于区域经济学国际经济学理论是在科学性和民族性相互关系中付诸实践的国际经济交易是在不同货币媒介下进行的国际经济学是建立在微观经济学和宏观经济学基础之上的学科国际经济学是西方经济理论基础上的世界经济概论。如果不存在贸易壁垒，生产将会在A区位集中进行。如果存在贸易壁垒，在国境点必须支付ED的费用时，地点A的总费用将上移，那么地点C就可确保HN间的市场地域。如果贸易壁垒更强，在X点必须支付FD的费用时，地点C的市场地域可扩大到K点，地点B也可确保LK的市场地域。贸易壁垒与区位选择三、国际经济学的发展

（一）国际贸易理论的发展

1.发展脉络

绝对优势理论→比较优势理论（古典贸易理论）→要素禀赋理论（新古典贸易理论）→新贸易理论

2.国际贸易理论构成

（1）国际贸易的纯理论（2）国际贸易政策理论

亚当·斯密的绝对成本优势理论

1.分工可以提高劳动生产率；2.分工原则是绝对优势或绝对利益；3.分工基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件。4.国际分工是各种形式分工中的最高阶段，在国际分工基础上开展国际贸易，对各国都会产生良好效果。

一国只要专门生产本国成本绝对低于他国的产品，用以交换本国生产成本绝对高于他国的产品，就会使各国的资源得到最有效率的利用，获得总产量增加、消费水平提高和节约劳动时间的利益。《国富论》AdamSmith(1723-1790)大卫·李嘉图

DavidRicardo（1772-1823）主要著作《政治经济学及赋税原理》，继承和发展了斯密的理论，并主要在劳动价值论和分配理论的丰富和完善上取得了成功。李嘉图的自由贸易理论大卫·李嘉图在其代表作《政治经济学及赋税原理》中提出了比较成本贸易理论(后人称为"比较优势贸易理论")。比较优势理论认为，国际贸易的基础是生产技术的相对差别(而非绝对差别)，以及由此产生的相对成本的差别。每个国家都应根据"两利相权取其重，两弊相权取其轻"的原则，集中生产并出口其具有"比较优势"的产品，进口其具有"比较劣势"的产品。李斯特的保护贸易理论一类是国内自由贸易，是有益的。另一类是国际自由贸易，工商业落后国家不能贸然实施国际自由贸易。落后国家必须以政府干预的手段实施关税保护，避免在国际竞争中被发达国家的竞争优势击垮。保护关税的实施是有条件的，不同时期、不同产业、不同情况应当采用有差别的关税政策。自由贸易分为两类贸易保护的核心是实行保护关税制度保护关税不适用于所有国家、所有产品李斯特于1841年出版《政治经济学的国民体系》一书，系统的提出了保护幼稚工业的学说。新古典贸易理论要素禀赋论产业内贸易理论Bertil

Ohlin,1899-1979不仅从生产要素的禀赋和使用比例来阐述了贸易的基础，也揭示了贸易对要素价格的影响。Heckscher,1879-1952赫克歇尔—俄林的要素禀赋论

揭示了区间贸易与国际贸易形成原因；指出了国际贸易中的生产要素禀赋的差异。要素禀赋论要素禀赋论(factorendowmenttheory)，又称H-O理论，是现代国际贸易理论的新开端，被誉为国际贸易理论的又一大柱石，其基本内容有狭义和广义之分。狭义的要素禀赋论用生产要素丰缺来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类型。广义的要素禀赋论包括狭义的要素禀赋论和要素价格均等化学说。（三）新贸易理论传统贸易理论主要研究产业间贸易。新贸易理论主要是研究在规模递增和不完全竞争条件下的产业内贸易，更多的是对跨国公司的国际化路径选择做出解释，究竟是选择出口还是对外直接投资进行全球扩张战略。（二）国际金融理论的发展1.国际金融理论的构成：汇率理论、国际收支理论、开放条件下的宏观经济政策、最优货币区理论2.国际货币体系的演变与国际金融理论的发展布雷顿森林体系的主要内容:第一，美元与黄金挂钩。第二，其他国家货币与美元挂钩。第三，实行可调整的固定汇率。各国货币对美元的汇率，只能在法定汇率上下各1%的幅度内波动。第四，建立了国际货币基金组织和世界银行两大国际金融机构。第五，确定国际储备资产。《协定》中关于货币平价的规定，使美元处于等同黄金的地位，成为各国外汇储备中最主要的国际储备货币。四、本书的内容安排第一篇：国际贸易的基础与政策第二篇：国际金融理论与宏观政策思考题：

下图简要描述了运动鞋研发、制造和销售的国际分工流程，你可以举出几个其他的例子说明国际分工吗？然后，应用所举的例子论述国际分工对参与国家、参与国居民以及全球贸易的影响。第一章

国际贸易理论的微观基础

本章结构国际贸易理论的研究对象与目的国际贸易理论的基本分析方法与模型框架

国际贸易研究方法的特点主要分析工具封闭条件下的一般均衡开放条件下的一般均衡贸易利益国际贸易的起因一个没有贸易的假想世界国际贸易的起因第一节国际贸易理论的研究对象与目的一、国际贸易理论的研究对象国际贸易：狭义上讲，国际贸易系指商品（或货物）的跨国流动；在广义上，国际贸易既包括商品贸易也包括要素贸易。国际贸易的理论基础：微观经济学。二、国际贸易理论的研究目的

生产要素在国际间和国内的流动程度的差别引起的对国际间资源配置问题的研究；现实中人为的贸易障碍对经济和福利的影响。第二节国际贸易理论的基本分析方法

与模型框架

一、国际贸易研究方法的特点

不涉及货币因素。在分析框架上，贸易理论模型大都假定世界上只有两国、两商品（或部门）、两要素。多采用一般均衡分析方法。静态或比较静态分析。二、主要分析工具

（一）生产可能性边界与供给

1.生产可能性边界：

基本假设：

（1）商品市场和生产要素市场完全竞争；（2）商品的生产技术条件既定且规模收益不变；（3）生产要素的总供给固定不变；（4）生产要素可在各部门间自由流动；（5）生产要素都充分利用；（6）经济活动中不存在外在性（externality）。过程推导：（1）生产函数：（2）充分就业条件：（3）利润最大化约束条件：（4）契约线：图1－1由此导出生产可能性边界：图1－22.机会成本：机会成本递增见图1－2（a）机会成本不变见图1－2（b）3.商品市场均衡：均衡条件：相对价格等于机会成本。均衡图示：图1－3（二）消费者偏好与社会无差异曲线社会无差异曲线图示：

社会无差异曲线的用途：（1）确定一国的均衡消费点；（2）衡量整个社会福利。图1－4三、封闭条件下的一般均衡（一）一般均衡条件与均衡解生产均衡：消费均衡：市场出清：图1－5（二）国民供给曲线与国民需求曲线

图1－6图1－7（三）封闭的相对价格差与国际贸易的发生本国（A国，图1-8）与外国（B国，图1-9）同时存在的情形：图1－8图1－9四、开放条件下的一般均衡（一）一般均衡条件与均衡解

生产均衡：消费均衡：贸易平衡：XYOQC图1-10pw（二）国际均衡价格Px/PyOX1(a)OXp-XCPx/Py(b)图1-11A国过剩供给曲线OX2图1-12OXc-XpB国过剩供给曲线Px/Py(b)(a)Px/Py将两国的过剩需求曲线放在同一坐标中，决定国际均衡价格（12）：2B国过剩需求曲线A国过剩供给曲线Px/Py1OX过剩供给或需求图1-13五、贸易利益

（一）贸易利益的衡量通过无差异曲线所体现的社会效用水平变化来衡量：Ｃ图1-14ＥＹU2U1ppwQXO（二）贸易利益的分解交换利益：个人或国家之间拥有不同的商品禀赋或偏好，通过商品交易均可改善各自的福利（图中U1到U2）；专业化利益：个体或国家之间通过专门从事其效率相对最高的生产来获得额外的利益（图中U2到U3

）。

CFEQP*U1U2U3图1-15XOYpw第三节国际贸易的起因

一、一个没有贸易的假想世界

两国没有贸易的充分条件：生产函数、要素供应量、消费偏好都相同；规模收益不变和完全竞争。YOX图1-16Ep两国没有贸易的充分必要条件：（1）两国相同商品的生产函数相同；（2）两国相对要素禀赋相同；（3）两国消费偏好相同；（4）规模收益不变；（5）两国的商品市场和要素市场都是完全竞争的，并且不存在外部经济性。BAYOXA/B/图1-17pbpa二、国际贸易的起因生产技术差异要素禀赋差异需求方面的差异不完全竞争和规模收益递增本章小节

国际贸易理论以微观经济学原理为基础，讨论世界范围内的资源配置问题。微观经济学中的一般均衡分析也是国际贸易理论中的主要研究方法，最常用的国际贸易模型的结构形式为两个国家、两种产品（或部门）和两种要素。在完全竞争的假设前提下，封闭条件下的相对价格差是国际贸易产生的基础，相对价格差决定了比较优势的表现。国家间的供给、需求方面的差异是造成相对价格差的根源。贸易后，国际均衡价格由两国的供需共同决定，国际均衡价格处于两国封闭下的相对价格之间。国际贸易对参加贸易的各方都有好处，贸易利益包括交换利益和专业化利益。在规模收益不变、完全竞争市场的前提下，具有同等技术、要素禀赋和偏好的国家，将会有同样的封闭条件下的相对价格，因而也就没有进行贸易的动机。因此，各个国家必须在这些方面至少一个方面有所差别，才能产生比较优势，从而引发国际贸易。

第二章

古典贸易理论

本章结构古典贸易理论的演变劳动生产率差异与国际贸易模型基本结构绝对优势与比较优势李嘉图比较成本理论的图示古典贸易理论的验证与评价第一节古典贸易理论的演变

一、亚当·斯密对于国际贸易学说的贡献二、李嘉图提出的比较优势理论生产要素只有劳动一种；劳动在一国之内是完全同质的；劳动在一国之内可自由流动，在国际间不能流动；规模收益不变；商品和劳动市场都是完全竞争的；不考虑运输成本和其他交易费用；两国的生产函数不相同；两国的消费者偏好相同。第二节劳动生产率差异与国际贸易

一、模型基本结构2×2×1模型（两个国家、两种产品、一种要素）A和B两国的X和Y两种产品的生产函数为：

二、绝对优势与比较优势李嘉图认为生产成本取决于劳动投入，商品的生产成本或价格与其劳动生产率成反比。A、B两国生产技术差异的两个实例：ABX的劳动投入量312Y的劳动投入量64ABX的劳动投入量312Y的劳动投入量68表2-1(b)两国的单位产出所需的劳动量表2-1(a)两国的单位产出所需的劳动量表2-2(a)两国的劳动生产率ABX的劳动生产率1/31/12Y的劳动生产率1/61/4ABX的劳动生产率1/31/12Y的劳动生产率1/61/8表2-2(b)两国的劳动生产率现在放弃1个单位处于绝对劣势地位的部门生产，专业化分工后的净效果为：表2-3(a)国际分工后生产变化的净效果AB世界生产净变化X+2-1＋1Y-1+3＋2表2-3(b)国际分工后生产变化的净效果AB世界生产净变化X+2-1＋1Y-1+1.5＋0.5结论：李嘉图的比较优势学说比斯密的绝对优势学说更具有普遍意义。只要两国间存在成本上的差异，即使其中一国处于全面的劣势地位，国际贸易仍会发生，而且可以使所有国家获利。由此引出：古典贸易理论关于绝对优势与比较优势的概念。三、李嘉图比较成本理论的图示

（一）生产可能性边界（A国）

其中表示A国的劳动供应总量，第三个表达式代表充分就业条件。A、B两国的生产可能性曲线：图2-1（二）封闭条件下的相对价格在封闭均衡状态下，A、B两国的相对价格由各自的生产可能性边界与社会无差异曲线相切决定：

（三）国际均衡价格A国X商品过剩供给曲线的导出：图2-2A国过剩供给曲线与B国过剩需求曲线的交点决定的国际均衡价格：由图2-3和2-4可知国际均衡相对价格为位于，和之间。图2-3图2-4（四）贸易后的一般均衡如下图所示：贸易后A国完全专业化生产和出口X，进口Y；B国完全专业化生产和出口Y，进口X。图2-5（五）贸易利益从贸易前后社会无差异曲线的移动来判定：贸易后社会无差异曲线均向上移动，因此，贸易改善了两国福利水平；从资源配置的角度来判定：以A国为例，开放后放弃1单位Y的生产，转而生产X，再用X与B国交换Y，所得的Y商品数量为：第三节古典贸易理论的验证与评价迈克道格尔（MacDugall）对李嘉图贸易理论的实证检验：以1937年为例，考察了美国与英国各行业的出口绩效与劳动生产率之间的关系。

行业或产品美国劳动生产率/英国劳动生产率美国出口/英国出口大于2收音机3.58生铁3.65容器2.44罐头5.23.5机械2.715表2-4迈克道格尔对李嘉图贸易理论的检验结果表2-4迈克道格尔对李嘉图贸易理论的检验结果（续表1）纸2.21.5烟卷1.70.5油毡1.90.33针织品1.80.33皮鞋1.40.33可乐1.90.2化纤1.50.2表2-4迈克道格尔对李嘉图贸易理论的检验结果（续表2）棉制品1.50.11人造丝1.40.09啤酒2.00.06水泥1.10.09男式毛制品1.30.04人造奶油1.20.03毛衣1.40.004资料来源：迈克道格尔（1951）。

斯特恩（RobertStern）的实证检验：比较1950年和1959年两个年份美、英两国的劳动生产率与出口绩效之间的关系，检验证明在1950年，所观察的39个部门中，有33个部门支持假设检验，但到了1959年，这一关系有所削弱。本章小结

古典贸易理论起源于亚当·斯密，后经李嘉图和穆勒的发展和补充，日趋完善。亚当·斯密从各国生产成本的绝对差异角度解释了国际贸易的基础，李嘉图则更进一步，从更一般的意义上，论证了各国依据劳动成本的相对差异（比较优势）进行国际分工和国际贸易，可以改善各自的福利。古典贸易理论，从本质上讲，是从生产技术差异的角度，来解释国际贸易的起因与影响的。只不过，在古典生产函数中，劳动是唯一的生产要素，因此，生产技术差异就具体化为劳动生产率的差异，在这种情况下，劳动生产率差异就是国际贸易的一个重要起因。

第三章

要素禀赋理论

本章结构要素禀赋理论基本模型H-O理论要素价格均等化理论要素积累与国际贸易要素禀赋理论的验证与补充

第一节要素禀赋理论的基本模型

一、要素禀赋

要素禀赋：指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。如果一国的要素禀赋（K/L）大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。图3-1中，EA、EB分别表示A、B两国的要素总量组合ρA>ρB

，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家。

图3－1表3-1:部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算）

资料来源：SummersandHeston(1995),PennWorldTables5.6;InternationalLaborOrganization(ILO),YearbookofLaborStatistics,1994.国家或地区人均资本存量（美元/人）瑞士73,459德国50,116加拿大42,745澳大利亚37,854日本36,480法国35,600美国34,705意大利31,640台湾地区25,722英国21,453韩国17,995墨西哥12,900二、要素密集度要素密集度（Factorintensity）：指生产某种产品所投入两种生产要素的比例。这也是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。

kx=Kx/Lxky=Ky/Ly

kx>kyX是资本密集型产品Y是劳动密集型产品图3－2三、模型基本假设

两国相同部门的生产函数相同；两国消费者偏好相同；规模收益不变；所有商品市场、要素市场都是完全竞争的；两国的生产要素供给是既定不变的；假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家；生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动；X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品；不存在运输成本或其他贸易障碍。由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他一切条件都是完全相同的。第二节H-O理论一、要素禀赋差异与相对供给差异要素禀赋差异相对供给差异生产技术条件相同生产可能性边界线结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。要素禀赋点图3－3图3－4二、封闭条件下的相对价格

pa<pb，即A国在X商品上具有比较优势，而B国则在Y商品上具有比较优势，即资本丰富国家在资本密集型产品上具有比较优势，而劳动丰富国家在劳动密集型产品上具有比较优势。两国需求条件完全相同要素禀赋相对供给差异相对价格差异生产技术条件相同图3－5三、H-O定理开放后，A国将出口X，进口Y，B国则相反。因此，A国X的相对价格将上升，B国X的相对价格将下降，最终两国价格趋于一致，即两国面对相同的国际均衡价格。国际均衡价格Pw由A、B两国的相互需求共同决定。

贸易三角ΔQAOACA

和ΔQBOBCB

图3－7H-O定理：根据比较优势原则，一国出口密集使用其丰富要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。第三节要素价格均等化理论一、商品价格和要素价格在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积。在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。

X的相对价格上升资本和劳动从Y向X部门流动X部门是资密型的，需要较多的资本和较少的劳动Y部门是劳密型的，释放较多的劳动和较少的资本资本需求大于供给资本价格上涨劳动供给大于需求劳动价格下跌两部门资本-劳动比都下降在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为：

w=Px·MPLX=PY·MPLY(3.3)r=Px·MPKX=PY·MPKY(3.4)

由（3.3）和（3.4）两式，可以得到：当X的相对价格上升时，X、Y两个部门所使用的资本-劳动比率均下降。根据边际收益递减规律，当资本—劳动比例下降时，由于资本相对于劳动的投入减少，所以资本的边际生产力上升，相反，劳动的边际生产力下降。由（3.5）、（3.6）两式，则，r/Px均上升，而，w/Px、w/py均下降，即X相对价格上升后，资本的实际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬下降。

结论：斯托珀-萨缪尔森定理（TheStolper-SamuelsonTheorem）：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。

随着贸易的开展，两国X商品的相对价格的差异会不断缩小，并最终达到均等。在这个过程中两国丰富要素的价格不断上升，稀缺要素的价格则不断下降，于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等。二、国际贸易与要素价格均等化

单位价值等产量曲线（unit-valueisoquant）和单位等成本直线（unitisocost）

Px·X0=Py·Y0=1(3.7)

1=w·L+r·K(3.8)

自由贸易下，两国的单位价值等产量线完全相同，所以单位成本线也完全相同，要素价格自然也相同。需要强调的是：

1.要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。

2.要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。

第四节要素积累与国际贸易一、罗伯津斯基定理（RybczynskiTheorem）

（3.9）(3.10)假设某一生产要素总量增加，比如说资本供给增加了ΔK。罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。图示证明：

图中资本增加后要素禀赋点由E变为E′，在商品相对价格不变的条件下，X、Y两个部门的要素使用比例仍保持原来水平不变。由图可知，X部门产出增加了，而Y部门的产出则减少了。

图3－9二、要素积累与贸易条件大国情形（假设资本增加，劳动不变）图中，通过Q与Q′两生产均衡点的直线R称为罗伯津斯基线。资本增加后资本密集型产品的相对价格下降。开放情况下，如果一国某一要素增加，对方国家一切保持不变，那么要素增加后，在国际市场上密集使用该要素的商品相对价格要下降。进一步讲，若该商品是要素增加国家的出口商品，则该国的贸易条件恶化，相应地，对方国家贸易条件则改善；若该商品是要素增加国家的进口商品，则该国贸易条件改善，而对方国家贸易条件则恶化。如果生产可能性边界的外移偏向于出口部门，则称之为偏向出口的增长（export-biasedgrowth）；如果生产可能性边界的外移偏向于进口替代部门，则称之为偏向进口的增长（import-biasedgrowth）。小国情形小国在国际市场上可看成是价格接受者，国际价格不会因其经济增长而有所变动，因此，对小国来说，要素禀赋变化之后，其贸易条件可视为不变。偏向出口的增长的福利效果经济增长意味着国民收入水平的提高，国民福利的改善；经济增长又可能恶化本国的贸易条件，对本国福利产生不利影响。XOYQQ*QˊCˊC*C图3—11

如图，从C到C‘，纯粹的增长利益；从C’到C*，贸易条件恶化，抵消了部分经济增长利益，以“转移支付”的形式为他国所享有。悲惨增长”（immiserisinggrowth）转移至他国的利益部分超出了增长利益，总的福利效果为负。QCQ*C*XOY图3-12悲惨增长的前提条件：经济增长偏向增长国的出口部门；增长国在世界市场是一个大国，即其出口供给的变动足以影响世界价格；增长国进口边际倾向较高，即增长国对进口的需求会因经济增长而显著增加；增长国出口产品在世界市场上需求价格弹性非常低。

如果时间足够长的话，要素积累或经济增长可能会改变一国的比较优势型态，即以前具有比较优势的产品，现在由于经济增长可能变为比较优势；反之，以前处于比较劣势的物品，现在也可能变为具有比较优势。图3-13OXYQCQ*C*三、要素积累与比较优势第五节要素禀赋理论的验证与补充一、里昂惕夫之谜

表3-2美国国内生产1百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动（1947年）出口商品进口商品资本（1947年价格）2,550,7803,091,339劳动（年劳动人数）182170资本—劳动比例（美元/人）13,99118,184资料来源：W.Leontief(1954):“DomesticProductionandForeignTrade:TheAmericanCapitalPositionReexamined”,EconomiaLnternaionale.昂惕夫之谜（TheLeontiefParadox）：美国出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品，这一结果与H-O理论恰恰相反。里昂惕夫的解释：有效劳动（effectivelabor）由于劳动素质各国不同，在同样的资本配合下，美国的劳动生产力约为他国（比如意大利）的3倍，因此若以他国作为衡量标准，则美国的有效劳动数量应是现存劳动量的3倍。从有效劳动数量看，美国应为（有效）劳动相对丰富的国家，而资本在美国则成为相对稀缺的要素。

二、里昂惕夫之谜的解释人力资本一般劳动可区分为非熟练劳动（unskilledlabor）和熟练劳动（skilledlabor）两类；熟练劳动是指具有一定技能的劳动，这种技能不是先天具备的，而是通过后天的教育、培训等手段积累起来。由于这种后天的努力类似于物质资本的投资行为，所以我们称后一类劳动为人力资本。美国经济学凯恩（PeteB.Kenen）后来发现，美国的出口以物质资本加人力资本密集型商品为主。自然资源自然资源与资本在生产中往往是互补的，因此，一些自然资源密集型的产品，如能源，往往也是资本密集型的。从自然资源的角度看，美国的某些自然资源是相对稀缺的（自然或人为因素造成的），如石油。这样，美国的太宗进口商品很多是自然资源密集型产品。从自然资源角度看，实际上美国进口的是其稀缺的自然资源，而不是资本。要素密度逆转（factorintensityreversal）:在某些要素价格下，X是资本密集型的，Y是劳动密集型的，但在另外一些要素价格下，X变成劳动密集型，Y变为资本密集型。

图3-14kxkykx／ky／ω1ω2LOK因为里昂惕夫是根据美国的技术条件来测算进口商品在他国生产时的要素密度，但在要素密度逆转存在的情况下，这可能会造成误会。需求逆转（demandreversal）:当某一国对于某一商品享有生产上的比较优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商品时，将会使得原来依据H-O定理所决定的进口方向发生改变。pbXA’B’paYBAO图3-15里昂惕夫之谜的解释：虽然美国的资本比较充裕，但如果美国消费者的消费结构中，资本密集型商品（以制成品为主）占据绝大部分比重，那么美国则有可能出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。本章小结本章要素禀赋理论由H-O定理、要素价格均等化理论和罗伯津斯基定理这三个主要部分构成；H-O定理：根据比较优势，一国应出口密集使用其相对丰富要素的产品，进口密集使用其相对稀缺要素的产品；要素价格均等化理论：指出国际贸易通过商品价格的均等化，会导致要素价格的均等化，从而在世界范围实现资源的最佳配置，同时由于要素价格的变动，国际贸易会影响一国收入分配格局，即相对丰富要素的所有者会从国际贸易中获利，而相对稀缺要素的所有者会因贸易而受损；罗伯津斯基定理：在商品价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素产品的生产增加，而另一产品生产则下降，由罗伯津斯基定理，我们可以依据罗伯津斯基线的方向来判断要素增加国的经济增长类型，对于大国来说，如果经济增长偏向出口部门，则会恶化增长国的贸易条件，如果经济增长偏向进口部门，则会改善增长国的贸易条件。

第四章

特定要素与

国际贸易

本章结构短期中的生产要素特定要素模型基本假设模型的均衡解国际贸易与收入分配商品价格与要素价格短期与长期的比较利益集团与贸易政策第一节短期中的生产要素在微观经济学中，关于供给面的分析通常分为短期分析和长期分析两种，短期和长期并不是完全按时间长短划分的，而主要视生产要素的流动性而定。特定要素是指一种要素的用途通常仅限于某一部门，而不适合于其它部门的需要。

第二节特定要素模型一、基本假设X、Y两种产品生产都使用资本和劳动；规模收益不变；劳动是同质的，可在两个部门间自由流动；劳动总量是固定的，并且充分就业；资本是特定生产要素，即两个部门的资本不能互相使用；每个部门的资本投入都是固定不变的；所有商品市场和要素市场都是完全竞争的。由以上假设可得到：生产函数充分就业二、模型的均衡解

图4-1

图4—1是一个上端开口的埃基沃斯方框。方框底边的长度表示劳动总量，其它两边分别表示X、Y部门中的劳动价格或报酬。在完全竞争条件下，两个部门的要素报酬分别为：※

由于资本是特定不变的，所以两个部门的边际劳动生产力只取决于劳动投入量。劳动投入越多，边际劳动生产力就越小，所以，在商品价格给定不变的前提下，劳动的报酬与劳动投入量之间成反比。图中劳动边际生产价值VMPLX所代表的曲线反映了X部门对劳动的需求与劳动价格之间的关系，即劳动需求曲线，而则表示Y部门的劳动需求曲线。在图中，两条件劳动需求曲线的形状取决于生产函数的性质，位置则取决于商品价格。

※

当两个部门的劳动报酬相同时，劳动在两个部门间的的分配便达到均衡。图中，当两个部门的劳动需求曲线相交时，两个部门面对相同的劳动价格，为w。此时，X部门的劳动投入量为OxL，Y部门的劳动投入量则为OyL。劳动的分配一旦确定，两个部门的生产也随之确定。第三节国际贸易与收入分配

Y部门资本实际报酬的变化：一、商品价格与要素价格劳动实际报酬的变化：X部门资本实际报酬的变化：二、短期与长期的比较短期内，国际贸易对收入分配的影响按部门划分；而长期内国际贸易对收入分配的影响按要素所有者区分。三、利益集团与贸易政策利益集团的存在会左右贸易政策的制定。

结论：国际贸易会提高贸易国出口部门特定要素的实际收入，降低与进口相竞争部门特定要素的实际收入，而对可自由流动要素的实际收入的影响则不确定，可自由流动要素的实际收入是否提高取决于要素所有者的消费结构。本章小结

特定要素模型与要素禀赋理论相比，前者属于一种短期分析，后者则属于长期分析。这一模型，从特定要素的角度，揭示了国际贸易在短期内对一国收入分配的影响，即国际贸易会提高出口部门的资本（特定要素）实际收入，降低进口替代部门的资本实际收入，而对劳动实际收入的影响则不确定。这一模型对人们认识贸易政策的制定有非常有益的启示。拓展：美国的贸易战美国对华主要出口商品类别：汽车、飞机机械、电机、芯片、信息技术、精密仪器。贸易战的结果：两败俱伤。为什么全世界贸易保护主义抬头？第五章

需求、技术变化与国际贸易

本章结构重叠需求理论

消费者行为假设重叠需求与国际贸易

产品周期理论初始期（introduction)成长期（growth)成熟期（maturity)第一节重叠需求理论

核心思想：两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。一、消费者行为假设1.假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者就越偏好奢侈品，收入越低的消费者就越偏好必需品；2.假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，则其偏好也相同。根据上述两条基本假设，我们可推断两国的消费结构与收入水平之间的关系是一致的，即两国收入水平越接近，消费结构也就越相似。

图中，横轴表示人均收入水平y,纵轴表示消费者所需的各种商品的品质等级q,OP表示二者的关系E和F之间的商品，两国的重叠需求是两国开展贸易的基础。当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。

y二、重叠需求与国际贸易图5－1结论：当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品，所以，收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。依据重叠需求理论，如果各国的国民收入不断提高，则由于收入水平的提高，新的重复需要的商品便不断地出现，贸易也相应地不断扩大，贸易中的新品种就会不断地出现。

重叠需求理论与要素禀赋理论：适用范围不同要素禀赋理论主要解释发生在发达国家与发展中国家之间的产业间贸易（Inter-industrytrade），即工业品与初级产品或资本密集型产品与劳动密集型产品之间的贸易。重叠需求理论则适合于解释发生在发达国家之间的产业内贸易（Intra-industrytrade），即制造业内部的一种水平式贸易。第二节产品周期理论一、初始期（Introduction）

产品的初始期是指产品的研制与开发阶段。贸易主要发生在少数先进国家与其他发达国家之间，因为这些国家的收入水平相对较高且比较接近。

二、成长期（Growth）

产品进入大量生产与销售阶段。在生产上从研究与开发密集型转化为资本（物质资本＋管理、营销所需的人力资本）密集型。根据要素禀赋理论，发达国家在这一产品阶段拥有比较优势，产品将主要由发达国家输出到发展中国家。

三、成熟期（Maturity）产品已实现了标准化，并普及到广大的市场中，厂商的生产基本达到了最佳规模点。发展中国家，特别是在工业化方面已取得相当成效的发展中国家或地区，如亚洲“四小龙”拥有比较优势，产品主要由发展中国家向发达国家输出。

产品周期理论的国际贸易演变图示图5－2本章小结重叠需要理论是从消费者行为，即需求方面，解释国际贸易的起因的。两个国家人均收入水平越接近，则这两个国家的需求结构重叠部分就越大，因而两国的贸易关系就越密切。产品周期理论从技术变化的角度，探讨了比较优势的动态演变。该理论按技术变化的特点，将产品的发展过程划分为三个阶段：初始期、成长期和成熟期。第六章

规模经济、

不完全竞争

与国际贸易

本章结构外部规模经济与国际贸易规模经济的含义外部规模经济与国际贸易垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易

垄断竞争市场与差异产品下的产业内贸易寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易寡头垄断市场的特征双寡头市场——古诺模型寡头垄断与产业内贸易第一节外部规模经济与国际贸易

一、规模经济的含义规模经济：指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。规模经济通常有两种表现形式：一种是内在的，即厂商的平均生产成本随着其自身生产规模扩大而下降；另一种是对单个厂商来说是外在的，而对整个行业来说是内在的，即平均成本与单个厂商的生产规模无关，但与整个行业的规模有关。外部规模经济产生的根源：行业地理位置的集中：随着行业集中，相应的基础设施和配套服务也逐渐完善起来，有利于企业成本的降低。“干中学”（Learningbydoing）效应：生产中的一些技能或知识往往直接来自于实践经验的积累，随着整个行业的规模扩大，来自于实践的经验积累就比较显著了，因此，行业内每个企业都可从整个行业的规模扩大中获得更多的知识积累。规模经济与规模收益递增：

后者是指一种纯粹的技术特征，它指生产过程中产出增加的比例大于要素投入增加的比例。

当生产过程遵循规模报酬递增规律时，自然存在规模经济，但反过来，规模经济并不要求规模报酬递增一定存在。

在外部规模经济情况下，企业的生产过程仍是规模收益不变的，规模收益递增只发生在产业层次上，即整个产业增加比例大于整个产业要素投入增加的比例。

二、外部规模经济与国际贸易

以2×2模型为基础，做如下假设：

X部门存在外部规模经济；

Y部门仍为规模收益不变部门；市场结构仍是完全竞争的；两国的相同部门的生产函数、要素禀赋、消费者偏好以及市场规模假设均相同。在封闭条件下当达到均衡时，两国的相对价格完全一致，即不存在比较优势。

部门间要素密集度的差异会产生一种将生产可能性边界向外凸的“张力”，而规模经济则生产一种将生产可能边界向内凹（机会成本递减）的“吸力”。假设规模经济的影响超过了要素密集度的影响，生产可能性边界的形状是一条凹向原点的曲线TT‘。图6－1封闭条件下一般均衡点在图中的E点，在E点相对价格线（Px/Py）与生产可能性边界相交，而不是相切，这是因为X部门存在外部规模经济，所以X部门厂商所面对的相对价格要低于社会机会成本（生产可能性边界的切线斜率的绝对值）。在均衡状态时，社会福利则由通过E点与相对价格线相切的社会无差曲线表示。

两国的相对价格完全相同，两国两种产品都生产，社会福利也相同。开放条件下均衡点E对两国来说都不再是稳定的，两国通过国际分工与贸易可以改善各自的福利。如果A国专门生产X，B国专门生产Y，A、B两国都愿意将各自所生产出的产品一半与对方进行交换，那么两国的消费点都会超过生产可能性边界，位于图6-1中直线TT’的中点C，这时，很明显，两国都会获益。既使不存在比较优势，外部规模经济也可导致国际贸易的产生。图6－2国际分工格局的确定：偶然或历史因素。

“先行优势”（FirstMoveradvantage）：在发展初期“领先一步”的优势，由于规模经济的存在，转化为成本上的优势，从而限制了“后来者”的进入。国与国之间市场的差别：国内市场规模相对较大的国家将完全专业化生产具有外部规模经济的产品（X），而国内市场规模较小的国家将只能完全专业化生产规模收益不变的产品（Y）。进口保护或出口促进等政策措施的采用。第二节垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易不完全竞争和市场结构

垄断竞争模型和寡头模型ＯＡB

图6-4完全垄断市场完全竞争市场..允许差异产品(differentiatedproduct)存在，原来的完全竞争市场就转变为垄断竞争市场；假设消费者偏爱消费多样化，即消费者希望供选择的消费商品种类越多越好；产品差异性使同类厂商的产品之间不具有完全替代性，每个厂商都面对一条向下倾斜的需求曲线；规模经济存在的条件下，厂商在扩大规模和产品多样化之间做出平衡；市场可自由进入，市场平均利润为零时，厂商数目达到均衡，差异产品的种类也随之确定。一、垄断竞争市场特征

二、市场规模与厂商产量、厂商数目假设在一共同行业内，所有厂商的生产技术条件和所面对需求条件均分别相同；假设每个厂商只生产一种品种的产品，厂商的数目与差异产品的数目是等同的；假设该行业的要素投入总量是固定不变的，市场总需求完全无弹性，即与价格无关；单个厂商均衡产量的决定

厂商决定其产出的条件MR=MC。如果短期内厂商获得的超额利润大于零，那么就会不断有新的厂商进入市场。

图6-5新厂商的进入会对原有厂商的需求曲线的影响

一是原有厂商在市场上的占有量会下降，即厂商所面对的需求曲线会向左移动；二是原厂商所面对的需求弹性越来越大，即其需求曲线变得更加平坦，这是因为差异产品的数目增加导致原有厂商的产品被其他产品替代的程度也越来越高。新厂商的进入最终导致行业内所有厂商的利润为零，这时市场结构达到均衡，市场中厂商数目随之确定下来。均衡状态下，市场规模大小与厂商数目（或差异产品数目）以及厂商产量之间的关系：如果市场规模越大，则其所能容纳的厂商数目（n）就会越多；其次，厂商数目越多，与单个厂商平均成本典线相切的需求曲线就越平坦，这意味着厂商的均衡产量会随着市场规模的扩大而上升。由于所有厂商的条件均完全相同，所以均衡时，所有厂商的产量与产品价格也均相同，若用M表示整个市场规模，那么均衡时每个厂商的产量均为：q=M/n。均衡时厂商数目与厂商产量之间所有可能组合的轨迹——RC曲线RC曲线向上倾斜，曲线上离原点越远的点表示市场规模M越大，因而对应的厂商数目与厂商产量就越大。

图6－6三、开放条件下垄断竞争市场的均衡假设世界上只有两个国家—A国与B国，两个国家除了市场规模存在差异（例如人口规模的差别导致了市场规模的差异）外，在生产技术条件、要素禀赋以及消费者偏好等诸多方面假设都完全相同；假设A国是小国，B国是大国。

市场规模扩大，世界均衡点为W，厂商数目为nw，所有厂商的均衡产量均为qw。A’、B’分别表示A、B两国开放后的新均衡点。各国厂商的产量均为qw，A、B两国的厂商数目之和等于nw。封闭条件下，A、B两国的市场均衡分别为A点与B点。

图6－6开放后的情形国际分工格局：同一行业里，一国只生产某些种类的产品，另一国则生产其他类型的产品，我们不能肯定每个国家生产产品的种类。贸易形态：产业内贸易。市场扩大产生两种积极效应：一是通过厂商产量的提高实现规模经济利益；二是增加产品的品种数量。贸易的福利效果：一是生产成本的降低，使消费者可以更低的价格购买消费品；二是产品品种的增加，使得消费者可有更多的选择，带来更多的满足。四、规模经济、要素禀赋与国际贸易分析框架：垄断竞争贸易模型除了规模经济外，再引入要素禀赋差异这一因素分析方法：一般均衡分析（针对两个部门）假设现有两个部门——X与Y，其中X是资本密集型部门，属于垄断竞争市场结构，Y是劳动密集型部门，属于完全竞争市场结构；要素市场仍假设为完全竞争结构。假设A、B两国除了要素禀赋存在差异外，其他一切条件都相同，其中A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家。开放后A国的消费者会从Ｂ国购买Ｙ产品，但在X部门，两国的厂商各自生产不同的差异产品，两国消费者所消费的X部门产品既有本国的，也有外国的，即在X部门，每个国家都既有出口，又有进口。由于整个贸易最终必须达到平衡，所以A国在X部门应属于净出口国，B国在X部门则应属于净进口国。贸易格局：产业间贸易与产业内贸易同时存在；贸易起因：产业间贸易的发生取决于两国的要素禀赋的差异，而产业内贸易则完全由规模经济引起。两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决于要素禀赋差异与规模经济的对比，两国间的差异越小，贸易应主要由规模经济引起，贸易形式应以产业内贸易为主，反之，两国的差异性越大，产业间贸易就会越显著。第三节、寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易一、寡头垄断市场的特征

寡头垄断市场在市场结构上表现为厂商数目很少（但不止一个）、产品同质的特征。在这种市场上，厂商做决策时要考虑到自己的行动会引起竞争对手什么样的反应。在寡头垄断市场上，厂商的行为有两种矛盾的倾向，一种是敌对，一种是妥协。二、双寡头市场——古诺模型

假设市场中只有两个厂商，Ｈ和F。假设两个厂商的生产技术条件完全相同，边际成本为常数；厂商行为模式是非合作型的；厂商的决策变量为产量。厂商对对方的产量并不了解（假设厂商同时做决策），但可根据对对方的猜测，来作出自己的各种选择。图6-7描述了厂商H是如何作出产量决策的。

厂商H假设对方的产量qF给定不变，曲线RDH即为厂商H的剩余需求曲线，厂商H的边际受益曲线MRH与边际成本的交点，决定了厂商H最佳产量选择为qH。图6－7

由图可知，对于不同的qF，厂商H的产量选择也会不同，如果把该厂商的最佳产量选择与对方各种可能产量之间的对应关系在坐标图上用一条曲线描述出来，就是该厂商的反应曲线（Reactioncurve）。另一个厂商也有一条反应曲线。厂商H反应曲线的确定。图6－8给出了在两种特殊情形下厂商H的产量选择。在图6－8（a）中，假设对方的产量为零，这意味着厂商H是一个完全垄断厂商，市场总需求曲线就是其剩余需求曲线，在这种情形下，厂商H的最佳产量就是垄断产量qM。图6－8（b）说明厂商F的产量对应于什么样的水平时，厂商H的最佳反应是退出市场或将产量定为零。如图，当qF等于完全竞争下的市场需求量qc时，厂商H的剩余需求曲线及边际收益曲线与边际成本曲线相交于纵轴，此时厂商H的最佳产量选择为零。图6－8图6-9中的两条直线HH/、FF/分别表示厂商H和F的反应曲线。H厂商反应曲线在图中要比F厂商的反应曲线更陡一些。图6－9三、寡头垄断与产业内贸易

假设世界上只有A、B两国，两国在某一共同行业中各只有一个厂商存在。开放后，两国厂商均可自由进入对方市场，因此两国的国内市场现在变为寡头市场结构（双寡头）。

图6-10描述了A、B国市场的均衡。在图6-10(a)中，A国市场的均衡点为E，此时国内厂商在本国市场上的销售量为。来自B国的厂商在A国市场上的销售量为两国之间的同质产品相互倾销（Reciprocaldumping），发生了产业内贸易。(a)图6-10qfqhFHH/OEqfaqhaF/(b)H/Oqhqhb

qfbqfF/E/FH同质产品的产业内贸易之所以会发生，完全是因寡头厂商的策略性行为（Strategicbehavior）引起的。与垄断竞争模型不同的是，在寡头垄断情形下，产品是同质的，所以贸易并不能增加两国消费者的消费选择。但是，贸易后，两国市场结构由原来的完全垄断转化为寡头垄断，贸易虽不能完全消除垄断因素，但还是带来了竞争，这便是贸易的竞争促进效应（Pro－competitiveeffect）。

整个社会福利净效应＝（C＋D）－（C＋G）＋（G＋I）＝D＋I>0，即A国从国际贸易中获得的福利改善为图中梯形（D＋I）的面积所示。

贸易后两国市场上的产品销售量的增加，贸易减少了两国市场的垄断因素，降低了资源配置扭曲。

MC图6－11qmPqqha2qhaDCEGI本章小结

本章分别以外部规模经济、垄断竞争和寡头垄断理论模型为基础，探讨了国际贸易的起因和影响。在不完全竞争条件下，国际贸易仍是互利的，贸易利益主要表现为：（1）贸易可充分实现规模经济利益；（2）贸易可改变市场结构，促进竞争，从而改善资源配置效率和促进技术进步。第七章

关税与非关税壁垒本章结构关税关税的种类关税的效应:局部均衡分析关税的效应:一般均衡分析有效保护率与关税结构配额配额及其实施的原因配额的效应出口补贴出口补贴的含义出口补贴的效应倾销与反倾销倾销的类型反倾销与反倾销税其他非关税壁垒自愿出口限制歧视性公共采购对外贸易的国家垄断技术标准和卫生检疫标准第一节关税一、关税的种类依据关税的课征种类，关税可分为：进口税、进口附加税、出口税和过境税等。依据关税的征收方法，关税可分为：从量税、从价税、选择税和混合税。

二、关税的效应:局部均衡分析

征收关税将产生一系列的经济效应。它将导致资源配置效率的降低，增加政府的财政收入，在各国间和各国内的不同成员之间进行收入的再分配。这些效应包括：价格效应、生产效应、消费效应、税收效应、贸易条件效应（大国条件下）、净福利效应等。关税效应（局部均衡分析）的图示（小国情形）：图7－1图7-1为小国情形，自由贸易时，世界价格（国内价格）为Pw,征税后，国内价格上升为Pt。生产效应：生产者剩余增加a；消费效应：消费者剩余减少a+b+c+d贸易效应：进口减少Q1Q3+Q4Q2；税收效应：关税收入为面积c；净福利效应：

a-(a+b+c+d)+c=-(b+d)<0，福利下降。其中b为生产扭曲，d为消费扭曲。关税效应（局部均衡分析）的图示（大国情形）：图7－2

在大国情形（图7-2）下，征收关税会降低世界市场价格，即世界价格由Pw降为P’w。贸易条件效应：征税国贸易条件改善，收益为面积e；净福利效应：

a-(a+b+c+d)+（c+e）=e-(b+d)。净效应不确定。三、关税的效应：一般均衡分析图7－3关税效应（一般均衡分析）的图示（小国）：X为出口部门，Y为进口替代部门。自由贸易时国内相对价格为Pw，征税后为Pt.而世界相对价格仍为Pw。结果是，生产点由Q移至Qt。

X产出减少，Y产出增加；消费点由C移至Ct，征税国的社会福利水平下降。四、有效保护率与关税结构

有效保护是指某一行业生产或加工中增加的那部分价值（即附加值）受保护的情况。有效保护率的计算公式：

如果一国的政策目标是保护最终产品部门，则在关税结构安排上，应当对中间产品部门和原材料少征或免征进口关税。

第二节配额

一、配额及其实施的原因

配额（即进口配额）是指，一国政府为保护本国工业，规定在一定时期内对某种商品的进口数量，或对进口金额加以限制。与征收关税相比，进口配额更有助于限制一国进口商品的数量。进口配额的分配方法主要有两种：一、全球配额；二、国别配额。

小国情形下的配额效应图示分析：图7－4其中自由贸易时国内（外）价格为Pw，加入进口限额Q3Q4后价格上涨为Pq

。生产者剩余增加了a，消费者剩余减少（a+b+c+d），净福利效应=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)。b、d分别为生产扭曲和消费扭曲，b+d为配额的净损失。至于c，在关税情形下我们知道它表示政府的关税收入，因此可被抵消，现在则称为配额收益（quotarevenue）或配额租金（quotarent），它实际上是一种垄断利润，它的去向视政府分配配额的方式而定。

现实中，分配进口配额常常要与进口许可证相结合。分配许可证的方法主要有三种：1.政府可通过拍卖的方法分配许可证。2.固定的受惠。3.资源使用申请程序。公开拍卖可能是分配进口配额的最好方法。

第三节出口补贴

出口补贴：指一国政府为鼓励某种商品的出口，对该商品的出口所给予的直接补助或间接补助。

图7－5第四节倾销与反倾销

倾销（dumping）是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为。它是指出口商以低于本国国内价格或成本向国外销售商品的行为。

确定出口商是否倾销的标准：该产品是否以低于本国国内市场价格或成本在国外市场上倾销商品。一、倾销的类型

（一）持续性倾销（persistentdumping）形成持续性倾销的三个条件：

(1)市场是不完全竞争的；

(2)企业在国内外市场所面临需求弹性不同；

(3)国内和国外两个市场是完全隔离的。图7－6

（二）掠夺性倾销(predatorydumping)

：是指为了排除市场上的竞争对手，出口商暂时以较低的价格向国外市场销售商品，一旦达到目的，获取垄断地位后企业又会重新提高价格，以获取垄断性的超额利润。掠夺性倾销通常被视为一种“不公平贸易”行为。二、反倾销与反倾销税

倾销使进口国同类企业或产业的发展面临着严重的压力，国内生产者会要求政府采取反倾销（anti-dumping）政策措施。反倾销的一般做法是征收反倾销税。反倾销税的影响。第五节其他非关税壁垒

一、自愿出口限制二、歧视性的公共采购三、对外贸易的国家垄断四、技术标准和卫生检疫标准本章小结根据国际贸易理论，一国对对外贸易应采取不干预的态度，但现实中，出于各种理由，各国大都会对对外贸易采取种种干预手段，这些干预手段可分为关税和非关税壁垒两大类。关税是一种价格控制手段，有多种形式，如进口关税、进口附加税、过境税、出口税等。进口关税的征收对一国的生产者有利，但不利于国内消费者，在小国情形下。进口关税会导致社会福利损失；在大国情形下，关税的净福利效果不确定，如果关税的贸易条件效应比较显著，则有可能改善本国福利，反之则降低本国福利水平。进口配额是一种通过对进口数量的限制达到保护本国生产的非关税措施，它所起到的限制贸易作用往往比关税要大，不易渗透，进口配额的影响效应与关税大致相同，进口配额常常与进口许可证结合起来使用，因此在操作过程中透明度较差，容易引发“寻租”等浪费资源的行为。出口补贴是政府对出口采取补贴的方法，以提高出口企业的竞争力，扩大本国出口，但在扩大出口的同时，可能会因贸易条件的下降，使得政府补贴的一部分转移到国外消费者手里。倾销虽是一种企业低价竞争行为，然而当政府成为这种行为的支持者的时候，它带有一国贸易政策的色彩，倾销虽然有利于进口国的消费者，但对进口国的生产者可能会带来严重后果，所以进口国的生产者往往会要求政府采取反倾销税等措施，抵消来自他国倾销的影响。随着时间的发展，非关税壁垒越来越多，特别是在关税不断削减的今天，各国大都把注意力集中到非关税壁垒上。

第八章

贸易保护的依据

本章结构最佳关税论供求弹性与关税承担最佳关税最佳关税与抽取垄断租金关税战幼稚产业论幼稚产业的含义幼稚产业的判定标准保护方式：关税与生产补贴的比较

凯恩斯主义的贸易保护观点凯恩斯的贸易保护观点后凯恩斯主义的贸易保护观点

战略性贸易政策战略性出口政策:出口补贴进口保护以促进出口战略性贸易政策的有效性

贸易政策的政治经济学分析利益集团院外活动政府政策的制定第一节最佳关税论

核心思想