煤矿双重预防机制建设指南(试行)

煤矿双重预防机制建设指南(试行)一、总体要求（一）建设依据为落实《中华人民共和国安全生产法》《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》《煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设暂行办法》要求，构建煤矿安全风险预控防线，从源头上防范化解重大安全风险，遏制煤矿生产安全事故，制定本指南。（二）适用范围本指南适用于各类合法生产、建设煤矿的双重预防机制建设与运行管理。（三）基本原则1.风险预控、关口前移。把安全生产工作重心从隐患排查治理前移到安全风险管控，对辨识出的风险提前采取管控措施，从源头上降低风险，防止风险演变引发事故。2.分级管控、分层负责。按照安全风险等级，明确煤矿、专业、区队、班组、岗位五级管控责任，实现“一级抓一级、层层抓落实”，重大风险重点管控。3.动态排查、闭环治理。建立全覆盖、多层级的隐患排查机制，落实隐患排查、登记、整改、验收、销号全流程闭环管理，实现隐患动态清零。4.全员参与、持续改进。覆盖所有部门、区队、岗位，推动从主要负责人到一线作业人员全员参与，结合矿井条件变化和运行情况持续优化完善机制。（四）工作目标1.全方位排查煤矿所有生产系统、作业场所、岗位环节的安全风险，科学评定风险等级，明确管控责任和措施，建立健全安全风险分级管控体系。2.健全多层级隐患排查治理工作机制，实现隐患排查全覆盖、治理闭环化，重大隐患挂牌督办整改到位，建立健全生产安全事故隐患排查治理体系。3.推动双重预防机制融入日常安全管理，实现风险可控、隐患可治，有效防范一般事故，坚决遏制重特大事故。二、组织体系与职责划分（一）煤矿主要负责人（矿长）职责1.全面负责煤矿双重预防机制建设与运行管理，组织制定双重预防机制相关管理制度、工作流程；2.保障双重预防机制建设、风险管控、隐患治理所需的人员、资金、物资投入；3.每月至少组织1次全矿重大安全风险研判，每年至少组织1次全矿性安全风险辨识评估和全矿性隐患排查；4.负责重大风险管控、重大隐患治理的整体协调，挂牌督办重大隐患治理。（二）总工程师（煤矿技术负责人）职责1.负责双重预防机制建设的技术管理工作，组织制定安全风险辨识评估、管控措施编制、隐患治理的技术方案；2.组织开展专项安全风险辨识评估，审核全矿风险清单、重大风险管控方案、重大隐患治理方案；3.定期分析风险管控、隐患治理中的技术问题，组织研究落实技术管控措施。（三）分管负责人职责1.负责分管范围内双重预防机制的建设与运行，组织开展分管专业的安全风险辨识、隐患排查治理；2.每旬至少组织1次分管范围的隐患排查，落实分管范围内风险管控措施和隐患整改责任；3.向矿长及时报告分管范围内的重大风险、重大隐患变化情况。（四）区队、班组负责人职责1.区队长每周至少组织1次本区队的隐患排查，负责落实本区域风险管控措施，组织整改本区域排查出的隐患；2.班组长负责班前风险确认、班中现场隐患巡查，督促岗位职工落实岗位风险管控措施，及时上报班组无法整改的隐患；3.组织职工参加双重预防培训，熟悉本岗位风险和管控要求。（五）专职安全生产管理人员职责1.负责日常安全检查，督促落实风险管控和隐患整改措施，如实记录排查出的隐患，跟踪整改进度；2.负责双重预防机制相关信息的收集、整理、录入和上报，参与风险辨识评估和隐患验收工作。（六）岗位作业人员职责1.熟悉本岗位存在的安全风险、管控措施和应急处置要求，严格按照作业规程落实管控措施；2.每班作业前、作业中开展岗位隐患排查，发现隐患立即处理，不能处理的立即上报班组长和调度室，做到“不排查不作业、隐患不排除不作业”。三、安全风险分级管控体系建设（一）前期准备煤矿成立由主要负责人任组长，总工程师任副组长，各专业分管负责人、技术人员、区队骨干、岗位职工代表为成员的安全风险辨识评估工作组，提前收集整理矿井地质测量资料、采掘工程图、设备设施说明书、历年事故隐患记录、相关法律法规规程标准等基础资料，确定辨识评估范围和方法，制定辨识评估工作方案。（二）风险辨识范围覆盖煤矿所有生产系统、生产环节、作业场所、设备设施、人员作业行为和安全管理流程，重点包括：1.采掘、通风、瓦斯、水害、火灾、机电、提升运输、监测监控等主要生产系统；2.新水平、新采区、新采掘工作面，孤岛工作面、过构造带、大倾角工作面等特殊采掘作业区域；3.高瓦斯、煤与瓦斯突出、冲击地压、水害威胁、煤层自然发火等灾害区域；4.特种设备、大型设备安装拆除、爆破作业、有限空间作业等特殊作业环节；5.复产复工、节假日作业、极端天气、四新技术（新技术、新材料、新工艺、新设备）应用等特殊时段和场景。（三）风险辨识与分级方法煤矿结合实际选择科学适用的辨识评估方法：对全矿生产系统采用安全检查表法（SCL），对采掘工作面、作业岗位采用工作危害分析法（JHA），对风险等级采用风险矩阵法进行评定，将风险可能性（L）分为5级，后果严重度（S）分为5级，按照L×S得分划分风险等级：1.重大风险（红色，A）：L×S≥20，指可能导致重特大生产安全事故，或造成重大经济损失、重大社会影响的风险；2.较大风险（橙色，B）：12≤L×S≤19，指可能导致较大生产安全事故，或造成较大经济损失、较大社会影响的风险；3.一般风险（黄色，C）：4≤L×S≤11，指可能导致一般生产安全事故，或造成一定经济损失的风险；4.低风险（蓝色，D）：1≤L×S≤3，指可能导致轻伤或轻微经济损失，风险程度较低的风险。（四）辨识评估频次1.全矿性整体安全风险辨识评估每年至少开展1次；2.遇下列情况时，必须及时开展专项安全风险辨识评估：①新水平、新采区、新采掘工作面移交生产前；②矿井地质条件、生产工艺发生重大变化时；③发生生产安全事故或涉险事故后；④复工复产前；⑤发生重大灾害预警（如强降雨、地震等）后；⑥四新技术应用前。（五）分级管控要求按照风险等级明确管控层级，落实管控责任：1.重大风险：由矿长牵头管控，分管负责人具体负责，制定专项管控方案，明确管控责任、管控措施、资金投入、管控时限和应急处置措施，在井口、作业现场醒目位置设置重大风险公告牌，公示风险信息；2.较大风险：由分管负责人牵头管控，专业科室具体负责，明确管控要求，定期开展现场检查；3.一般风险：由区队负责人牵头管控，落实日常管控措施；4.低风险：由班组、岗位负责管控，落实岗位管控要求。（六）风险清单管理煤矿建立《煤矿安全风险分级管控清单》，清单内容包括：风险点编号、风险点名称、风险位置、风险类型、风险等级、管控层级、管控责任人、管控措施、应急措施、更新时间等。风险清单在矿公示栏、各作业区队公示，更新后及时告知所有相关人员。四、生产安全事故隐患排查治理体系建设（一）隐患分级分类按照《煤矿重大事故隐患判定标准》（应急管理部令第4号），将煤矿隐患分为两级：1.重大事故隐患：指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患，具体判定符合应急管理部令第4号的规定；2.一般事故隐患：指危害和整改难度较小，能够立即整改排除的隐患。按专业分为：采掘隐患、通风隐患、瓦斯隐患、水害隐患、火灾隐患、机电隐患、运输隐患、地测灾害隐患、其他隐患共9类。（二）隐患排查层级与频次建立“煤矿-专业-区队-班组-岗位”五级隐患排查体系，明确各层级排查频次：1.煤矿级：矿长每月至少组织1次全矿性综合隐患排查，遇极端天气、复产复工等特殊情况增加专项排查；2.专业级：各分管负责人每旬至少组织1次分管专业隐患排查，每季度开展1次专项排查；3.区队级：区队每周至少组织1次本区队隐患排查；4.班组级：班组每日开展班前隐患排查、班中现场巡查；5.岗位级：岗位作业人员每班开展岗前、班中、班后三次岗位隐患排查。（三）隐患排查内容隐患排查重点突出风险管控措施落实情况，主要包括：1.重大风险管控措施是否落实到位，是否出现风险升级；2.法律法规、规程标准、安全管理制度执行情况；3.设备设施、安全防护装置完好情况；4.作业人员不安全行为、现场作业环境安全状况；5.应急器材、安全设施配备情况；6.前期排查出的隐患整改落实情况。（四）隐患闭环治理严格落实“排查建档→分级移交→整改落实→验收销号”闭环管理：1.排查出的隐患全部录入隐患治理台账，明确隐患等级、整改责任单位、责任人、整改时限；2.一般隐患由责任区队立即组织整改，整改完成后由区队负责人组织验收，合格后予以销号；3.重大隐患立即停止相关区域作业，撤出作业人员，由煤矿主要负责人挂牌督办，及时上报上级主体企业和属地煤矿安全监管监察部门，制定重大隐患治理方案，落实“责任、措施、资金、时限、预案”五到位要求，治理完成后由煤矿组织自验，自验合格后报请挂牌督办部门组织验收，验收合格后方可销号恢复生产，验收不合格重新制定方案整改；4.对因地质条件等客观因素暂时无法完成整改的隐患，必须采取可靠的安全管控措施，落实盯防责任，制定整改计划，专题上报监管部门，待条件具备后立即整改。（五）隐患台账管理煤矿建立《煤矿事故隐患排查治理台账》，台账内容包括：隐患编号、排查时间、隐患位置、隐患描述、隐患等级、专业分类、整改责任单位、责任人、整改要求、整改时限、验收时间、验收结果、销号时间、备注。台账按月归档，永久保存。五、双重预防机制信息化建设（一）系统建设要求生产能力120万吨/年及以上煤矿、灾害严重煤矿必须建立独立的双重预防机制信息管理系统，接入煤矿安全监管监察部门信息化平台；其他煤矿可依托上级企业信息化平台建立符合自身需求的双重预防信息管理模块。（二）系统功能要求信息系统必须满足以下功能：1.基础信息管理：支持风险清单、管控责任、隐患分类标准等基础信息的录入、更新、查询；2.辨识评估管理：支持风险线上辨识、等级评定、清单生成和动态更新；3.隐患治理管理：支持隐患线上上报、整改交办、进度跟踪、验收销号全流程管理；4.统计分析功能：自动统计风险管控、隐患治理的频次、数量、整改率，分析高频隐患、高发区域的规律，形成统计报表；5.预警提醒功能：对重大风险变化、隐患超期未整改、管控责任未落实等情况自动发出预警，推送至相关责任人；6.数据对接功能：实现与煤矿安全监控系统、人员位置监测系统、冲击地压监测系统、水文监测系统等安全生产监测监控系统的数据互联互通，共享监测数据，提升风险预判能力。（三）日常运行维护安排专人负责系统的日常维护，及时录入更新风险、隐患信息，定期备份数据，保障系统稳定运行，每月核对系统数据和现场实际情况，保证数据真实准确。六、全员培训教育（一）培训内容分层级制定培训内容：1.管理层：学习双重预防机制建设的法律法规要求，风险辨识评估方法，隐患治理流程，重大风险管控要求；2.区队、班组层：学习本区域风险分布，隐患排查方法，隐患上报要求，管控措施落实要求；3.岗位层：掌握本岗位风险点、风险等级、危害后果、管控措施、隐患排查方法、应急处置技能，做到“四懂三会”：懂风险危害、懂管控措施、懂排查方法、懂应急处置，会排查隐患、会报告隐患、会处置风险。（二）培训频次要求1.煤矿主要负责人、安全生产管理人员每年至少参加1次双重预防机制专项培训，考核合格后方可上岗；2.新职工上岗前、转岗职工转岗前必须接受岗位双重预防知识培训，考核合格后方可上岗；3.煤矿每季度组织1次全员双重预防知识抽考，每年组织1次全员考核，考核不合格的停工培训，重新考核合格后方可上岗。（三）培训效果验证通过现场提问、实操考核、知识竞赛等方式验证培训效果，确保所有人员熟悉掌握本岗位双重预防相关要求，杜绝培训走过场、知识不掌握的情况。七、动态运行与持续改进（一）动态更新管理当出现矿井地质条件变化、生产系统调整、灾害等级升级、法律法规标准更新、发生事故或涉险事故等情况时，及时重新开展风险辨识评估，更新风险管控清单，调整管控措施，同步更新隐患排查重点。每年年底对全矿风险清单进行一次全面梳理更新，保证风险信息与现场实际一致。（二）定期研判分析矿长每月组织召开双重预防机制运行分析会，研判当月重大风险管控情况，分析隐患排查治理数据，查找风险管控漏洞和隐患治理短板，明确下月双重预防工作重点。每半年开展一次双重预防机制运行效果评估，总结运行中存在的问题。（三）考核与奖惩煤矿将双重预防机制建设运行情况纳入安全生产绩效考核，与部门、区队、班组、个人的工资奖金、评先评优直接挂钩：1.对严格落实双重预防要求，及时发现并消除重大风险、重大隐患的单位和个人，给予500-5000元不等的奖励；2.对未按要求开展风险辨识、隐患排查，责任落实不到位，隐患逾期未整改，漏报、瞒报隐患的，给予责任单位和责任人处罚，对造成事故的按照规定追究相关人员责任。（四）持续改进完善每年年底结合年度风险辨识评估、运行效果评估、考核结果，对双重预防机制的管理制度、工作流程、辨识方法、管控措施进行全面修订完善，不断提升机制的科学性和适用性，推动双重预防机制持续有效运行。八、运行保障与机制融合（一）资金保障煤矿将双重预防机制建设、运行所需资金纳入年度安全生产