-证券从业资格考试证券市场基本法律法规押题练习试卷D卷-含答案

第第页省（省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…线…内……..………………不…….准…答….…………题…2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规

》押题练习试卷D卷含答案考试须知:1、考试时间：120分钟,本卷满分为100分。2.请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3.请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分）1、期货交易所违反规定挪用保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分,处（）罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.5万元以上10万元以下2.证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券,中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。A.24至36B.12至36C.12至24D.6至123.担任非公开募集基金的(),应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。A.基金管理人B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.基金托管人4.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处违法所得()罚金。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上4倍以下D.3倍以上10倍以下5.根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请(),成为主办券商。A.批准B.核准C.备案D.复核6、下列选项中不属于农产品期货的是()。A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油7、微软雅黑下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分,说法错误的是()。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的,合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时,应当通知其他合伙人;除合伙企业另有规定的,须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的,其行为无效;除非经其他合伙人一致同意8、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额(）的罚金。A.1%～3%B.1%～5%C.3%～5%D.5%～10%9、证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。A.证券融资业务B.证券经纪业务C.让券担保业务D.证券咨询业务10、下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预11.关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求,下列叙述有误的是()。A.投资者面临较大的市场风险B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点12.未经法定机关核准,自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。A.3％以上10％以下B.1％以上10％以下C.1％以上5％以下D.3％以上5％以下13.下列行为中,不属于内幕信息的是()。A.公司债务担保的重大变更B.上市公司收购的有关方案C.公司分配股利或者增资的计划D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十14.主办券商因违反细则被终止从事相关业务的,全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起()个月内不再受理其申请。A.6B.12C.24D.3615.根据《中华人民共和国证券法》的规定,公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产()的,属于公司的内幕信息。A.40％B.25％C.30％D.15％16、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求()的意见。A.国务院有关部门B.当地政府C.中国人民银行D.中国期货业协会17、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。A.3B.5C.15D.2018、证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会B.监事会C.股东(大)会D.高级管理人员19、基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A.10B.15C.20D.3020、董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过()年。A.5B.3C.2D.421.甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人,公司了解到以下情况,甲在1年前负有数额较大的债务,到期前已经清偿,乙2年前有违反诚信的不良记录,丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚,丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分,不符合财务顾问主办人申请条件的人是()。A.甲B.丙C.丁D.乙22.基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的()。A.投资目标B.业绩比较基准C.风险收益特征D.申购、赎回的约定23.关于合伙企业的利润分配,如合伙协议未作约定且合伙人协商不成,下列哪一选项正确()。A.应当由全体合伙人平均分配B.应当由全体合伙人按实缴出资比例分配C.应当由全体合伙人按合伙协议约定的出资比例分配D.应当按合伙人的贡献决定如何分配24.根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司向原股东配售股份应当采用()方式发行。A.助销B.自销C.代销D.包销25.经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为()。A.人民币5000万元B.人民币10亿元C.人民币1亿元D.人民币5亿元26、微软雅黑买入200份封闭式基金份额,买入价格1.50元/份,交易佣金0.25%,按沪、深交易所公布的收费标准,该交易佣金应为()元。A.0B.5C.0.75D.1027、每月结束后()个工作日内,合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.528、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,下列做法错误的是()。A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节D.对"荐股软件"产品进行分类分级,销售给适当的客户29、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法,正确的是（）。A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志B.保荐代表人履行保荐职责,可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作30、某股份有限公司共发行股份3000万股,公司拟召开股东大会对另一公司分立的事项作出决议。在股东大会表决时可能出现的下列情形中,能使决议得以通过的是()。A.出席大会的股东共持有2700万股,其中持有1900万股的股东同意B.出席大会的股东共持有2400万股,其中持有1200万股的股东同意C.出席大会的股东共持有1800万股,其中持有1100万股的股东同意D.出席大会的股东共持有1500万股,其中持有800万股的股东同意31、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是(）。A.转融通资金交收账户B.转融通担保证券账户C.转融通担保资金账户D.转融通专用资金账户32.微软雅黑证券公司为了维护客户的知情权,应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,以下()不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况D.对董事、高级管理人员的考核建议33.在证券经济业务中,客户指令具有()。A.广泛性B.中介性C.保密性D.权威性34.《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时,允许采取募集设立的,国家公司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A.10%B.20%C.35%D.50%35、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是(）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门36、在我国设立有限责任公司,股东人数最多不能超过()个。A.30B.40C.50D.6037、下列有关合伙事务执行的规定,说法正确的是()。A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的,其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的,其他合伙人可以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的,经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法38、基金的运作方式,说法错误的是()。A.开放式基金,基金份额总额是固定的B.封闭式基金,在合同期限内不得申请赎回C.基金合同应该约定基金的运作方式D.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式39、已经取得证券业执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。A.2B.3C.4D.540、乙公司拟公开发行股票8000万股,委托承销团代销,代销期间届满。向投资者出售的股票未过到()万股的,属于发行失败。A.8000B.7200C.6400D.560041.融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例,计算公式为()。A.融资保证金比例＝保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%B.融资保证金比例＝保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%C.融资保证金比例＝保证金/(融资买入证券数量×收盘价)×100%D.融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×收盘价)×100%42、客户交易结算资金汇总账户以______名义开立,资金全部为______所有。(）A.证券公司;客户B.客户;证券公司C.证券公司;证券公司D.客户;客户43.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25%B.30%C.35%D.75%44、以下不能发行金融债券的主体是(）。A.中国人民银行B.证券公司C.国有商业银行D.政策性银行45.根据《证券法》,发行人不得在公告()前发行证券。A.股东大会决议B.财务报告C.公开发行募集文件D.董事会决议46、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过()人。A.50B.100C.200D.30047、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括()。A.公平B.公正C.公开D.同股同价48、我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平B.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平C.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职D.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平49、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是()。A.直接从事业务经营活动的相关人员B.董事会C.监事会D.经理人员50、关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法,错误的是()。A.不得私下或在表外开展债券交易B.按规定应当签订书面合同的,不得以邮件,即时通讯信息等替代书面合同C.可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易D.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务,或以其他形式实施过度激励
二、组合型选择题(共50小题,每题1分,共50分)1、根据《合伙企业法》规定,下列（）选项符合除名退伙情形。I.未履行出资义务II.执行合伙事务时有不正当行为III.因故意或重大过失给合伙企业造成损失IV.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行A.I.II.III B.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV2.公司的经营原则有()I.合法经营原则II.自负盈亏原则III.自主经营原则IV.依法接受国家宏观调控原则V.实现资产保值增值的原则A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IVC.I.II.III.VD.I.III.IV.V3.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在()分别开立账户。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.商业银行Ⅲ.中国证监会Ⅳ.证券登记结算机构A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ4.微软雅黑下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。Ⅰ.发行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股东Ⅲ.发行人控股的公司的财务负责人Ⅳ.保荐人A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢ5.财务顾问可通过()等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作。I.日常沟通II.定期回访III.事前调查IV.事后追究A.I.IIB.II.IIIC.I.IVD.I.II.III.IV6、证券公司办理定向资产管理业务,应当对不同客户的资产()。I.独立建账II.统一管理III.分账管理IV.独立核算A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.II.III7、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括()。Ⅰ.易得性原则Ⅱ.规范性原则Ⅲ.真实性原则Ⅳ.易解性原则A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8、微软雅黑证券公司发行与承销业务的主要法律法规主要包括()。I.《中华人民共和国公司法》II.《中华人民共和国证券法》III.《上市公司证券发行管理办法》IV.《证券发行上市保荐业务管理办法》A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III.IV9、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是()。I.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务II.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理III.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ、证券公司从事证券投资顾问业务,应保证人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV10、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定()。I.自营业务规模II.资产配置策略III.可承受的风险限额Ⅳ、投资品种A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.IVD.II.III11.国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展()活动。Ⅰ.经营方式创新Ⅱ.业务或者产品创新Ⅲ.组织创新Ⅳ.激励约束机制创新A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ12.证券公司从事证券经纪业务。应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ.采取不正当竞争手段开展业务Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ13.证券账户管理包括()。I.证券账户的开立II.证券账户的合并III.证券账户的清算IV.证券账户的变更A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV14.一般来说,《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有()。Ⅰ.宏观经济风险Ⅱ.政策风险Ⅲ.上市公司经营风险Ⅳ.技术风险A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ15.不允许从事期货交易的单位和个人有()。I.国家机关II.国家事业单位III.期货交易所工作人员IV.期货交易所会员A.I.III.IVB.I.II.IIIC.I.IID.II.III16、个人申请注册登记为财务顾问主办人的,应当符合的条件有()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅳ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ17、开放式基金的特征包括()。I.基金份额总额在基金合同期限内固定不变II.基金份额持有人不得申请赎回III.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回IV.基金份额总额不固定A.I.IIIB.I.II.IIIC.III.IV D.I.II18、根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的()。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ19、根据《证券投资基金法》,基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处5万元以下罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员()。I.责令改正II.给予警告III.暂停或者撤销基金从业资格IV.并处罚款A.I.IIB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III20、下列属于基金份额持有人义务的是()。Ⅰ.保管基金资产Ⅱ.遵守基金契约Ⅲ.缴纳基金认购款项及规定费用Ⅳ.承担基金亏损或终止的有限责任A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ21.微软雅黑以下()是证券公司与客户关系的基本原则。I.保守客户秘密II.履行法定信息披露义务III.完善客户沟通、投诉处理机制IV.不得挪用、侵占客户资金V.不得开展业务竞争VI.履行公司财务报告披露义务A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V.VID.II.III.IV.V.VI22.下列选项()是错误的。I.基金托管人和基金管理人可相互出资或者持有股份II.基金的一切投资活动都是为了增加基金管理人的收益III.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任IV.基金管理人按照基金合同约定,有权向基金份额持有人分配收益A.I.IIB.I.III.IVC.I.II.IIID.II.III23.基金销售机构应当建立完善的()。I.基金份额持有人账户II.资金账户管理制度III.基金份额持有人资金的存取程序IV.授权审批制度A.I.II.IIIB.I.II.IVC.III.IVD.I.II.III.IV24.证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。I.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品II.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品III.与客户分享投资收益、分担投资损失IV.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV25.证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则包括()。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.合理A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ26、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列()情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。I.未按规定划分产品或者服务风险等级的II.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的III.未按规定制定或落实适当性内部管理制度和相关制度机制的IV.未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的V.未按规定展开适当性自查的VI.未按规定妥善保存相关信息资料的A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.I.II.III.V.VID.II.III.IV.V.VI27、微软雅黑证券公司经营经纪业务、证券投资管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立()。I.薪酬与提名委员会II.审计委员会III.独立董事制度IV.风险控制委员会V.董事会秘书A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.V28、证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的,中国证监会或派出机构可采取()等监管措施。I.责令改正II.监管谈话III.责令参加培训IV.撤销融资融券业务许可A.I.II.III.IV B.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV29、经证监会核准可依照规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是()。I.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司II.具有上市公司并购重组时务顾问业务资格的证券投资咨询机构III.会计师事务所IV.律师事务所A.I.IIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV30、证券经纪业务运营管理的主要内容包括()。I.账户管理(包括证券账户和资金账户管理）II.证券委托买卖III.资产托管IV.适当性管理A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV31.下列关于转融通业务的说法,错误的有()。I.证券金融公司应制定转融通业务合同标准格式,报证券业协会备案II.证券金融公司可根据化解证券公司违约风险的需要,建立转融通互保基金III.保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于20％IV.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过5个月A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV32.在下列()情形下,可动用客户委托资金。I.佣金支付II.资产担保III.资产融资IV.证券申购A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.I.III.IV33.微软雅黑证券公司设董事会秘书,以下关于其职责描述正确的是()。I.负责董事会和经营层会议的筹备、文件的保管II.负责客户资料的管理III.按照规定或者根据国务院证券监督管理机构的要求,依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项IV.按照股东等有关单位或者个人的要求,依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.III.IV34.下列选项中,符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有()。I.证券公司应当统一组织回访客户,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10％II.证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在半年内完成回访III.证券公司应当要求客户在开立资金账户自行设置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度IV.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案,保存时间不少于2年A.I.IIIB.II.IIIC.III.IVD.I.II35.下列有关期货市场的表述正确的有()。Ⅰ.我国期货市场实行T＋0清算制度Ⅱ.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率Ⅲ.期货市场的价格发现功能,意味着期货价格等于未来的现货价格Ⅳ.当股指期货价格高于理论值时,应做空股指期货,买入指数组合来进行套利A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ36、在下列()情况下,可以动用客户信用交易担保资金账户内的资金。I.为客户进行融资融券交易的结算II.收取客户应当归还的资金、证券III.收取客户应当支付的违约金IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金A.I.II.IIIB.I.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV37、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户()Ⅰ.财产和收入状况Ⅱ.投资经验Ⅲ.金融知识Ⅳ.投资目标A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ38、微软雅黑在转融通业务中,证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的,应当分别将分派的证券或者现金记录在()内。I.转融通担保证券明细账户II.转融通担保证券账户III.转融通担保资金明细账户IV.转融通担保资金账户A.I.IIIB.III.IVC.I.IID.II.IV39、下列()属于证券公司章程中的重要条款。I.证券公司的名称、住所II.证券公司股东出资份额III.证券公司对外投资IV.证券公司专业人员数量A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III40、证券公司接受()为定向资产管理业务客户的,应当对相关专门账户进行监控,对客户的其他信息进行集中保管。I.本公司股东II.其他与本公司具有关联方关系的自然人III.其他与本公司具有关联方关系的组织IV.其他与本公司具有关联方关系的法人A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III.IV41.背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。Ⅰ商业银行Ⅱ国有企业Ⅲ民营企业Ⅳ证券交易所A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ42.下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有()。Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证监会制定Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡ43.为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度。I.内部控制II.隔离墙III.跨越隔离墙IV.证券研究报告合规审查A.I.IIB.II.IIIC.I.II.IVD.II.III.IV44.上市公司董事会秘书的职责包括()。Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管Ⅲ.股东资料的管理Ⅳ.办理信息披露事务等事宜A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ45.微软雅黑下列各项中,属于操纵证券市场手段的有()。I.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量II.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券III.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格IV.单独或通过合谋,集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量A.I.IIB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.III.IV46、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有()。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ47、下列的审查期限,说法正确的有()I.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,自受理之日起6个月II.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,自受理之日起3个月III.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起45个工作日IV.对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,自受理之日起30个工作日V.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,自受理之日起20个工作日。A.I.II.III.、VB.I.II.IV.VC.I.II.III.IV.VD.I.II.III.IV48、关于证券经纪业务,以下表述正确的有()。I.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性II.证券经纪商可以根据市场情况变化,更改委托人的委托价格III.证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失,应承担赔偿责任IV.证券经纪商的权利之一是要为客户保密A.I.III B.II.IV C.III.IVD.I.II49、若发行人该季度的主要会计报表项目与财务报告审计截止日或上年同期相比发生较大变化的,应披露()。Ⅰ.最近一年及一期各季度的简要经营业绩Ⅱ.变化情况Ⅲ.可能产生的影响Ⅳ.变化原因A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ50、发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员在公开募集及上市文件中提出的上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案中,启动股价可能采取的具体措施有()。Ⅰ.发行新股Ⅱ.发行人回购公司股票Ⅲ.发行债转股Ⅳ.控股股东、公司董事、高级管理人员增持公司股票A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ参考答案一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分)1.【答案】C【解析】根据《期货交易管理条例》,期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。2.【答案】B【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第39条,证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,依照《证券法》第190条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的,中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。3.【答案】A【解析】根据《证券投资基金法》第89条,担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。4.【答案】B【解析】根据《刑法》第一百八十条,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。5.【答案】C【解析】证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统公司申请备案,成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。6、【答案】D【解析】商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。7、【答案】B【解析】本题考查合伙企业财产的分割、转让和处分。根据《合伙企业法》规定,除法律另有规定外,合伙人在合伙企业清算前,不得请求分割合伙企业的财产。合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的,合伙企业不得以此对抗善意第三人。选项B说法错误。8、【答案】B【解析】根据《刑法》第一百六十条,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。9、【答案】B【解析】证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。10、【答案】C【解析】根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条,下列情形认定为应当从重处罚情形:①不配合证券监管机构监管,或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法,甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法;②在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查;③两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分;④在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案;⑤证监会认定的其他情形。11.【答案】B【解析】创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求包括提示如下内容：①本次发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。②创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大的市场风险。③投资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素,审慎作出投资决定。④创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异,包括但不限于上市条件、信息披露、退市制度设计等,这些差异若认知不到位,可能给投资者造成投资风险。12.【答案】C【解析】根据《证券法》规定,未经法定机关核准,擅自公开或变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。13.【答案】D【解析】内幕信息包括:①公司分配股利或者增资的计划；②公司股权结构的重大变化；③公司债务担保的重大变更；④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑥上市公司收购的有关方案；⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。14.【答案】B【解析】主办券商因违反细则被终止从事相关业务的,全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。15.【答案】C【解析】下列信息皆属内幕信息:(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。16、【答案】A【解析】期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:①制定或者修改章程、交易规则;②上市、中止、取消或者恢复交易品种;③国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。17、【答案】C【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》第六十五条,基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。18、【答案】A【解析】证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。证券公司应当至少每半年经董事会签署确认,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认证明文件。19、【答案】B【解析】在每年结束后90日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后60日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。在每季结束后15个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。20、【答案】B【解析】董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过3年。21.【答案】B【解析】财务顾问主办人应当具备下列条件:①具有证券从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;22.【答案】D【解析】基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制是招募说明书中最为重要的信息,因为它体现了基金产品的风险收益水平,可以帮助投资者选择与自己风险承受能力和收益预期相符合的产品。23.【答案】B【解析】合伙企业利润分配和亏损分担的原则：首先按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或约定不明确的,由合伙人协商决定；协商不成的,由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的,由合伙人平均分配、分担。24.【答案】C【解析】上市公司发行证券,应当由证券公司承销;上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的,应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。25.【答案】D【解析】经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。证券公司经营上述第①项至第③项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。26、【答案】B【解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准,我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费,上海证券交易所无此规定),起点5元,由证券公司向投资者收取。本题中,200×1.50×0.25%=0.75元<5元,所以该交易佣金应为5元。27、【答案】A【解析】本题考查合格境外投资者托管人的职责。每月结束后8个工作日内,合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。28、【答案】A【解析】A项,根据《关于加强对利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定,产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展,不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。29、【答案】D【解析】A项,保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;B项,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任;C项,保荐代表人本人及其配偶持有发行人的股份,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。30、【答案】A【解析】"分立"属于股份有限公司股东大会的特别决议,需经"出席"股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。31.【答案】C【解析】C项,转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金;A项,转融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算;B项,转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券;D项,转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。32.【答案】D【解析】证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,至少包括如下方面：1)薪酬管理的基本制度及决策程序2)年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况3)薪酬延期支付和非现金薪酬情况33.【答案】D【解析】证券经纪业务的特点：1.业务对象的广泛性。2.证券经纪商的中介性。3.客户指令的权威性。委托人的指令具有权威性,证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不能自作主张,擅自改变委托人的意愿。4.客户资料的保密性。34.【答案】C【解析】在募集设立股份有限公司时,允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份,以加大发起人的责任,减少社会公众投资者的风险,保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。35.【答案】C【解析】本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。36、【答案】C【解析】在我国设立有限责任公司,股东人数最多不能超过50个,最少为1个。37、【答案】C【解析】本题考查合伙事务执行。委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的,其他合伙人不再执行合伙事务,选项A错误;不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况;受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的,其他合伙人可以决定撤销该委托,选项B错误,选项C正确;合伙协议未约定或者约定不明确的,实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决方法,选项D错误。38、【答案】A【解析】开放式基金,即采用开放式运作方式的基金,是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。39、【答案】B【解析】取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。40、【答案】D【解析】股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。41.【答案】A【解析】融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例,其计算公式为：融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%。42.【答案】A【解析】指定商业银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户,用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立,但其资金全部为客户所有。43.【答案】D【解析】通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。44.【答案】A【解析】金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的银行和非银行金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。这些金融机构法人(即发行主体）包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。45.【答案】C【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定,发行人应当依照法律、行政法规的规定,在证券公开发行前,公告公开发行募集文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。发行证券的信息依法公开前,任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。46、【答案】C【解析】集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。47、【答案】C【解析】股份有限公司的股份发行应遵循公平、公正、同股同价的原则。48、【答案】A【解析】根据《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》,证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。49、【答案】A【解析】直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷,并及时加以纠正。相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。50、【答案】C【解析】证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务:1.不得私下或在表外开展债券交易。2、按规定应签订书面合同的不得以邮件,即时通讯信息等替代书面合同。3.不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。4.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务,或以其他形式实施过度激励。5.不得通过任何交易形式利益输送,内幕交易、操纵市场、规避监管,或为规避监管提供服务、便利。二、组合型选择题（共50小题,每题1分,共50分）1.【答案】A【解析】合伙人有下列情形之一的,经其他合伙人一致同意可以決议将其除名：①未履行出资义务;②因故意或者重大过失给合伙企业造成损失;③执行合伙事务时有不正当行为;④发生合伙协议约定的事由。IV项,合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行属于当然退伙的情形。2.【答案】A【解析】公司在经营活动中,应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。3.【答案】D【解析】证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。4.【答案】C【解析】根据《证券法》第74条的规定,证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。5.【答案】A【解析】财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作。6、【答案】B【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第41条,证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与其自有资产,不同客户的资产相互独立。对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。7、【答案】C【解析】基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括:①规范性原则;②易解性原则;③易得性原则。8、【答案】A【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》属于证券(股票类)发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件。9、【答案】B【解析】I选项,根据《证券投资顾问业务暂行规定》,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。10、【答案】C【解析】自营业务投资运作的最高管理机构是投资决策机构。投资决策机构负责确定具体的资产配置策略、投资品种和投资事项等。11.【答案】D【解析】根据《证券公司监督管理条例》第四条,国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施,促进证券公司的创新活动规范、有序进行。12.【答案】A【解析】证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。13.【答案】C【解析】证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。中国结算对证券账户实施统一管理,证券账户的管理主要包括：账户的开立、査询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。14.【答案】D【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,《风险提示书》揭示的风险还包括不可抗力因素导致的风险和其他风险。15.【答案】B【解析】不得从事期货交易,且期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人：(1)国家机关和事业单位;(2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;（3)证券、期货市场禁止进入者;(4）未能提供开户证明材料的单位和个人。16、【答案】A【解析】个人申请注册登记为财务顾问主办人的,应当具有证券从业资格、取得执业资格证书,且符合下列条件:①具备中国证监会规定的投资银行业务经历;②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;④未负有数额较大到期未清偿的债务;⑤最近24个月无违反诚信的不良记录;⑥最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑦最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑧中国证监会规定的其他条件。17、【答案】C【解析】考察开放式基金的概念。开放式基金是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金;封闭式基金是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额持有人不得申请赎回的基金。18、【答案】C【解析】《中华人民共和国刑法》第160条规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。19、【答案】D【解析】根据《证券投资基金法》第132条:基金管理人或基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处5万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。20、【答案】C【解析】基金份额持有人必须承担以下义务:(1)遵守基金契约;(2)缴纳基金认购款项及规定费用;(3)承担基金亏损或终止的有限责任;(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。21.【答案】B【解析】证券公司与客户关系的基本原则包括:1.证券公司对客户负有诚信义务2.不得挪用、侵占客户资金3.保守客户秘密4.履行法定信息披露义务5.完善客户沟通、投诉处理机制6、信息披露22.【答案】A【解析】基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。基金的一切投资活动都是为了增加投资者的收益,一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的。因此,基金份额持有人是基金一切活动的中心。23.【答案】D【解析】基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度,以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。24.【答案】B【解析】证券公司代销金融产品,不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。25.【答案】A【解析】诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。26、【答案】C【解析】经营机构有下列情形之一的,给予警告并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处以3万元以下罚款:①未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的;②未按规定进行投资者类别转化的;③未建立或者更新投资者评估数据库的;④未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或履行分级义务的;⑤未按规定划分产品或服务风险等级的;27、【答案】C【解析】考察对董事会专门委员会的要求。证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会,并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。28、【答案】A【解析】根据《证券公司融资融券业务管理办法》第49条,对违反本办法规定的证券公司或其分支机构,证监会或其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停部分或者全部业务、撤销业务许可等相关监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》、《行政处罚法》等法律法规和证监会的有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。29、【答案】A【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第2条,经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构,可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾同业务。30、【答案】D【解析】经纪业务运营管理的主要内容包括:账户管理、信息了解、适当性管理、交易委托、交易席位与交易单元、异常交易行为管理、资产托管、佣金管理、转销户、回访与投诉等业务内容。31.【答案】B【解析】I项,证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报中国证监会备案;II项,证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立转融通互保基金;III项,保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％;IV项,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。32.【答案】B【解析】客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。除下列情形外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。（3）法律规定的其他情形。33.【答案】D【解析】依据《证券公司监督管理条例》第21条,证券公司设董事会秘书,负