安全规章制度 - 安全目标管理制度

安全规章制度-安全目标管理制度为构建分层级、全链条、可追溯的安全生产责任闭环管理体系，压实各级各单位、各岗位安全生产主体责任，有效防范各类生产安全事故，保障从业人员生命财产安全和企业生产经营活动有序开展，依据《中华人民共和国安全生产法》《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》《企业安全生产标准化建设定级办法》《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财资〔2022〕136号）等法律法规及规范性文件要求，结合集团生产经营实际，制定本制度。本制度适用于集团总部及所属全资、控股子公司、分公司、驻外项目部、外包外协合作单位（以下统称“各单位”）的安全目标制定、分解下达、过程管控、考核评价、奖惩兑现、动态调整全生命周期管理，参股公司参照本制度执行。安全目标管理遵循“计划-执行-检查-处置”的PDCA循环管理原则，实现“层层有目标、人人有责任、事事有管控、件件有考核”的管理效果，所有安全目标必须具备可量化、可追溯、可考核属性，不得设置模糊性、非量化的目标内容。1安全目标制定1.1制定原则1.1.1合规引领原则：所有安全目标不得低于国家、地方、行业监管部门规定的法定最低要求，不得与现行法律法规、监管要求相冲突，高风险行业领域（矿山、化工、建筑施工、金属冶炼、交通运输等）的安全目标必须严于通用标准要求。1.1.2风险匹配原则：安全目标必须与单位安全风险分级管控结果相匹配，重大危险源数量多、高风险作业频次高、历史事故发生率高的单位，要设置更严格的约束性指标，涉及10处及以上一级重大危险源的化工单位，需额外设置重大危险源在线监控中断时长全年累计不超过1小时的专项指标。1.1.3分层分类原则：按照“纵向到底、横向到边”的要求，建立集团级、分子公司级、车间（项目部）级、班组级、岗位级五级纵向目标体系，同步覆盖各职能部门、各业务板块的横向目标，同时按类别设置综合目标、专项目标、时段性目标三类目标，实现全领域、全时段覆盖。1.1.4可量化可考核原则：所有安全目标必须设置明确的量化指标、统计口径、完成时限、责任主体，禁止使用“减少事故发生、提升安全水平”等非量化表述，例如将“减少轻伤事故”明确为“轻伤事故起数为0”，将“提升隐患整改效率”明确为“一般隐患整改完成时限不超过3天，重大隐患整改完成时限不超过30天，整改完成率100%”。1.1.5持续提升原则：每年安全目标需在上一年度安全绩效完成基础上进行优化升级，核心管控指标每年提升幅度不低于5%，例如上一年度隐患整改闭环率为95%，本年度需提升至100%；上一年度百万工时伤害率为0.3，本年度需降至0.2及以下，逐步向行业先进安全绩效水平对标。1.2制定依据1.2.1国家及地方发布的安全生产法律法规、部门规章、规范性文件，属地应急管理、消防救援、市场监管、住建、交通运输等监管部门下达的年度安全生产工作要求、监管执法整改意见。1.2.2上级主管单位、集团董事会、股东大会下达的年度安全生产部署要求、考核指标。1.2.3本单位近3年的安全生产绩效原始数据，包括事故起数、伤亡人数、百万工时伤害率、千人负伤率、隐患排查治理完成率、安全教育培训覆盖率、特种作业人员持证上岗率、应急演练完成率、职业病发病率、安全生产费用提取使用率等核心指标的历史统计数据。1.2.4本单位最新的安全风险分级管控清单、重大危险源台账、高风险作业目录、职业病危害因素分布清单，以及年度生产经营计划、重大项目建设安排、设备设施升级改造计划等。1.2.5国内同行业标杆企业的先进安全绩效指标，国际国内通行的安全管理体系标准要求（如ISO45001职业健康安全管理体系、杜邦安全管理体系等）。1.3安全目标分类及核心指标1.3.1按层级划分的核心指标1.3.1.1集团级安全目标：为全集团年度安全生产总目标，核心约束性指标包括：①生产安全责任死亡事故0起；②较大及以上生产安全责任事故0起；③火灾、爆炸、危化品泄漏、特种设备故障、群体性职业健康损害等较大涉险事故0起；④百万工时伤害率≤0.2（统计口径：百万工时伤害率=（当期伤害人数/当期实际总工时）×10^6，伤害人数含轻伤、重伤、死亡人员，实际总工时含所有正式员工、劳务派遣人员、外包外协人员的实际在岗工时，按每人每年250工作日、每日8小时核算，人均年基准工时为2000小时）；⑤千人负伤率≤0.5‰（统计口径：千人负伤率=（当期轻伤+重伤+死亡人数）/当期平均从业人员数×1000‰）；⑥新增职业病病例0例；⑦重大安全隐患整改完成率100%，整改闭环率100%；⑧全员安全教育培训合格率100%；⑨特种作业人员、特种设备作业人员持证上岗率100%；⑩生产安全应急预案年度演练完成率100%；⑪外包外协单位安全考核通过率100%；⑫安全生产费用提取使用率100%（提取比例严格执行财资〔2022〕136号文件要求：煤矿、非煤矿山、危险化学品生产与储存企业按上年度营业收入的4%提取，冶金、机械制造、建材生产企业按上年度营业收入的2%提取，建筑施工企业按建筑安装工程造价的1.5%提取，交通运输企业按上年度营业收入的1.5%提取，电力、商贸、文旅等其他行业按上年度营业收入的1%提取）。1.3.1.2分子公司级安全目标：在集团总目标基础上，结合本单位业务属性设置专项指标，其中：化工类单位需新增“重大危险源在线监测数据准确率100%、有毒有害/可燃气体报警装置完好率100%、危化品装卸作业违规次数0次、重点监管危化品工艺参数合规率100%”指标；建筑施工类单位需新增“高处坠落、物体打击、坍塌、起重伤害等典型事故起数0起、起重机械/施工电梯检测合格率100%、深基坑/高支模/暗挖等危大工程专项方案审批通过率100%、施工现场临边洞口防护完好率100%”指标；矿山类单位需新增“顶板、瓦斯、水害、火灾、提升运输等重大隐患0项、井下安全避险六大系统完好率100%、入井人员定位系统准确率100%”指标；交通运输类单位需新增“道路交通责任死亡事故0起、‘两客一危’车辆GPS在线率100%、驾驶员酒驾/醉驾/疲劳驾驶等违规行为0次、车辆定期检测合格率100%”指标；工贸类单位需新增“涉爆粉尘作业场所除尘系统完好率100%、有限空间作业审批率100%、特种设备定期检测率100%”指标。1.3.1.3车间（项目部）级安全目标：核心指标包括：①轻伤及以上生产安全责任事故0起；②一般涉险事故0起；③作业现场“三违”（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）发生率≤1次/百人次作业；④岗位安全操作规程培训合格率100%；⑤管辖范围内安全隐患整改完成率100%，整改闭环率100%；⑥现场处置方案每季度演练完成率100%；⑦从业人员劳动防护用品正确佩戴使用率100%；⑧管辖范围内安全设施完好率100%。1.3.1.4班组级安全目标：核心指标包括：①轻微伤及以上安全事故0起；②“三违”行为0次；③班前会安全交底覆盖率100%；④班组全员岗位风险点知晓率100%；⑤岗位应急处置措施掌握率100%；⑥班组日常隐患排查完成率100%，隐患上报准确率100%；⑦班组所用设备设施安全检查合格率100%。1.3.1.5岗位级安全目标：核心指标包括：①本人不发生任何“三违”行为；②不发生因本人操作失误导致的各类安全事件；③熟练掌握本岗位安全操作规程、风险防控措施、应急处置流程，考核合格率100%；④按要求完成每日岗位安全巡检，隐患上报及时率100%；⑤按规定正确佩戴使用劳动防护用品；⑥按要求参加各类安全教育培训、应急演练，参与率100%。1.3.2按类别划分的核心指标1.3.2.1综合目标：为各层级通用的基础安全目标，即上述层级划分中对应的核心指标。1.3.2.2专项目标：针对特定安全管理领域设置的目标，包括消防安全目标：火灾事故0起、消防设施完好率100%、疏散通道/安全出口畅通率100%、全员消防安全“四个能力”（检查消除火灾隐患能力、扑救初起火灾能力、组织人员疏散逃生能力、消防宣传教育培训能力）掌握率100%；特种设备安全目标：特种设备定期检测率100%、特种设备安全附件完好率100%、特种设备作业人员持证上岗率100%、特种设备责任事故0起；职业健康安全目标：职业病新增病例0例、工作场所职业病危害因素检测率100%、检测结果合格率100%、职业健康体检覆盖率100%、疑似职业病人员妥善安置率100%；信息安全目标：工业控制系统网络攻击事件0起、核心生产数据泄露事件0起、信息系统安全稳定运行率≥99.9%；道路交通安全目标：公务车辆/生产运营车辆责任事故0起、驾驶员交通违法违规行为0次、车辆定期维护保养率100%。1.3.2.3时段性目标：针对重大节假日、全国“两会”、重大赛事活动、高温雨季、冬季防火、复产复工等特殊时段设置的阶段性目标，核心要求为：特殊时段涉险事故0起、安全舆情事件0起、应急值守24小时在岗率100%、重大风险点专人盯守率100%、突发情况响应处置时长≤30分钟。2安全目标的分解与下达2.1分解要求2.1.1纵向分解：按照五级目标体系，从集团到岗位逐层分解，每个层级的目标不得低于上一层级的管控要求，要结合本层级的业务特点细化指标，确保所有指标可落地、可考核。2.1.2横向分解：每个层级的所有职能部门必须制定对应安全目标，明确安全管理责任，其中：人力资源部安全目标：安全教育培训计划完成率100%、新员工三级安全教育覆盖率100%、工伤保险缴纳率100%、职业健康体检组织完成率100%、安全管理岗位人员配置满足率100%（从业人员超过100人的单位必须配备不少于2名专职安全管理人员，从业人员超过300人的单位必须设置独立的安全管理部门，专职安全管理人员数量不低于从业人员总数的2‰）；设备管理部安全目标：特种设备定期检测率100%、设备安全防护装置完好率100%、设备检修作业安全措施落实率100%、设备安全隐患整改完成率100%；财务部安全目标：安全生产费用足额提取率100%、安全生产费用专款专用率100%、安全生产费用报销审批时长≤3个工作日；生产运营部安全目标：生产计划安排符合安全管控要求、超能力/超强度/超定员生产行为0次、高风险作业生产调度审批率100%；安全管理部安全目标：安全隐患排查计划完成率100%、事故调查处理闭环率100%、安全管理制度修订及时率100%、安全宣传教育覆盖率100%；行政管理部安全目标：公务车辆安全管理合格率100%、消防设施定期检测维护率100%、食堂食品安全事故0起、办公区域安全隐患整改完成率100%；采购部安全目标：劳动防护用品采购合格率100%、特种设施设备配件采购质量合格率100%、外包外协单位安全资质审核通过率100%。2.2分解程序2.2.1每年12月10日前，集团安全管理委员会（以下简称安委会）牵头，组织安全管理部、人力资源部、财务部、生产运营部、设备管理部等相关部门，结合本年度安全目标完成情况、下一年度监管要求、生产经营计划，拟定集团下一年度安全总目标草案。2.2.2每年12月15日前，集团安委会将目标草案下发至各单位、各部门征求意见，各单位需在3个工作日内反馈书面修改意见，无修改意见的需加盖单位公章后反馈确认函，逾期未反馈的视为无意见。2.2.3每年12月20日前，集团安委会组织召开安全目标专题评审会，评审人员包括集团安委会全体成员、各单位主要负责人、一线员工代表不少于3人、行业安全专家不少于2人，评审采取投票表决方式，通过率达到90%及以上方可通过，未通过的草案需重新修订后再次评审。2.2.4每年12月25日前，通过评审的集团年度安全总目标报集团董事会审批后正式发布。2.2.5每年12月30日前，各分子公司结合集团总目标及本单位业务特点，制定本单位年度安全目标及分解方案，报集团安委会审核，审核通过后10日内完成本单位各车间、各部门的目标分解，各车间需在5日内完成班组、岗位的目标分解，确保每个层级、每个部门、每个岗位都有明确的量化安全目标。2.3安全目标责任书签订2.3.1所有层级、所有岗位必须签订安全目标责任书，签订覆盖率达到100%，不得代签、漏签、拒签。2.3.2签订层级要求：集团董事长与各分子公司主要负责人、集团各部门负责人签订；分子公司主要负责人与各车间主任、各部门负责人签订；车间主任与班组长签订；班组长与岗位员工签订；发包单位项目负责人与外包外协单位主要负责人签订外包专项安全目标责任书。2.3.3责任书内容必须明确对应层级/岗位的安全目标、核心责任、考核标准、奖惩措施、有效期限，责任书一式两份，签订双方各留存一份。2.3.4新入职员工必须在入职3日内完成岗位安全目标责任书签订，转岗、调岗员工必须在到岗当日重新签订对应岗位的安全目标责任书，责任书有效期与岗位任职周期一致。3安全目标过程管控3.1常态化监测机制3.1.1各单位要建立安全目标月度监测台账，明确1名专职统计人员负责每日收集、统计各项指标完成情况，统计数据必须真实、准确，不得瞒报、谎报、漏报，台账原始记录不得随意涂改，如需修改需备注修改原因并签字确认。3.1.2各单位每月3日前完成上月安全目标完成情况的自评，形成月度自评报告报集团安全管理部，自评报告需附各项指标的佐证材料，包括事故台账、隐患整改记录、培训签到表、演练评估报告、安全生产费用凭证等。3.1.3集团安全管理部每月5日前完成各单位上月目标完成情况的汇总分析，形成《月度安全目标完成情况通报》下发至各单位，对完成率低于90%的指标进行红牌预警，对完成率在90%-95%之间的指标进行黄牌预警，红牌预警单位需在5日内制定专项整改方案，明确整改措施、责任人员、完成时限，报集团安全管理部备案。3.1.4集团搭建统一的安全管理信息化系统，各单位所有安全目标指标数据实时上传至系统，系统自动统计指标完成率，对偏离阈值的指标自动推送预警信息至对应责任人，隐患整改到期前3天自动发送提醒，逾期未整改的自动升级预警等级，同步推送至上级管理部门负责人。3.2双重预防机制联动管控3.2.1安全目标完成情况与安全风险分级管控、隐患排查治理双重预防机制运行情况深度绑定，风险管控失效、隐患排查不到位导致目标指标偏离的，立即启动升级管控措施。3.2.2重大风险点管控出现异常的，例如重大危险源在线监控中断超过30分钟、高风险作业安全措施未落实、职业病危害因素检测超标等，立即暂停相关作业，撤离作业人员，排查整改到位后方可恢复作业，相关情况同步纳入月度目标考核。3.2.3各单位每月至少组织1次全面风险辨识，每季度组织1次重大风险专项评估，及时更新风险清单，优化管控措施，确保风险始终处于受控状态，风险辨识、评估结果纳入月度目标自评内容。3.3重点环节管控3.3.1高风险作业管控：涉及动火、受限空间、高处、吊装、临时用电、动土、断路、盲板抽堵等特殊作业的，必须严格执行“作业票审批、作业前安全条件确认、作业过程专人监护、作业后现场验收”的全流程管控要求，作业审批率、安全措施确认率、监护到位率均达到100%，各单位每月特殊作业违规次数超过2次的，对应车间月度安全目标考核直接判定为不合格；违规次数超过3次的，对应单位月度考核扣20分，责令停产整顿3天。3.3.2外包外协管控：外包外协单位的安全管理纳入发包单位的安全目标管理体系，与本单位员工同标准、同考核、同奖惩，外包单位入场前必须提交本单位的安全目标及分解方案，经发包单位安全管理部门审核通过后方可入场，外包单位人员必须接受发包单位的安全教育培训，考核合格后方可上岗；外包单位发生1起轻微伤事故的，扣除当月10%的工程款；发生1起轻伤事故的，扣除当月30%的工程款；发生重伤及以上事故的，直接扣除全部未结算工程款，纳入集团外包单位黑名单，3年内不得参与集团任何项目的招投标。3.3.3职业病防治管控：各单位每年至少组织1次全员职业健康体检，对接触粉尘、有毒有害气体、噪声、放射性物质等职业病危害因素的岗位人员每半年组织1次专项体检，建立一人一档的职业健康档案，发现疑似职业病的立即调离原岗位，妥善安排诊疗和复检，出现1例新增职业病的，对应单位年度安全目标直接判定为不合格。各单位每季度至少组织1次作业场所职业病危害因素检测，检测率100%，检测结果公示在作业现场醒目位置，检测不合格的立即停产整改，直到达标后方可恢复生产。3.3.4安全教育培训管控：各单位每年组织全员安全培训不少于24学时，新员工三级安全教育培训不少于72学时，特种作业人员每年复训不少于8学时，高危行业单位主要负责人、安全管理人员每年安全培训不少于48学时，培训考核不合格的不得上岗，每季度组织1次全员安全知识考试，考试合格率低于95%的单位，月度目标考核扣10分；低于90%的，月度目标考核扣20分，责令重新组织全员培训，考核合格后方可恢复生产。3.3.5应急管理管控：各单位每年至少组织1次综合应急预案演练，每半年组织1次专项应急预案演练，每季度组织1次现场处置方案演练，高危行业单位每月至少组织1次现场处置方案演练，演练结束后10日内完成演练评估报告，针对演练暴露的问题修订应急预案，补充应急物资，优化处置流程，未按要求完成演练的，月度目标考核扣15分；演练评估不合格的，扣10分，责令重新组织演练。各单位应急物资储备率必须达到100%，每月对应急物资进行盘点维护，确保完好可用，应急物资缺失、失效的，每项扣2分。3.4定期调度机制3.4.1各班组每日班前会要通报前一天班组安全目标完成情况，分析存在的问题，布置当天的安全管控重点，班前会记录留存备查。3.4.2各车间每周召开1次安全例会，总结本周安全目标完成情况，排查作业现场存在的安全隐患，制定下周管控措施，例会纪要报本单位安全管理部门备案。3.4.3各单位每月召开1次安全工作会议，通报月度安全目标完成情况，研究解决预警指标的整改问题，部署下月安全工作，会议纪要报集团安全管理部备案。3.4.4集团每季度召开1次安委会全体会议，总结季度安全目标完成情况，研究解决重大安全问题，部署下季度安全工作，会议决议由集团安全管理部跟踪落实，落实情况纳入下季度考核内容。4安全目标考核评价4.1考核周期：分为月度考核、季度考核、年度考核，月度考核每月10日前完成上月考核，季度考核每季度第一个月15日前完成上季度考核，年度考核每年1月20日前完成上年度考核。4.2考核组织4.2.1集团安委会成立安全目标考核工作组，组长由集团安委会主任（董事长）担任，副组长由分管安全的副总经理担任，成员包括安全管理部、人力资源部、纪检监察部、财务部、生产运营部负责人，以及外聘具备相应资质的行业安全专家2名，负责各分子公司、集团各部门的安全目标考核。4.2.2各分子公司成立本单位的安全目标考核工作组，负责本单位各车间、部门、班组、岗位的考核，考核结果报集团安委会备案，集团考核工作组按不低于30%的比例对各单位的内部考核结果进行抽查，抽查不合格的要求重新考核。4.2.3年度考核可委托具备安全评价资质的第三方机构进行独立评估，第三方评估结果占年度考核总分的30%，确保考核结果客观公正。4.3考核内容及权重：年度考核总分100分，其中事故控制指标占40分，隐患排查治理指标占20分，安全管理基础工作指标占20分，专项工作完成指标占20分。扣分规则：①发生1起生产安全责任死亡事故的，年度考核直接得0分，判定为不合格；②发生1起重伤事故的，扣20分，发生2起及以上重伤事故的，年度考核直接判定为不合格；③发生1起轻伤事故的，扣10分，发生3起及以上轻伤事故的，年度考核直接判定为不合格；④重大隐患未按时完成整改的，每项扣10分，一般隐患未按时完成整改的，每项扣2分；⑤安全教育培训覆盖率、合格率未达到100%的，每低1个百分点扣1分；⑥特种作业人员、特种设备作业人员无证上岗的，每发现1人扣5分；⑦安全生产费用未按要求提取、挪作他用的，扣10分；⑧未按要求完成应急预案演练的，每次扣5分；⑨瞒报、谎报、迟报生产安全事故的，年度考核直接得0分，判定为不合格；⑩特殊时段安全目标未完成的，每项扣10分。4.4考核程序4.4.1考核工作组提前3个工作日下发考核通知，明确考核时间、考核内容、需要提交的佐证材料清单。4.4.2被考核单位对照考核标准完成自评，形成自评报告，附相关佐证材料，在规定时间内报送考核工作组。4.4.3考核工作组采取资料查阅、现场核查、人员访谈、随机抽查等方式开展考核，其中资料查阅覆盖所有考核内容的佐证材料，现场核查覆盖不少于3个作业现场、不少于2个重大风险点，人员访谈覆盖不少于10名一线员工、不少于2名安全管理人员，随机抽查不少于20份原始记录，核实自评内容的真实性。4.4.4考核工作组现场反馈初步考核结果，被考核单位对结果有异议的，可在3个工作日内向考核工作组提交书面申诉材料，附相关佐证材料，考核工作组在5个工作日内完成复核，给出最终考核结果，复核结果为最终结果，不得再次申诉。4.4.5考核结果经集团安委会审批后，在集团内部公示3个工作日，接受全员监督，公示无异议后正式下发。5考核结果应用与奖惩5.1奖励机制5.1.1年度考核得分90分及以上的单位，评定为“年度安全生产先进单位”，给予单位年度工资总额3%的现金奖励，奖励资金的70%用于奖励一线作业员工，30%用于奖励安全管理人员及单位负责人，奖励资金从集团安全生产奖励基金中列支，不占用单位工资总额。5.1.2年度考核得分80-89分的单位，评定为“年度安全生产合格单位”，不奖不罚。5.1.3年度考核得分70-79分的单位，评定为“年度安全生产基本合格单位”，扣除单位年度工资总额的1%，对单位主要负责人进行约谈，责令提交书面整改承诺。5.1.4年度考核得分低于70分或者被直接判定为不合格的单位，评定为“年度安全生产不合格单位”，扣除单位年度工资总额的5%，取消单位所有评先评优资格，对单位主要负责人给予降职或撤职处理，对分管安全负责人给予行政记过或记大过处分，对安全管理部门负责人给予通报批评、扣发全年绩效工资处理。5.1.5季度考核得分95分及以上的单位，给予单位季度绩效总额2%的奖励；季度考核得分80-94分的，不奖不罚；季度考核得分70-79分的，扣除季度绩效总额的1%；季度考核得分低于70分的，扣除季度绩效总额的2%，对单位主要负责人进行约谈。5.1.6对在安全目标管理过程中，及时排查重大安全隐患、有效避免事故发生的个人，给予5000-50000元的专项奖励，授予“集团安全生产标兵”荣誉称号，在职务晋升、薪酬调整时给予优先考虑。5.1.7所有安全奖励资金统一从集团安全生产奖励基金中列支，奖励基金的来源包括各单位的安全处罚罚款、集团年度专项安全奖励资金。5.2惩罚机制5.2.1对发生死亡事故的单位，按照“四不放过”原则开展事故调查，除按国家法律法规要求对相关责任人进行处罚外，集团对单位主要负责人处上一年年收入40%-100%的罚款，构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。5.2.2对发生较大及以上生产安全责任事故的单位，集团对单位主要负责人予以撤职，终身不得担任集团范围内任何单位的主要负责人，对分管安全负责人、安全管理部门负责人予以开除。5.2.3对在目标考核过程中弄虚作假、隐瞒事故、伪造佐证材料的单位，一经查实，年度考核直接判定为不合格，对单位主要负责人、分管负责人处10000-50000元的罚款，给予全集团通报批评。5.2.4对未按要求完成安全目标分解、未签订安全目标责任书的单位，月度考核扣10分，对单位主要负责人处2000元罚款，责令3日内完成整改，逾期未整改的，加倍处罚。5.2.5岗位员工连续3个月岗位安全目标考核不合格的，给予待岗培训1个月处理，待岗期间只发放基本工资，培训考核合格后方可重新上岗；连续6个月考核不合格的，予以解除劳动合同。5.2.6对安全目标管控不力导致连续3个月出现红牌预警的单位，责令停产整顿，对单位主要负责人处5000元罚款，整顿合格后方可恢复生产。6安全目标动态调整6.1调整条件：年度安全目标一经发布，原则上不得随意调整，出现下列情形之一的，可按程序申请调整：6.1.1国家、地方、行业出台新的法律