危险化学品双重预防机制建设工作指南(试行)

危险化学品双重预防机制建设工作指南(试行)一、总则1.1编制目的为规范危险化学品（以下简称危化品）企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称双重预防机制）建设，推动企业落实安全生产主体责任，从源头上防范化解危化品领域系统性安全风险，有效遏制重特大生产安全事故，依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》等法律法规和标准规范，制定本指南。1.2适用范围本指南适用于全国范围内危化品生产、经营（带储存设施）、储存、使用（取得危险化学品安全使用许可证的化工企业）及长输管道运输企业的双重预防机制建设、运行及管理工作，小微企业可结合生产实际参照本指南简化执行。1.3建设原则风险优先原则：以风险辨识管控为核心，优先对重大风险、较大风险实施精准管控，实现风险分级、分层、分类、分专业动态管理。系统治理原则：覆盖企业全员、全岗位、全流程、全设备设施，实现风险辨识无死角、隐患排查无盲区。全员参与原则：明确从主要负责人到一线从业人员的双重预防机制职责，确保责任到岗、考核到人。持续改进原则：建立定期评估、动态更新的工作机制，根据法规标准更新、生产工艺变化、事故教训等及时调整管控措施，实现机制运行闭环管理。1.4建设目标企业双重预防机制建设实现“五有”标准：有完善的工作制度、有清晰的风险分级管控清单、有规范的隐患排查治理体系、有实用的信息化管理平台、有健全的考核奖惩机制，最终实现风险自辨自控、隐患自查自改自报，重大风险管控责任落实率100%，重大隐患闭环整改率100%，从业人员风险认知合格率100%。二、组织机构与职责2.1领导机构企业主要负责人是双重预防机制建设的第一责任人，需牵头成立由主要负责人任组长，分管安全、生产、设备、技术、财务等负责人任副组长，各部门负责人、安全管理人员、技术人员、班组长及一线岗位员工代表为成员的双重预防机制建设工作领导小组，负责机制建设的资源配置、方案审批、进度协调及效果评估。2.2工作专班领导小组下设工作专班，专班成员需包含安全管理、工艺技术、设备管理、电气仪表、公用工程等专业技术人员，人数不低于企业员工总数的3%（小微企业不少于2人），负责制定建设实施方案、组织风险辨识评估、编制管控清单、开展隐患排查治理、组织全员培训、定期复盘机制运行效果等具体工作。2.3职责划分主要负责人：保证双重预防机制建设所需的人员、资金、物资投入，每季度至少组织1次机制运行情况专项检查，审批重大风险管控措施及重大隐患治理方案，对机制建设运行成效负总责。分管安全负责人：牵头组织双重预防机制日常运行管理，每月组织1次风险管控措施落实情况核查，协调解决隐患排查治理过程中的问题，向主要负责人汇报机制运行异常情况。各业务部门负责人：负责本部门管辖范围内的风险辨识、管控措施落实、隐患排查整改工作，每周组织本部门开展风险管控自查，确保管辖区域内风险可控、隐患动态清零。班组长：负责组织班组岗位员工开展日常风险辨识、隐患排查，每班交接班时核对管控措施落实情况，对发现的隐患第一时间组织处置或上报。一线从业人员：熟练掌握本岗位风险点、管控措施及应急处置流程，每班开展岗位风险巡查，及时上报隐患及风险异常情况，严格落实岗位安全操作规程。安全管理部门：负责双重预防机制的制度修订、培训组织、考核奖惩、台账管理及信息化平台维护，每季度开展1次全员风险知识考核，每年至少组织1次机制建设有效性全面评估。三、安全风险分级管控体系建设3.1风险点排查3.1.1排查范围风险点排查需覆盖企业全部生产经营活动区域及作业环节，具体包括：1.选址布局：企业与周边敏感点（居民区、学校、医院、交通干线等）的安全距离、厂区内功能分区布局、建构筑物防火间距等。2.设备设施：生产装置、储存设施（储罐、仓库、气柜等）、特种设备、电气仪表、公用工程（供电、供水、供汽、制冷、消防设施等）、长输管道及附属设施、运输车辆及装卸设施等。3.作业活动：动火、进入受限空间、高处作业、盲板抽堵、吊装、临时用电、动土、断路等特殊作业，以及设备检维修、工艺异常处置、开停车、试生产、危险化学品装卸运输等常规作业。4.人员管理：从业人员资质、人员操作行为、劳动防护用品配备使用、外来施工及作业人员管理等。5.管理体系：安全生产责任制、操作规程、应急管理体系、变更管理、承包商管理等制度的有效性。3.1.2排查要求风险点排查采用“部门自查+专班复核”的模式，由各业务部门按管辖区域、业务范围开展初步排查，工作专班逐一核实排查结果，确保风险点无遗漏。排查完成后形成《企业风险点基本信息台账》，明确风险点名称、位置、涉及的危化品种类及数量、所属责任部门、责任人等信息。3.2风险辨识评估3.2.1辨识方法选择根据风险点类型选择适配的辨识评估方法：1.涉及“两重点一重大”（重点监管的危险化工工艺、重点监管的危险化学品、危险化学品重大危险源）的生产装置、储存设施，采用危险与可操作性分析（HAZOP）法开展辨识，评估周期不超过3年，新建装置投料前必须完成首次HAZOP分析。2.设备设施类风险点采用安全检查表法（SCL）开展辨识，对照设备操作规程、维护保养规范、国家标准要求逐项核查风险。3.作业活动类风险点采用工作危害分析法（JHA）开展辨识，按作业步骤分解每个环节的潜在危害。4.区域性风险点（如罐区、生产车间）采用作业条件危险性分析法（LEC）开展初始评估，结合事故后果严重度调整风险等级。3.2.2风险等级划分风险等级从高到低划分为重大风险（红色）、较大风险（橙色）、一般风险（黄色）、低风险（蓝色）四个等级，判定标准如下：1.重大风险（红色）：符合以下情形之一的直接判定为重大风险：涉及重大危险源的罐区、生产装置区；涉及光气、氯气、硫化氢、氨气等剧毒有毒气体，且存在泄漏扩散导致群死群伤风险的场所；涉及硝化、氯化、氟化、重氮化、过氧化等重点监管危险化工工艺的生产装置，且反应失控可能导致爆炸、大量有毒介质泄漏的；3年内发生过较大及以上生产安全事故，或1年内发生过2次及以上一般生产安全事故的同一作业区域或设备设施。2.较大风险（橙色）：发生事故的可能性较高，事故后果会造成3人以下死亡，或10人以下重伤，或直接经济损失1000万元以下的风险；或存在工艺、设备、管理等方面缺陷，若不及时管控可能升级为重大风险的。3.一般风险（黄色）：发生事故的可能性较低，事故后果会造成人员轻伤，或直接经济损失100万元以下的风险。4.低风险（蓝色）：发生事故的可能性极低，事故后果轻微，不会造成人员伤亡的风险。3.2.3评估流程1.工作专班组织各专业技术人员、岗位员工代表对每个风险点开展辨识，列明风险产生的原因、触发条件、可能导致的事故类型及后果。2.采用选定的评估方法对风险等级进行判定，形成初步评估结果，由工作专班负责人审核后报企业主要负责人审定。3.涉及重大风险的，需由企业组织外部行业专家（不少于3人，且至少包含1名工艺、1名安全专业高级工程师）开展复核，复核通过后方可纳入重大风险清单。3.3风险分级管控3.3.1管控层级划分按照“风险越高、管控层级越高”的原则明确管控责任：1.重大风险由企业主要负责人牵头管控，相关业务部门、安全管理部门共同参与，每半月至少开展1次专项检查，核实管控措施落实情况。2.较大风险由企业分管业务负责人牵头管控，所属部门负责人具体负责，每周至少开展1次专项检查。3.一般风险由部门负责人牵头管控，班组长具体负责，每日开展日常巡查。4.低风险由班组长牵头管控，岗位员工具体负责，每班开展岗位自查。3.3.2管控措施制定针对每个风险点制定“一险一策”管控措施，措施需包含工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施五类：1.工程技术措施：通过自动化控制、安全联锁、紧急切断、泄漏检测、防爆泄压、有毒有害气体检测报警等技术手段降低风险，重大风险必须实现自动化控制、安全联锁100%完好投用，涉及可燃、有毒气体泄漏的场所必须按国家标准设置检测报警装置，报警信号接入24小时有人值守的控制室。2.管理措施：明确管控责任人、检查频次、操作规程、变更管理要求等，重大风险区域需设置明显的警示标识，严格执行人员准入制度，无关人员严禁进入。3.培训教育措施：针对风险点的危害、管控措施、应急处置方法开展专项培训，重大风险涉及的岗位员工每年培训不少于8学时，考核合格后方可上岗。4.个体防护措施：明确岗位所需的劳动防护用品种类、配备标准、使用要求，重大风险岗位必须配备符合国家标准的便携式检测报警仪、防毒面具、空气呼吸器等应急防护用品。5.应急处置措施：制定风险失控后的现场处置方案，明确报警流程、初期处置方法、人员疏散路线等，重大风险每半年至少组织1次专项应急演练。3.3.3风险公告警示1.企业需在厂区主入口设置风险分级管控四色分布图，标注重大风险、较大风险的位置、名称及主要危害。2.各风险点所在区域设置风险告知牌，明确风险等级、管控责任人、主要危害、管控措施、应急处置方法及报警电话。3.重大风险需单独设置红色警示标识，列明管控要求及禁止性行为。3.3.4风险清单编制所有风险点辨识评估完成后，形成《企业安全风险分级管控清单》，内容包含风险点编号、名称、位置、风险等级、涉及危化品信息、管控措施、管控责任人、检查频次等，清单需每年更新1次，发生工艺变更、设备更新、事故后15日内完成清单动态调整。四、隐患排查治理体系建设4.1隐患分级分类4.1.1隐患等级划分隐患分为重大隐患和一般隐患两个等级：1.重大隐患：符合《危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》所列情形的，或危害和整改难度较大，需全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或因外部因素影响致使企业自身难以排除的隐患。2.一般隐患：危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。4.1.2隐患类别划分按隐患属性分为工艺类、设备类、电气仪表类、消防类、管理类、人员行为类、作业环境类7个类别，实行分类统计、分类治理。4.2隐患排查实施4.2.1排查类型及频次建立“五级排查”工作机制，明确各层级排查要求：1.岗位日常巡查：由一线岗位员工每班开展，重点排查本岗位设备运行参数、报警情况、管控措施落实情况、个体防护用品配备情况等，每班填写岗位巡查记录，发现隐患立即上报。2.班组周排查：由班组长每周组织1次，重点排查班组管辖范围内的设备完好性、操作规程执行情况、隐患整改落实情况等，排查记录留存至班组。3.部门月排查：由各业务部门负责人每月组织本部门专业技术人员开展1次全覆盖排查，重点排查工艺参数异常、设备缺陷、管理漏洞等，排查形成的隐患清单报安全管理部门备案。4.企业季度排查：由主要负责人每季度组织1次全厂性综合排查，重点排查重大风险管控情况、重大隐患整改进度、制度执行有效性等，排查结果在全厂范围内通报。5.专项排查：针对特殊作业、开停车、试生产、极端天气、节假日、重要活动等重点时段，以及新法规标准实施、同行业事故通报等情况，由安全管理部门牵头组织专项排查，排查频次根据实际需求确定，每年不少于6次。4.2.2排查依据隐患排查严格对照以下内容开展：1.国家及地方相关安全生产法律法规、规章、标准规范；2.企业风险分级管控清单中明确的管控措施；3.企业安全生产管理制度、操作规程、应急处置方案；4.各级应急管理部门执法检查提出的整改要求、事故案例警示要求。4.3隐患治理闭环4.3.1隐患上报各级排查发现的隐患，需第一时间录入企业双重预防机制信息化平台，一般隐患由排查人员直接上报至所属部门，重大隐患需立即上报安全管理部门及企业主要负责人，企业需在重大隐患判定后5个工作日内，按照属地监管要求上报应急管理部门。4.3.2隐患整改1.一般隐患由所属部门负责人组织整改，明确整改责任人、整改措施、整改时限，整改时限原则上不超过7日，整改完成后由部门负责人组织验收。2.重大隐患由企业主要负责人组织制定专项整改方案，方案内容包含隐患概况、整改目标、整改措施、整改资金、整改时限、整改责任人、临时管控措施、应急预案8项内容，整改期间需落实停产、限产、专人值守等管控措施，严防隐患失控引发事故。3.对因外部因素导致自身难以整改的重大隐患，企业需及时上报属地政府及相关监管部门协调解决，整改完成前必须采取有效防控措施。4.3.3验收销号1.一般隐患整改完成后，由安全管理部门安排专人对整改效果进行复核，复核合格后予以销号，复核不合格的重新下达整改要求，逾期未整改的纳入考核。2.重大隐患整改完成后，由企业组织外部行业专家（不少于3人，专业匹配隐患类型）对整改效果进行评估，评估合格后形成重大隐患整改验收报告，按照属地监管要求申请核销，验收不合格的继续停产整改，直至符合要求。4.3.4台账管理建立隐患排查治理台账，内容包含隐患排查时间、排查人员、隐患内容、隐患等级、整改责任人、整改措施、整改时限、整改完成情况、验收人员等，台账保存期限不少于3年，重大隐患台账需长期保存。五、信息化建设与运行5.1平台功能要求企业需建立双重预防机制信息化管理平台，至少具备以下功能：1.风险分级管控清单录入、动态更新、到期提醒功能，风险管控措施未按要求落实的自动预警；2.隐患排查任务下发、隐患上报、整改进度跟踪、验收销号全流程线上管理功能，隐患逾期未整改的自动推送至相应管控层级负责人；3.重大风险监测预警功能，接入重大危险源、重点监管工艺装置的实时运行参数，参数异常自动报警并记录；4.培训教育功能，内置风险知识、管控措施、隐患排查方法等培训课件，支持线上考核、学时记录；5.数据分析功能，自动统计风险分布情况、隐患排查频次、隐患类型、整改完成率等数据，每季度生成机制运行分析报告。5.2运行管理要求1.明确信息化平台管理员，负责平台日常维护、数据更新、权限管理，确保平台数据与线下实际运行情况一致，严禁虚假录入、补录数据。2.各层级人员需熟练掌握平台操作方法，岗位巡查、隐患上报、整改验收等工作全部在平台上流转，实现所有工作可追溯、可核查。3.平台报警信息需安排专人24小时值守，接到报警后第一时间通知相关责任人处置，处置过程全部记录在平台中。六、培训与考核6.1全员培训1.双重预防机制建设启动后，首先开展全员专项培训，培训内容包含双重预防机制建设意义、风险辨识方法、隐患排查要求、本岗位风险点及管控措施等，培训考核合格率需达到100%，不合格的需补考直至合格。2.每年组织不少于2次双重预防机制运行专项培训，新员工入职、员工转岗时，需将本岗位风险及管控措施作为三级安全教育的核心内容，考核合格后方可上岗。3.风险清单更新、隐患整改完成后，及时针对相关岗位员工开展专项培训，确保员工掌握最新管控要求。6.2考核奖惩1.企业需将双重预防机制运行情况纳入全员安全生产责任制考核，考核结果与员工绩效、职称评定、岗位调整挂钩。2.对主动上报重大隐患、有效避免事故发生的人员，给予单次不低于1000元的奖励；对风险辨识准确、管控措施落实到位、全年无隐患的部门及班组，给予年度专项奖励。3.对未按要求开展风险辨识、管控措施落实不到位、隐患排查走过场、隐患逾期未整改的责任人，给予通报批评、绩效扣除、岗位调整等处罚，