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文档简介

合规风险排查表排查编号：____________排查日期：____年____月____日排查部门：____________排查负责人：____________排查范围：□合同管理□销售业务□财务回款□授权用印□诉讼仲裁□全业务流程排查类型：□日常排查□专项排查□整改复查一、核心排查项目明细序号排查模块具体排查事项排查情况（是/否/无此项）风险等级存在问题描述整改措施整改责任人完成时限复查结果1合同管理合规合同签订前完成对方资质审核□高□中□低2合同管理合规合同条款完整、权责明确，无歧义漏洞□高□中□低3合同管理合规合同履行审批流程完整，无越权签订□高□中□低4合同管理合规合同变更/解除履行正规审批手续□高□中□低5合同管理合规合同及附件统一归档，台账记录完整□高□中□低6销售业务合规销售行为符合公司制度及监管要求□高□中□低7销售业务合规销售数据真实准确，无虚假业绩申报□高□中□低8销售业务合规费用报销真实合规，票据齐全无虚报□高□中□低9财务回款合规回款流程规范，无截留、挪用款项行为□高□中□低10财务回款合规催款、诉讼流程合规，无违规催收□高□中□低11授权用印合规授权委托书权限明确，无超权限授权□高□中□低12授权用印合规印章使用履行审批登记，无违规用印□高□中□低13诉讼仲裁合规案件材料真实完整，交接流程可追溯□高□中□低14诉讼仲裁合规证据材料合法有效，无伪造、隐匿证据□高□中□低二、排查总结整体合规情况：□合规无风险□存在一般风险□存在重大风险高风险事项汇总：________________________________________________________________________________整体整改建议：________________________________________________________________________________三、签字确认排查人签字____________________日期____年____月____日部门负责人审核____________________日期____年____月____日合规/法务复核____________________日期____年____月____日合规排查注意事项：1.排查需逐项核对、据实填写，严禁瞒报、漏报风险事项，排查结果需留存相关佐证材料。2.风险等级划分标准：高风险（直接引发法律纠纷、经济损失、违规处罚）；中风险（存在隐患，需及时整改）；低风险（轻微瑕疵，不影响合规底线）。3.发现高风险事项需立即上报，启动应急整改机制，限期闭环整改并复查。4.本排查表为公司合规档案，需

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